北京德恒（昆明）律师事务所 关于昆明理工恒达科技股份有限公司 2023年第五次临时股东大会的 法律意见 北京德恒（昆明）律师事务所 Beijing DeHeng Law Offices (KunMing) 云南省昆明市西山区西园路 126 号"融城优郡"B5 幢 3、4 层 电话（传真）：0871-63172192 邮编:650032 1 北京德恒(昆明)律师事务所 关于昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的 法律意见 二、关于出席本次股东大会人员的资格 经本所律师审查,出席本次股东大会的股东及股东代理人共13名,代表有表 昆明理工恒达科技股份有限公司: 北京德恒(昆明)律师事务所(下称"本所")接受公司的委托,本次指派 杨杰群、李妍律师出席公司 2023年第五次临时股东大会 (以下简称"本次股东 大会"）,按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神,对公司提 供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查,现根据《公司法》《证券法》 《上市公司股东大会规则》、北京证券交易所相关业务规则及公司《章程》的规 定，就公司本次股东大会的相关问题出具如下法律意见: 一、关于本次股东大会的召 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号:2023-168 昆明理工恒达科技股份有限公司 关于闲置募集资金暂时补充流动资金 全部归还的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 昆明理工恒达科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2022 年 9 月 14 日召开公司第三届董事会第四十五次会议和第三届监事会第 三十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动 资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下， 使用不超过 4,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限 为自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司 于 2022 年 9 月 16 公司在北京证券交易所官网(http://www.bse.cn/) 披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金 临时补充流动资金的公告》(公告编号:2022-097)。 2023 年 6 月 9 日，公司已将用于暂时补充流动资金的闲置募集 资金 400 万元归还至募集资金 ...

西南证券股份有限公司 关于 昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （重庆市江北区金沙门路 32 号） 二〇二三年八月 3-1-1 声 明 西南证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"西南证券"或"本保荐 机构"）接受昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"昆工科技"、"发行 人"或"公司"）的委托，担任其向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"） 的保荐机构和主承销商，并指定孔辉焕、刘东担任本次保荐工作的保荐代表人。 保荐机构及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京 证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"） 等有关法律、法规及北京证券交易所和中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、 行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证本发行保荐书的真实性、准 确性和完整性。 除非文中另有所指，本发行保荐书中所使用的词语释义与《昆明理工恒达科 技股份有限公司 2 ...

北京德恒律师事务所 关于昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票的 法律意见 | 释 义 2 | | --- | | 正 文 6 | | 一、本次发行的批准和授权 6 | | 二、本次发行的主体资格 6 | | 三、本次发行的实质条件 8 | | 四、发行人的设立 10 | | 五、发行人的独立性 16 | | 六、发行人的股本及演变 17 | | 七、发行人的业务 18 | | 八、关联交易及同业竞争 20 | | 九、发行人的主要财产 21 | | 十、发行人的重大债权债务 22 | | 十一、发行人主要资产变化及收购兼并 22 | | 十二、发行人章程的制定及修改 23 | | 十三、发行人的董事、监事和高级管理人员及其变化 24 | | 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 24 | | 十五、发行人的税务 25 | | 十六、发行人的环境保护、产品质量、技术标准 26 | | 十七、发行人募集资金的运用 26 | | 十八、发行人业务发展目标 28 | | 十九、诉讼、仲裁或行政处罚 29 | | 二十、结论意见 30 | 关于昆明理工恒达科技股份有限公司 北 ...

西南证券股份有限公司 关于 昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （重庆市江北区金沙门路 32 号） 二〇二三年八月 3-4-1 声 明 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"或"保荐机构"）及本项目 保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券交易所上市公 司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）和《北京证券交 易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规和北京证券交易所以及 中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则、 行业执业规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确 性和完整性。 除非文中另有所指，本上市保荐书中所使用的词语释义与《昆明理工恒达科 技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书》一致。 3-4-2 | 声 明 2 | | --- | | 目 录 3 | | 一、发行人基本情况 5 | | （一）发行人概况 5 | | （二）发行人主营业务 5 | | （ ...

