证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2023-034 海能未来技术集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 3 月 29 日召 开了第四届董事会第十四次会议，审议通过《关于修订<内幕信息知情人登记管 理制度>的议案》，表决结果：同意票 9 票；弃权票 0 票；反对票 0 票。 本制度尚需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 海能未来技术集团股份有限公司 第五条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资 产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次 超过该资产的百分之三十； 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，做 ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2023-029 海能未来技术集团股份有限公司 关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，海能未来技术集团股份有限公司 （以下简称"公司"或"上市公司"）结合《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票 上市规则（试行）》等法律法规及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关文 件的精神，严格对公司治理情况进行了自查。现将自查情况、自我规范情况报告如下： 一、 公司基本情况 公司属性为民营企业。 公司存在实际控制人，公司的实际控制人为王志刚，实际控制人能够实际支配的公 司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 19.18%。 公司存在控股股东，控股股东为王志刚，控股股东持有公司有表决权股份总数占公 司有表决权股份总数的比例为 19.18%。 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况。 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于海能未来技术集团股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"本保荐机构"或"东方投行"）作为海能 未来技术集团股份有限公司（以下简称"海能技术"或"公司"）向不特定合格 投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》《上市公司证券发行管理办法》《北京证券交 易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 及《海能未来技术集团股份有限公司章程》等有关规定对公司 2022 年度募集资金 存放与使用情况进行了核查，核查的具体情况及核查意见如下： 一、保荐机构进行的核査工作 保荐机构通过资料查阅、沟通等多种方式，从公司募集资金的管理、募集资 金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性 及有效性进行了核查。 二、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 按照中国证券监督管理委员会《关于同意海能未来技术集团股份有限公司向 不特定合格投资者公开发行 ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2023-035 海能未来技术集团股份有限公司 对外投资设立全资子公司的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、对外投资概述 （一）基本情况 根据海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）发展战略和经营 需要，为完善和优化公司产业布局，公司拟以自有资金投资设立全资子公司海能 基石技术有限公司（暂定名称，以市场监督管理部门核准为准），注册地为上海 市松江区，注册资本为人民币 10,000.00 万元。 （二）是否构成重大资产重组 本次交易不构成重大资产重组。 公司本次对外投资系新设立全资子公司，不构成重大资产重组。 （三）是否构成关联交易 本次交易不构成关联交易。 （四）审议和表决情况 （一）投资标的基本情况 名称：海能基石技术有限公司（暂定名称，以市场监督管理部门核准为准） 注册地址：上海市松江区（具体地址以市场监督管理部门核准为准） 经营范围：一般项目：工程和技术研究和试验发展；技术服务、技术开发、 技术咨询、技术交流、技术 ...

海能未来技术集团股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告 证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2023-024 独立董事符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则所规 定的任职资格，具备履职所必需的专业知识、工作经验和基本素质，具有良好的 职业道德；不存在影响独立性的情况，不存在未认真、勤勉、谨慎履行职责的情 况。 二、 会议出席情况 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 作为海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，朱 险峰、孙怀玉、单英明在任职期间严格按照《公司法》《公司章程》《北京证券交 易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》的规定，认真、勤勉、谨慎履 行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，完成了董事会交办的各 项工作任务。现就 2022 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 朱险峰先生，1964 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究 生学历，副教授。1987 年 7 月至 ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2023-023 海能未来技术集团股份有限公司 2022 年年度权益分派预案公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 为积极履行回报股东义务，与全体股东分享公司经营收益，在统筹考虑战略 发展目标及流动资金需求，保证公司健康、稳定、持续发展的前提下，海能未来 技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟定了 2022 年年度权益分派预案。 一、权益分派预案情况 根据公司 2023 年 3 月 30 日披露的 2022 年年度报告（财务报告已经审计）， 截至 2022 年 12 月 31 日，上市公司合并报表归属于母公司的未分配利润为 179,576,914.79 元，母公司未分配利润为 185,023,962.70 元。 公司本次权益分派预案如下：公司目前总股本为 81,435,280 股，以未分配利 润向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税）。本次权益分派共预计派发 现金红利 16,287,056.00 元。 公司将以权益分 ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2023-025 海能未来技术集团股份有限公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 （一） 募集资金金额及到位时间 按照中国证券监督管理委员会《关于同意海能未来技术集团股份有限公司向 不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2023 号），并 经北京证券交易所同意，海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"） 向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票 10,000,000.00 股，每股面值 1.00 元，发行价格为人民币 10.88 元/股。本次发行募集资金总额为人民币 108,800,000.00 元，扣除前期尚未支付的承销费用含税金额 7,630,134.40 元（不 含税金额为 7,198,240.00 元）后的余额 101,169,865.60 元，已于 2022 年 9 月 29 日由东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"）汇入本公司在招商 ...

海能未来技术集团股份有限公司 2022 年度 审 计 报 告 索引 页码 审计报告 公司财务报表 | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | --- | --- | --- | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-95 | | | 公司财务报表补充资料 | 96-97 | 信永中和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 ShineWing ntants 8号富华大厦A座9层 9/F. Block A. Fu Hua Man: No 8 Chaovangmen Be 审计报告 XYZH/2023 JNAA5B0047 海能未来技术集团股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了海能未来技术集团股份有限公司(以下简称"海能技术公司")财务报表, 包括 2022年 12月 31 日的合并及母公司资产负债 ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2023-036 海能未来技术集团股份有限公司 第四届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 3 月 29 日 2.会议召开地点：山东省德州市临邑县花园东大街 16 号公司会议室 3.会议召开方式：现场结合通讯方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 3 月 18 日以书面方式发出 本议案的具体内容详见公司同日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）上披露的《2022 年年度报告》（公告编号：2023-020）、《2022 年年度报告摘要》（公告编号：2023-021）。 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 5.会议主持人：监事会主席刘朝女士 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （二 ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2023-033 海能未来技术集团股份有限公司 关于注销部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、审议及表决情况 2023 年 3 月 29 日，海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》， 表决结果为：同意票 9 票、反对票 0 票、弃权票 0 票，该议案无需提交公司股东 大会审议。 二、注销部分股票期权的基本情况 （一）注销依据 根据公司《2020 年股票期权激励计划》的规定，当激励对象单方面提出终 止或解除与公司订立的劳动合同时，激励对象未获准行权的股票期权作废。 公司本次拟注销股票期权数量为 16 万份，占总股本的比例为 0.20%，具体 情况如下： | 序号 | 姓名 | 职务 | 拟注销数量（份） | 剩余数量（份） | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 张康 | 核心员工(离职前) | 8 ...