上海华岭集成电路技术股份有限公司 第五届董事会第十三次会议决议公告 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-041 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于注销 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》 1.议案内容： 首次授予股票期权的原激励对象中，2 名激励对象因离职不再具备激励对象 资格，前述激励对象已获授但尚未行权的合计 200,000 份股票期权不得行权，应 由公司注销；因 2023 年度公司层面业绩考核指标介于触发值和目标值之间，涉 1. 会议召开时间：2024 年 5 月 31 日 2. 会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3. 会议召开方式：现场及通讯 4. 发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 5 月 21 日以通讯方式发出 5. 会议主持人：董事长施瑾先生 6. 会议列席人员：公司监事、董事会秘书 7. 召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-039 上海华岭集成电路技术股份有限公司 投资者关系活动记录表 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 投资者关系活动类别 √特定对象调研 □业绩说明会 □媒体采访 □现场参观 □新闻发布会 □分析师会议 □路演活动 □其他 二、 投资者关系活动情况 活动时间：2024 年5月27日 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-039 上海华岭集成电路技术股份有限公司 投资者关系活动记录表 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 投资者关系活动类别 √特定对象调研 □业绩说明会 □媒体采访 □现场参观 □新闻发布会 □分析师会议 □路演活动 □其他 二、 投资者关系活动情况 活动时间：2024 年5月27日 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-040 上海华岭集成电路技术股份有限公司股票解除限售公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、本次股票解除限售数量总额为 126,195,623 股，占公司总股本 47.30%，可交 易时间为 2024 年 6 月 3 日。 | 二、本次股票解除限售的明细情况及原因 | | --- | 单位：股 现公司股票上市已满 18 个月，达到解锁条件，公司根据《北京证券交易 所上市公司业务办理指南第 2 号——股票限售及解除限售》的有关规定对符合 解除限售条件的股票申请解除限售办理股票解除限售登记。 | | 股份性质 | 数量（股） | 百分比 | | --- | --- | --- | --- | | | 无限售条件的股份 | 258,541,173 | 96.90% | | 有限售条件的 | 1、高管股份 | 8,258,827 | 3.10% | | | 2、个人或基金 | 0 | 0.00% | | | 3、其他法人 | 0 ...

电子 公 司 研 究 / 公 司 点 评 05-0406-0407-0408-0409-0410-0411-0412-0401-0402-0403-0404-04 -40% -20% 0% 20% 40% 60% 80% 华岭股份 沪深300指数（收益率） 报告原因：有业绩公布需要点评 买入（维持）投资要点： ⚫ 事件：公司发布 2024Q1 业绩，业绩略低于预期，2024Q1 公司实现收入 6409.10 万元， 同比下降 7.2%；实现归母净利润 521.83 万元，同比下降 70.2%；扣非净利润-68.69 万 元，同比下降 105%；24Q1 高可靠业务占比持续降低，叠加 23Q1 基数较高影响，收入 同比下滑；因公司销售、研发费用率均创 2021 年来新高，高毛利的车规、毫米波等业务 仍处于导入期，人员薪酬、折旧摊销等支出刚性，利润降幅较收入更大，业绩略低于预期。 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------------------------------------- ...

