"破船偏遭顶头风 —— 祸不单行！" 刚因营业部问题收下3张罚单的某券商，转眼又因债券业务领了浙江证监局的新警示 函，更要面临券商分类评价扣分的实际影响。更扎眼的是，这已是该券商第二次在同一个债券项目上 "栽跟头"，六年前就 因相关违规被追责，如今再曝新问题。 一、 再领罚单！同一项目栽两次 自国融证券因为义乌新科路营业部收到3张罚单之后，浙江证监局又于9月29日再次公示了针对其债券承销业务的罚单。 值得注意的是，这是国融证券第二次在三鼎控股集团有限公司（以下简称"三鼎控股"）的债券项目上被追责，早在2019 年，公司就因未监督募集资金与信披被追责。相比2019年，此次罚单主要集中在尽职调查与报表核查失职上。这也暴露了 公司在债券业务的合规体系上存在一些问题。 二、旧案复盘：债券违约牵违规 2016-2017年，三鼎控股将不符合条件金华市伟达置业有限公司纳入合并报表，大幅虚增其总资产和净资产，导致基于虚假 报表发行的后续4只债券（17三鼎01/02/03/04），涉及债券欺诈发行，而相关募集说明书以及相关年报也存在虚假记载。 2019年，规模3.44亿元的"17三鼎01"出现实质性违约，到期未兑付回售本金及利 ...