昆明理工恒达科技股份有限公司并西南证券股份有限公司： 现对由西南证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"） 保荐的昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"发行人" 或"公司"）向特定对象发行股票申请文件提出第一轮问询意 见。 请发行人与保荐机构在 20 个工作日内对问询意见逐项 予以落实，通过审核系统上传问询意见回复文件全套电子版 （含签字盖章扫描页）。若涉及对募集说明书的修改，请以楷 体加粗说明。如不能按期回复的，请及时通过审核系统提交 延期回复的申请。 经签字或签章的电子版材料与书面材料具有同等法律 效力，在提交电子版材料之前，请审慎、严肃地检查报送材 料，避免全套材料的错误、疏漏、不实。 本所收到回复文件后，将根据情况决定是否继续提出审 核问询意见。如发现中介机构未能勤勉尽责开展工作，本所 将对其行为纳入执业质量评价，并视情况采取相应的监管措 施。 1 | 问题 | 1. 前次募集资金项目是否达到预期 3 | | --- | --- | | 问题 | 2. 铅炭储能电池用铝基铅合金复合材料项目建设必要性及可行性 4 | | 问题 | 3. 募集资金来源是否合法合规 7 | | 问题 | 4. 期后业绩大幅 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 昆明理工恒达科技股份有限公司 Kunming Hendera Science and Technology Co., Ltd. （云南省昆明市高新区昌源北路 1299 号） 2023 年度向特定对象发行股票 募集说明书（申报稿） 保荐机构（主承销商） （重庆市江北区金沙门路 32 号） 二〇二三年八月 声 明 本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺募集 说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完 整性承担相应的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证募集说明书中 财务会计资料真实、准确、完整。 对本公司发行证券申请予以注册，不表明中国证监会和北京证券交易所对该 证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1-1-1 特别提示 本部分所述词语或简称与本募集说明书"释义"所述词语或简称具有相同含 义。 一、本次向特定对象发行股票相关事项 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-167 昆明理工恒达科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、投资者关系活动类别 ☐特定对象调研 二、投资者关系活动情况 （一）活动时间、地点 昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 11 日 (周一) 下午 15:00~17:00 通过全景网"投资者关系互 动平台"（https://ir.p5w.net）采用网络远程的方式举行 2023 年 半年度业绩说明会。 （二）参与单位及人员 通过网络方式参与公司 2023 年半年度业绩说明会的其他投资者。 ☐ 分析师会议 ☐ 媒体采访 √ 业绩说明会 ☐ 新闻发布会 ☐ 路演活动 ☐ 现场参观 ☐ 其他 （请文字说明其他活动内容） 证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-167 （三）上市公司接待人员 公司董事长、总经理郭忠诚先生；公司董事、副总经理、董事会 秘书、财务负责人朱承亮。 三、投 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号:2023-168 昆明理工恒达科技股份有限公司 关于闲置募集资金暂时补充流动资金 特此公告。 全部归还的公告 2023 年 6 月 9 日，公司已将用于暂时补充流动资金的闲置募集 资金 400 万元归还至募集资金专用账户中信银行昆明翡翠湾支行（账 号：8111901011900439250），2023 年 6 月 21 日，公司将用于暂时 补充流动资金的闲置募集资金 1,200 万元归还至募集资金专用账户 中信银行昆明翡翠湾支行（账号：8111901011900439250），2023 年 7 月 19 日，公司将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 300 万元 归还至募集资金专用账户中信银行昆明翡翠湾支行（账号： 8111901011900439250），2023 年 8 月 17 日，公司将用于暂时补充 流动资金的闲置募集资金 200 万元归还至募集资金专用账户中信银 行昆明翡翠湾支行（账号：8111901011900439250）。2023 年 9 月 7 日，公司将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 900 万元归还至募 集 资 金 专 用 账 户 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号:2023-166 关于闲置募集资金暂时补充流动资金 部分归还的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 昆明理工恒达科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2022 年 9 月 14 日召开公司第三届董事会第四十五次会议和第三届监事会第 三十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动 资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下， 使用不超过 4,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限 为自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司 于 2022 年 9 月 16 公司在北京证券交易所官网(http://www.bse.cn/) 披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金 临时补充流动资金的公告》(公告编号:2022-097)。 特此公告。 昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年 6 月 9 日，公司已将用于暂时补充流动资金的闲置募集 资金 400 万元归 ...