2、本计划激励对象不包括公司独立董事、监事。上述任何一名激励对象通过全部有效 期内股权激励计划获授的公司股票均未超过公司总股本的 1%； 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、本激励计划激励对象名单及分配情况 | | | | 获授的股票期权 | 占激励计划拟 | 占激励计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 职务 | 数量（万份） | 授出权益总量 | 日股本总额的比 | | | | | | 的比例 | 例 | | 1 | 施瑾 | 董事长 | 40 | 5.00% | 0.15% | | 2 | 钱卫 | 董事、总经理 | 40 | 5.00% | 0.15% | | 3 | 叶守银 | 副总经理 | 30 | 3.75% | 0.11% | | 4 | 汤雪飞 | 副总经理 | 30 | 3.75% | 0.11% | | 5 | ...

按照《公司法》《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》《北 京证券交易所股票上市规则(试行)》的有关规定，独立董事崔婕作为征集人，就 公司拟于2023年5月29日召开的2023年第二次临时股东大会审议的有关议案向公 司全体股东征集表决权。 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-060 上海华岭集成电路技术股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权公告 独立董事崔婕作为征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 征集人作为独立董事，符合《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理暂 行规定》规定的征集条件，并保证其在本公告披露后至代为行使股东权利之日持 续符合征集条件。 一、征集事由 征集表决权议案： 1、《关于<公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>的议案》； 2、《关于<公司 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》； 3、《关于<公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》； 4、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划有关 事项的议案》； 5、《关于与激 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-050 上海华岭集成电路技术股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 5 月 10 日 2.会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 4 月 28 日以书面及通讯方式 发出 5.会议主持人：董事长施瑾先生 6.会议列席人员：公司监事、董事会秘书 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于<公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>的议案》 1.议案内容： 为进一步建立、健全公司长效激励与约束机制，吸引和留住优秀人才，充分 调动公司董事 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-061 上海华岭集成电路技术股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第二次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 会议召开情况、审议表决情况等符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和公司章程的规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中国结 算"）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，为有利于投票意见的 顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业 公司同一股东只能选择现场投票、网络投票和其他方式投票的一种方式， 如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 厅（网址：inv.china ...

1、《激励计划（草案）》的拟定、审议流程符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《北京证券交易所上 市公司持续监管指引第3号——股权激励和员工持股计划》（以下简称"《监管指引第 3号》"）、《公司章程》等法律、行政法规和规范性文件的相关规定。 2、公司不存在《公司法》《证券法》《管理办法》《监管指引第3号》等法律、 法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划 的主体资格。 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-052 上海华岭集成电路技术股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第四次会议相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年5月10日召 开第五届董事会第四次会议，根据《公司法》、《证券法》、《北京证券交易所股票 上市规则（试行） ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-059 上海华岭集成电路技术股份有限公司 变更募集资金用途公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况和使用情况 （一）募集资金基本情况 2022 年 9 月 23 日，公司发行普通股 40,000,000 股，发行方式为向战略投 资者定向配售和网下向符合条件的投资者询价配售和网上向合格投资者定价发 行相结合的方式，发行价格为 13.50 元/股，募集资金总额为 540,000,000.00 元，实际募集资金净额为 500,845,283.02 元，到账时间为 2022 年 9 月 28 日。 （二）募集资金使用情况和存储情况 截至 2022 年 12 月 31 日，公司上述发行股份的募集资金使用情况具体如下： 单位：万元 | 序号 | 募集资金用 | 实施主体 | 募集资金计 划投资总额 | 累计投入募 | 投入进度（%） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-057 上海华岭集成电路技术股份有限公司监事会 关于 2023 年股票期权激励计划（草案）的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、《北京证 券交易所上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《持续监管办法》"）、《北 京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以 下简称"《监管指引第 3 号》"）等相关法律、行政法规和规范性文件以及《公司 章程》的相关规定，对公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"本 激励计划"）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司符合《管理办法》《上市规则》 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-058 上海华岭集成电路技术股份有限公司 向子公司增资的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、对外投资概述 （一）基本情况 为满足全资子公司的发展资金需求，上海华岭集成电路技术股份有限公司 （以下简称"公司"）公司拟向上海华岭申瓷集成电路有限责任公司（以下简 称"华岭申瓷"）进行增资，华岭申瓷的注册资本拟由原来的人民币 30,000,000.00 元增至人民币 538,000,000.00 元。 （二）是否构成重大资产重组 本次交易不构成重大资产重组。 公司本次对外投资属向全资子公司增资情形，不构成重大资产重组。 （三）是否构成关联交易 本次交易不构成关联交易。 （四）审议和表决情况 公司于 2023 年 5 月 10 日召开了第五届董事会第四次会议、第五届监事 会第四次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施方式暨向子 公司增资的议案》。 该议案尚需提交股东大会审议。 （五）本次对外投资不涉及进入新的领域 （ ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 变更部分募集资金投资项目实施方式 暨使用募集资金向子公司增资的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"华岭股份"或"公司"）向不 特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的保荐机构。根据《北京证券交易 所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理 细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，对华岭股份变更部 分募集资金投资项目实施方式暨使用募集资金向子公司增资事项发表核查意见， 具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）基本情况 华岭股份于 2022 年 9 月 2 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同 意上海华岭集成电路技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册 的批复》（证监许可〔2022〕2027 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行 股票的注册申请。公司本次发行的发行价格为 13.50 元/股，发行股数为 40,000,000 股，实际募集资金总额为 540,000,000.00 元，扣除发行费用人 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-049 上海华岭集成电路技术股份有限公司股票解除限售公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、本次股票解除限售数量总额为 8,000,000 股，占公司总股本 3.00%，可交易 时间为 2023 年 5 月 11 日。 二、本次股票解除限售的明细情况及原因 单位：股 | 序号 | 股东姓 名或名 | 是否为 控股股 东、实 际控制 | 董事、 监事、 | 本次解 限售原 | 本次解 | 本次解 除限售 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 高级管 | | 除限售 | 股数占 | 尚未解除 | | | 称 | 人或其 | 理人员 | 因 | 登记股 | 公司总 | 限售的股 票数量 | | | | 一致行 | 任职情 | | 票数量 | 股本比 | | | | | 动人 | 况 | | | 例 | | | | 中信建 | 否 | 无 | F ...