海能未来技术集团股份有限公司 2022 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 索引 页码 专项说明 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 海能未来技术集团股份有限公司全体股东; 信永中和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 |联系电话 ShineWing certified nublic accountants 关于海能未来技术集团股份有限公司 2022 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2023 JNAA5F0015 我们按照中国注册会计师审计准则审计了海能未来技术集团股份有限公司(以下简称 海能技术公司)2022年度财务报表,包括 2022年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表、 2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变 动表以及财务报表附注,并于 2023年 3 月 29 日出具了 XYZH/2023JNAA5B0047 号无保留意 见的审计报告。 根据《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(中 国证券监督管理委员会公告[2022]26 号),以及北京证券交易所 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于海能未来技术集团股份有限公司 2022 年度治理专项自查及规范活动的专项核查报告 公司属性为民营企业。 公司存在实际控制人，公司的实际控制人为王志刚，实际控制人能够实际支 配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 19.18%。 公司存在控股股东，控股股东为王志刚，控股股东持有公司有表决权股份总 数占公司有表决权股份总数的比例为 19.18%。 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托 的情况。公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致 行动协议的情况。 公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的情 形。 公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。 二、内部制度建设情况 公司内部制度建设情况如下： 1 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"或"东方投行"）作为海能 未来技术集团股份有限公司（以下简称"海能技术"或"公司"）向不特定合格 投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据北京证券交易所 （以下简称"北交所"）发布的《关于做好上市公司 2022 年年度报告披露相关 工作的通知 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导 致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价 结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2023-031 海能未来技术集团股份有限公司 2022 年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （简称"企业内部控制规范体系"），结合海能未来技术集团股份有限公司（以下 简称"海能技术公司或公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司2022年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2023-038 海能未来技术集团股份有限公司 购买控股子公司少数股东部分股权的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、交易概况 （一）基本情况 根据海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）"多品牌、多品种" 的发展战略，公司着重布局具有增长潜力的产品品种和行业细分市场，于 2018 年设立了控股子公司山东悟空仪器有限公司（以下简称"悟空仪器"），向技术含 量更高、应用范围广、市场空间大的色谱领域拓展。经过多年研发和市场投入， 悟空仪器已进入市场导入期，2020 年至 2022 年的营业收入年均复合增长率为 85.11%，市场发展前景良好，将成为公司业绩持续、稳健增长的重要动力。 为了促进子公司快速发展，进一步整合公司资源，公司决定购买少数股东罗 阁、孙泽华分别持有的悟空仪器 6.00%、8.00%的股权。经各方协商一致，股权 转让价格分别为 750.00 万元、1,000.00 万元，合计转让价款为 1,750.00 万元 ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2023-018 海能未来技术集团股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 3 月 29 日 2.会议召开地点：山东省德州市临邑县花园东大街 16 号公司会议室 3.会议召开方式：现场结合通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 3 月 18 日以书面和电子邮件 方式发出 5.会议主持人：董事长王志刚先生 6.会议列席人员：监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序等符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 董事徐渊、朱险峰、孙怀玉、单英明因外地办公等原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2022 年年度报告及摘要的议案》 ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2023-032 海能未来技术集团股份有限公司拟续聘会计师事务所公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所保证其提供、报送或披 露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟聘任信永中和会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）为 2023 年年度的审计机构。 1.基本信息 会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 2022 年度末合伙人数量：249 人 2022 年度末注册会计师人数：1,495 人 2021 年本公司同行业上市公司审计客户家数：222 家 2.投资者保护能力 2022 ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2023-017 海能未来技术集团股份有限公司 对外投资公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、对外投资概述 （一）基本情况 根据海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）发展规划，不断 丰富公司产品矩阵，布局具有增长潜力的产品品种和行业细分市场，公司决定以 现金增资的方式投资天津海胜能光科技有限责任公司（以下简称"天津海胜能 光"）。 本次交易不构成重大资产重组。 《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条规定："上市公司及其控股或者 控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组： （一）购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财 务会计报告期末资产总额的比例达到百分之五十以上； （二）购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司 同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到百分之五十以上，且超过五 千万元人民币； （三）购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计 ...

Financial Performance - The company achieved operating revenue of CNY 287.37 million, a year-on-year increase of 16.34%[2] - Net profit attributable to shareholders decreased by 16.50% to CNY 44.57 million[2] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 35.16 million, down 0.88% year-on-year[2] - Basic earnings per share decreased by 20.00% to CNY 0.60[2] Assets and Equity - Total assets at the end of the reporting period reached CNY 602.38 million, an increase of 25.48% compared to the beginning of the period[2] - Shareholders' equity attributable to the company increased by 37.83% to CNY 488.70 million[2] Investment and R&D - The company focused on increasing market share and enhancing product quality through increased R&D and production investments[4] - The decline in net profit was partly due to increased investment losses from early-stage R&D projects and market introduction phases[5] - The company raised funds through a public offering of shares to unspecified qualified investors, contributing to the increase in total assets and equity[6] Financial Reporting - Investors are advised that the financial data presented is preliminary and unaudited, and final figures will be disclosed in the annual report[7]

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2023-012 二、《关于对参股公司白小白未来科技（北京）有限公司增资暨关联交易的 议案》的独立意见 根据约定，公司拟向参股公司及关联方白小白未来科技（北京）有限公司增 资人民币 400.00 万元，其中 71.4286 万元计入注册资本，328.5714 万元计入资 本公积，增资后公司持股比例由 20.00%增加至 30.00%。本次对外投资构成关联 交易，关联交易定价公允，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情 形；公司对本事项的审议、决策程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》的规定，形成的决议合法、有效。我们对本事项发表同意 的独立意见。 独立董事：朱险峰、孙怀玉、单英明 2023 年 2 月 22 日 关于第四届董事会第十三次临时会议相关事项的独立意见 根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事 制度》的规定，作为海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，通过核查董事会提供的会议议案相关资料，基于独立判断的原则，我们 对公司第四届董事会第十三次临时会议审议的下列议案发 ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2023-014 海能未来技术集团股份有限公司 对参股公司白小白增资暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、对外投资概述 （一）基本情况 2022 年 1 月，经海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年第 01-01 次总经理办公会批准，公司与北京金鹏辉企业管理中心（有限合伙） （以下简称"北京金鹏辉"）签署《合资协议》，共同出资设立白小白未来科技（北 京）有限公司（以下简称"白小白"）。根据《合资协议》，公司在白小白设立时 出资 100.00 万元，认缴其注册资本 100.00 万元，占其注册资本的 20.00%。白 小白于 2022 年 1 月 13 日设立，公司已根据《合资协议》约定完成向白小白出资 100.00 万元。 根据《合资协议》约定，白小白第一款产品研发完毕，取得用户测评报告及 环境适应性报告后，公司向白小白增资 400.00 万元，其中 71.4286 万元计入注 册资本，328.5 ...