上海融力天闻律师事务所 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划调整及首次授予事项之 融力天闻津师事务所 RONLY & TENWEN PARTNERS 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 17 楼 电话: 021-68407858 邮编: 200120 品融力天闻津师事务所 法律意见书 目录 | 声明事项 | | --- | | 释 义. | | 正文 . | | 一、本次股权激励计划调整及首次授予事项的批准与授权 | | 二、本次股权激励计划调整的相关情况… | | 三、本次股权激励计划的首次授予日 | | 四、本次股权激励计划首次授予的授予对象、数量和价格 ………………………………. 9 | | 五、本次股权激励计划首次授予的授予条件 | | 六、结论意见 II | 2 / 13 2 融力天闻津师事务所 法律意见书 法律意见书 上海融力天闻律师事务所 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划调整及首次授予事项之 法律意见书 致:上海华岭集成电路技术股份有限公司 上海融力天闻律师事务所(以下简称"本所")接受上海华岭集成电路技术 股份有限公司(以下 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-068 上海华岭集成电路技术股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1. 会议召开时间：2023 年 5 月 29 日 2. 会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3. 会议召开方式：现场及通讯 4. 发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 5 月 29 日以书面及通讯方式发 出 5. 会议主持人：董事长施瑾先生 6. 会议列席人员：公司监事、董事会秘书 7. 召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 员授予的 5 万份股票期权，根据公司《激励计划》等相关规定及公司 2023 年第 二次临时股东大会的授权，公司董事会拟对本激励计划激励对象名单及授予权益 数量进行调整。 本次调整后，公司首次授予的激励对象人数由 45 人调整为 4 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-076 上海华岭集成电路技术股份有限公司 关于认定核心员工的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、本次核心员工的认定程序 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）认定张志勇等 38 人为公司核心员工，具体详见公司于 2023 年 5 月 12 日在北京证券交易所网站 （www.bse.cn）披露的《上海华岭集成电路技术股份有限公司关于对拟认定核心 员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号：2023-055），具体审核情况如下： 1、公司于 2023 年 5 月 10 日召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会 第四次会议，审议通过了《关于拟认定公司核心员工的议案》，拟提名张志勇等 38 人为公司核心员工，并将该议案提交 2023 年第二次临时股东大会审议。 2、公司于 2023 年 5 月 13 日至 2023 年 5 月 22 日对拟认定为公司核心员工 的张志勇等 38 人通过北京证券交易网站及内部信息公示 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-074 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划首次权益授予公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、审议及表决情况 （一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 5 月 10 日，上海华岭集成电路技术股份有限公司召开第五届董 事会第五次会议，审议通过《关于<公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>的 议案》、《公司<2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》、 《关于拟认定公司核心员工的议案》、《关于公司<2023 年股票期权激励计划实 施考核管理办法>的议案》、《关于与股票期权激励对象签署 2023 年股票期权激 励计划授予协议的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股 票期权激励计划有关事项的议案》等议案。公司独立董事对相关议案发表了同意 的独立意见。独立董事崔婕作为征集人就公司 2023 年第二次临时股东大会审议 的本次激励计划相关议 ...

上海融力天闻律师事务所 关于 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会之 法律意见书 融力天闻津师事务所 RONLY & TENWEN PARTNERS 上海融力天闻律师事务所(以下简称"本所")接受上海华岭集成申路技术 股份有限公司(以下简称"公司")委托,指派本所律师出席并见证公司2023年 第二次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")。根据《中华人民共和国公 司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")、《上市公司股东大会规则(2022)修订》(以下简称"《股东大会 规则》")等法律、行政法规和规范性文件以及《上海华岭集成电路技术股份有 限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《上海华岭集成电路技术股份有 限公司股东大会议事规则》(以下简称"《议事规则》")的有关规定,出具本 法律意见书。 品融力天闻津师事务所 法律意见书 上海融力天闻律师事务所 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会之 法律意见书 致:上海华岭集成电路技术股份有限公司 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 17 楼 电话:021-6 ...

关于 2023 年股票期权激励计划调整及首次授予相关事项的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市 规则》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《持 续监管办法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激 励和员工持股计划》（以下简称"《监管指引第 3 号》"）等相关法律法规、规 章及规范性文件和《上海华岭集成电路技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，对公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》（以下 简称"《激励计划》"）进行了核查，发表核查意见如下： 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-073 上海 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-069 上海华岭集成电路技术股份有限公司 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 5 月 29 日 以书面及通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席章倩苓 第五届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 5 月 29 日 2.会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于调整 2023 年股票期权激励计划相关事项》议案 1.议案内容： 公司本次对 2023 年股票期权激励计划激励对象名单的调整符合《上市公司 股权激励管理办法》《2023 年股票期权激励计划（ ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-075 2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。 3、公司向中国证券登记结算有限公司北京分公司就核查对象在本激励计划 首次公开披露前六个月（2022 年 11 月 12 日至 2023 年 5 月 12 日）买卖公司股 票情况进行了查询，并由中国证券登记结算有限公司北京分公司出具了查询证明。 二、核查对象买卖公司股票情况说明 上海华岭集成电路技术股份有限公司 关于 2023 年股票期权激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 10 日召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于 <公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>的议案》等议案，并 2023 年 5 月 12 日在北京证券交易所网站（www.bse.cn）披露了相关公告。 根据《北京证券交易所股票 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 首次授予相关事项之 独立财务顾问报告 2023 年 5 月 一、释义 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 3 | | 三、基本假设 | 4 | | 四、本激励计划的审批程序 | 6 | | 五、独立财务顾问意见 | 8 | | （一）本次调整情况的核查 | 8 | | （二）本激励计划授予条件成就情况的说明 | 8 | | （三）本次授予情况 | 8 | | （四） 实施本次授予对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 | 11 | | （五）结论性意见 | 11 | | 六、备查文件及咨询方式 | 12 | | （一）备查文件 | 12 | | （二）咨询方式 | 12 | 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 公司、本公司 | 指 | 上海华岭集成电路技术股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 股票期权激励计划、 | 指 | 上海华岭集成电路技术股份有限公司2023年股票期权激励计划 | | 本激励计划、本计划 | | | | ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-067 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 5 月 29 日 2.会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3.会议召开方式：本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长施瑾先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议召开情况、审议表决情况等符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和公司章程的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 9 人，持有表决权的股份总数 122,941,732 股，占公司有表决权股份总数的 46.08%。 2.公司在任监事 3 人，出席 3 人； 3.公司董事会秘书出席会议； 4. 公司部分高级管理人员列席会议。 二、议案审议情况 审议通过《关于 ...