证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-044 上海华岭集成电路技术股份有限公司 关于调整 2023 年股票期权激励计划股票期权行权价格的 公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 31 日召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过 了《关于调整 2023 年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》，同意根据公 司 2023 年第二次临时股东大会的授权和公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》 的有关规定，对股票期权激励计划的行权价格进行调整。具体情况如下： 一、激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 5 月 10 日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过《关 于<公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>的议案》、《公司<2023 年股票期权 激励计划首次授予激励对象名单>的议案》、《关于拟认定公司核心员工的议案》、 《关于公司<2023 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-045 上海华岭集成电路技术股份有限公司 4、2023 年 5 月 29 日，公司召开第五届董事会第五次会议和第五届监事 会第五次会议，分别审议通过《关于调整 2023 年股票期权激励计划相关事项的 议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司监事会对 2023 年股 票期权激励计划调整及首次授予事项进行了核查并发表了同意的意见。公司独立 董事对此发表了同意的独立意见。上海融力天闻律师事务所出具关于公司 2023 年股票期权激励计划调整及首次授予相关事项的法律意见。 5、2023 年 12 月 6 日，公司召开第五届董事会第八次会议和第五届监事 会第八次会议，分别审议通过《关于拟认定公司核心员工的议案》、《关于公司 关于 2023 年股票期权激励计划首次授予部分 第一个行权期行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 31 日召开 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-043 关于注销 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的公告 上海华岭集成电路技术股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 31 日召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过 了《关于注销 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，本次拟对 325,488 份股票期权注销，现将有关事项说明如下： 一、激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 5 月 10 日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过《关 于<公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>的议案》、《公司<2023 年股票期权 激励计划首次授予激励对象名单>的议案》、《关于拟认定公司核心员工的议案》、 同日，公司召开第五届监事会第四次会议，审议通过《关于公司<2023 年股 票期权激励计划（草案）>的议案》、《公司<2023 年股票 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-046 上海华岭集成电路技术股份有限公司 监事会关于 2023 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权 期行权条件成就等相关事项的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会，依据《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《北京证券交易所股票上 市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、《北京证券交易所上市公司持续监 管指引第3号——股权激励和员工持股计划》（以下简称"《监管指引第3号》"） 和公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"或"本 次激励计划"）的相关规定，对注销 2023 年股票期权激励计划部分股票期权、 调整 2023 年股票期权激励计划股票期权行权价格、2023 年股票期权激励计划首 次授予部分第一个行权期行权条件成就事项进行了核查，发表核查意见如下： 一、关于注销 2023 年股票期权激励计划部分股 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 首次授予部分第一个行权期 行权条件成就相关事项之 独立财务顾问报告 2024 年 5 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划的审批程序 6 | | 五、独立财务顾问意见 8 | | （一）关于本次激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的说明 ...8 | | （二）股票期权行权的具体情况 9 | | （三）关于本次行权与已披露的激励计划存在差异的说明 10 | | （四）结论性意见 11 | | 六、 备查文件及咨询方式 12 | | （一）备查文件 12 | | （二）咨询方式 12 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 华岭股份、公司、 | 指 | 上海华岭集成电路技术股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本公司 | | | | 财务顾问、独立财 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 务顾问 | | | | 股 票 期 权 激 励 计 划、本激励计 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-042 上海华岭集成电路技术股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 5 月 31 日 2.会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 5 月 21 日 以通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席章倩苓 首次授予股票期权的原激励对象中，2 名激励对象因离职不再具备激励对 象资格，前述激励对象已获授但尚未行权的合计 200,000 份股票期权不得行 权，应由公司注销；因 2023 年度公司层面业绩考核指标介于触发值和目标值 之间，涉及已获授但未行权的 125,488 份股票期权不得行权，应由公司注销。 上述共计 325,488 股票期权份将予以注销。 具体内容详见公司同日在北京证券交易所信息披露平台（www.b ...

上海华岭集成电路技术股份有限公司 第五届董事会第十三次会议决议公告 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-041 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于注销 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》 1.议案内容： 首次授予股票期权的原激励对象中，2 名激励对象因离职不再具备激励对象 资格，前述激励对象已获授但尚未行权的合计 200,000 份股票期权不得行权，应 由公司注销；因 2023 年度公司层面业绩考核指标介于触发值和目标值之间，涉 1. 会议召开时间：2024 年 5 月 31 日 2. 会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3. 会议召开方式：现场及通讯 4. 发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 5 月 21 日以通讯方式发出 5. 会议主持人：董事长施瑾先生 6. 会议列席人员：公司监事、董事会秘书 7. 召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-039 上海华岭集成电路技术股份有限公司 投资者关系活动记录表 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 投资者关系活动类别 √特定对象调研 □业绩说明会 □媒体采访 □现场参观 □新闻发布会 □分析师会议 □路演活动 □其他 二、 投资者关系活动情况 活动时间：2024 年5月27日 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-039 上海华岭集成电路技术股份有限公司 投资者关系活动记录表 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 投资者关系活动类别 √特定对象调研 □业绩说明会 □媒体采访 □现场参观 □新闻发布会 □分析师会议 □路演活动 □其他 二、 投资者关系活动情况 活动时间：2024 年5月27日 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-040 上海华岭集成电路技术股份有限公司股票解除限售公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、本次股票解除限售数量总额为 126,195,623 股，占公司总股本 47.30%，可交 易时间为 2024 年 6 月 3 日。 | 二、本次股票解除限售的明细情况及原因 | | --- | 单位：股 现公司股票上市已满 18 个月，达到解锁条件，公司根据《北京证券交易 所上市公司业务办理指南第 2 号——股票限售及解除限售》的有关规定对符合 解除限售条件的股票申请解除限售办理股票解除限售登记。 | | 股份性质 | 数量（股） | 百分比 | | --- | --- | --- | --- | | | 无限售条件的股份 | 258,541,173 | 96.90% | | 有限售条件的 | 1、高管股份 | 8,258,827 | 3.10% | | | 2、个人或基金 | 0 | 0.00% | | | 3、其他法人 | 0 ...