Financial Performance - Net profit attributable to shareholders for Q1 2024 was CNY 5,218,334.69, down 70.19% year-on-year[12] - Operating revenue for Q1 2024 was CNY 64,091,038.67, a decline of 7.20% compared to the same period last year[12] - Total revenue for Q1 2024 was CNY 64,091,038.67, a decrease of 7.1% compared to CNY 69,060,387.08 in Q1 2023[36] - Operating profit for Q1 2024 was CNY 4,149,447.03, down 77.9% from CNY 18,799,909.23 in Q1 2023[37] - Net profit for Q1 2024 was CNY 5,218,334.69, down 70.2% from CNY 17,508,241.76 in Q1 2023[37] - Basic and diluted earnings per share for Q1 2024 were both CNY 0.02, compared to CNY 0.07 in Q1 2023[38] Cash Flow - Cash flow from operating activities was CNY 18,997,523.75, a significant increase from a negative cash flow of CNY -262,818.51 in Q1 2023[12] - Operating cash inflow for Q1 2024 was CNY 76,708,134.58, a significant increase from CNY 47,731,965.89 in Q1 2023, representing a growth of approximately 60.7%[40] - Net cash flow from operating activities for Q1 2024 was CNY 18,997,523.75, compared to a negative CNY 262,818.51 in Q1 2023, indicating a strong recovery[41] - Cash outflow from investment activities in Q1 2024 totaled CNY 208,205,275.40, down from CNY 258,634,722.57 in Q1 2023, reflecting a reduction of about 19.5%[41] - Cash flow from investment activities resulted in a net outflow of CNY 157,859,574.03 in Q1 2024, an improvement from a net outflow of CNY 238,381,574.31 in Q1 2023[41] - Total cash inflow from investment activities for Q1 2024 was CNY 50,345,701.37, compared to CNY 20,253,148.26 in Q1 2023, marking an increase of approximately 148.5%[41] Assets and Liabilities - Total assets as of March 31, 2024, were CNY 1,315,261,469.48, a decrease of 0.33% compared to the end of 2023[12] - Total current assets decreased from CNY 407,527,666.12 to CNY 329,025,013.28, a decline of approximately 19.3%[30] - Total liabilities increased from CNY 203,950,156.01 to CNY 209,771,708.72, reflecting a rise of about 2.9%[32] - Total equity attributable to shareholders decreased from CNY 1,115,681,652.62 to CNY 1,105,489,760.76, a decline of approximately 0.1%[32] - The company reported a total asset value of CNY 1,315,261,469.48, slightly down from CNY 1,319,631,808.63[32] - The company’s total liabilities and equity remained balanced at CNY 1,315,261,469.48, consistent with total assets[32] Inventory and Expenses - The company's inventory rose by 65.78% to CNY 14,818,988.12, primarily due to raw materials for contract performance[13] - Research and development expenses increased by 46.16% to CNY 20,987,354.88, reflecting the company's commitment to innovation[14] - Total operating costs increased to CNY 66,982,775.72 in Q1 2024, up 22.0% from CNY 54,879,158.62 in Q1 2023[36] - Research and development expenses rose to CNY 20,987,354.88 in Q1 2024, an increase of 46.5% from CNY 14,359,389.61 in Q1 2023[36] Shareholder Information - The total number of shares outstanding is 266,800,000[20] - The number of shares held by the largest shareholder, Shanghai Fudan Microelectronics Group Co., Ltd., is 114,066,376, representing 42.75% of total shares[21] - The total number of shares held by the top ten shareholders is 166,221,898, accounting for 62.30% of total shares[22] - The number of core employees holding shares is 15,463,554, which is 5.80% of total shares[20] - The number of ordinary shareholders is 11,083[20] Government Support and Commitments - The company received government subsidies amounting to CNY 6,601,586.32 during the reporting period[17] - The total non-recurring gains and losses for the period amounted to CNY 6,947,287.69, with a net amount of CNY 5,905,194.54 after tax[17] - The company has fulfilled its previously disclosed commitments without any violations[26] Legal Matters - The company has not reported any litigation or arbitration matters during the reporting period[25] - There are no pledged or frozen shares among the top ten shareholders[23]

上海华岭集成电路技术股份有限公司 为全资子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司上海 华岭申瓷集成电路有限责任公司（以下简称"华岭申瓷"）为满足经营及业务发 展的需要，按照年度资金计划需求拟向银行申请总额不超过 13,500 万元的固定 资产贷款。此笔贷款用于华岭申瓷固定资产（临港集成电路测试产业化项目厂房 建设）投资，该事项已经公司第五届董事会第六次会议审议通过。现需要公司为 该笔贷款提供连带责任保证，保证相关贷款合同项下全部债务。公司及子公司将 在担保额度内，与相关方按实际发生的担保金额签署具体担保协议和反担保协 议。 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-037 程》第三十六条、第三十七条及《对外担保制度》第十条、第十一条、第十二条 之规定，本次公司为全资子公司提供担保后，公司连续 12 个月累计担保金额低 于公司最近一期经审计总资产 30％， ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 提供担保的核查意见 注册资本：53800 万元 企业类型：有限责任公司（外商投资企业法人独资） 法定代表人：施瑾 经营范围：一般项目：集成电路芯片及产品制造；技术服务、技术开发、技 1 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"华岭股份"或"公司"）向不 特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的保荐机构。根据《北京证券交易 所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理 细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，对华岭股份提供担 保事项发表核查意见，具体情况如下： 一、本次担保的基本情况 华岭股份全资子公司上海华岭申瓷集成电路有限责任公司（以下简称"华岭 申瓷"）为满足经营及业务发展的需要，按照年度资金计划需求拟向银行申请总 额不超过 13,500.00 万元的固定资产贷款，此笔贷款用于华岭申瓷固定资产（临 港集成电路测试产业化项目厂房建设）投资，该事项已经公司第五届董事会第六 次会议审议通过。华岭股份需为华岭申瓷该笔贷款提供保证担保， ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-035 上海华岭集成电路技术股份有限公司 第五届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2024 年第一季度报告》 本议案已经审计委员会审议通过，全体委员同意将该议案提交董事会审议。 3.回避表决情况： 无。 4.提交股东大会表决情况： 本议案无需提交股东大会审议。 （二）审议通过《为全资子公司提供担保的议案》 1.议案内容： 具体内容详见公司同日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露 的《上海华岭集成电路技术股份有限公司 2024 年第一季度报告》（公告编号 1. 会议召开时间：2024 年 4 月 26 日 2. 会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3. 会议召开方式：现场及通讯 4. 发出董事会会议通知的时间和方式：2 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-036 上海华岭集成电路技术股份有限公司 第五届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 4 月 26 日 2.会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 3.会议召开方式：现场及通讯 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 4 月 16 日 以书面及通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席章倩苓 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 二、议案审议情况 （一）审议通过《2024 年第一季度报告》议案 1.议案内容： 具体内容详见公司同日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露 的《上海华岭集成电路技术股份有限公司 2024 年第一季度报告》（ ...