证券代码：831152 证券简称：昆工科技 昆明理工恒达科技股份有限公司 Kunming Hendera Science and Technology Co., Ltd. （云南省昆明市高新区昌源北路 1299 号） 2023 年度向特定对象发行股票 募集说明书（申报稿） 保荐机构（主承销商） （重庆市江北区金沙门路 32 号） 二〇二三年八月 声 明 本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺募集 说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完 整性承担相应的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证募集说明书中 财务会计资料真实、准确、完整。 对本公司发行证券申请予以注册，不表明中国证监会和北京证券交易所对该 证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1-1-1 特别提示 本部分所述词语或简称与本募集说明书"释义"所述词语或简称具有相同含 义。 一、本次向特定对象发行股票相关事项 ...

| 业务报备统一编码: | 110101362022225001009 | | --- | --- | | 报告名称: | 昆明理工恒达科技股份有限公司2021年度 审计报告 | | 报告文号: | XYZH/2022KMAA10052 | | 被审(验)单位名称: | 昆明理工恒达科技股份有限公司 | | 会计师事务所名称: | 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) | | 业务类型: | 财务报表审计 | | 报告意见类型: | 无保留意见 | | 报告日期: | 2022年03月17日 | | 报备日期: | 2022年03月16日 | | 签字注册会计师: | 鲍琼(530100230012), 赵光枣(110002100017) | | (可通过扫描二维码或登录北京注协官网输入编码的方式查询信息) | | | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | | | 公司财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 母公司资产负债表 | 3-4 | | 合并利润表 | 5 | | 母公司利润表 | 6 | | 合并现金流量表 | 7 | | 母公司现金流量表 | 8 | ...

西南证券股份有限公司 关于 昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （重庆市江北区金沙门路 32 号） 二〇二三年八月 3-1-1 声 明 西南证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"西南证券"或"本保荐 机构"）接受昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"昆工科技"、"发行 人"或"公司"）的委托，担任其向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"） 的保荐机构和主承销商，并指定孔辉焕、刘东担任本次保荐工作的保荐代表人。 保荐机构及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京 证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"） 等有关法律、法规及北京证券交易所和中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、 行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证本发行保荐书的真实性、准 确性和完整性。 除非文中另有所指，本发行保荐书中所使用的词语释义与《昆明理工恒达科 技股份有限公司 2 ...

北京德恒律师事务所 关于昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票的 法律意见 北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 | 释 义 | 2 | | --- | --- | | 正 文 | 6 | | 一、本次发行的批准和授权 | 6 | | 二、本次发行的主体资格 | 6 | | 三、本次发行的实质条件 | 8 | | 四、发行人的设立 | 10 | | 五、发行人的独立性 | 16 | | 六、发行人的股本及演变 | 17 | | 七、发行人的业务 | 18 | | 八、关联交易及同业竞争 | 20 | | 九、发行人的主要财产 | 21 | | 十、发行人的重大债权债务 | 22 | | 十一、发行人主要资产变化及收购兼并 | 22 | | 十二、发行人章程的制定及修改 | 23 | | 十三、发行人的董事、监事和高级管理人员及其变化 | 24 | | 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 | 24 | | 十五、发行人的税务 | 25 | | 十六、发行人的环境保护 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-147 昆明理工恒达科技股份有限公司 第四届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 28 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯方式召开 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 18 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董事长郭忠诚先生 2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 6.会议列席人员：全体监事、董事会秘书及公司高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次董事会的召集符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司 章程》的规定 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 董事刘杨、冯晓元、孙加林、李红斌、杨向红因事务以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及其 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-151 昆明理工恒达科技股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第十一次会议 相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》、《独立董事 工作制度》等有关规定，我们作为昆明理工恒达科技股份有限公司的 （以下简称"公司"）独立董事，基于独立判断的立场，本着审慎、 负责的态度，仔细阅读了公司董事会提交的有关资料，就公司第四届 董事会第十一次会议审议的相关议案发表独立意见如下： 证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-151 经审阅公司《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用 情况的专项报告的议案》，我们认为：公司 2022 年度募集资金的存放 与实际使用情况符合《北京证券交易所股票上市规则(试行)》等有关 法规和规范性文件的规定，专项报告真实、准确、完整地反映了公司 报告期内募集资金存放与使用情况，不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-148 昆明理工恒达科技股份有限公司 第四届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 28 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯的方式召开 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 18 日以通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席郭继勇先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次监事会的召集符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司 章程》的规定。 （二）会议出席情况 制了《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度报告摘要》。具体内容详见附件。 详见同日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《2023 年半年度报告》（公告编号：2023-152）和《2023 年半年度报告摘要》（公告编 号：2023-153）。 2.议案表决结果：同 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-155 昆明理工恒达科技股份有限公司 关于子公司向银行申请授信额度并提供资产抵押及关联担 保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 根据公司资金使用计划，结合全资子公司昆工恒达（云南）新能源科技有限 公司负责实施和建设的"曲靖市陆良县铅炭储能电池用铝基铅合金复合材料项 目"的进度安排，为满足项目建设资金需求，昆工恒达（云南）新能源科技有限 公司拟向中国农业银行股份有限公司陆良县支行申请授信额度不超人民币 20,000 万元，期限不超 5 年。本次授信担保方式为昆工恒达（云南）新能源科技 有限公司以持有的土地【云（2023）陆良县不动产权第 0002234 号】抵押，公司 提供全额连带责任保证担保，公司控股股东、实际控制人郭忠诚提供连带责任保 证担保。具体授信使用情况以所签订的相关合同为准。 （二）是否构成关联交易 本次交易构成关联交易。 （三）审议和表决情况 2023 年 8 月 28 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-150 昆明理工恒达科技股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项 的事前认可意见 二、对《关于子公司拟向中国农业银行股份有限公司陆良县支行 申请授信额度的议案》的事前认可意见； 经审阅该议案及向公司管理层了解相关情况，公司的全资子公司 昆工恒达（云南）新能源科技有限公司（以下简称"子公司"）拟向 银行申请授信额度不超过 20,000 万元人民币，授信使用期限不超过 五年，子公司以持有的土地【云（2023）陆良县不动产权第 0002234 号】抵押，公司提供全额连带责任保证担保，公司控股股东、实际控 制人郭忠诚提供连带责任保证担保。我们认为，子公司本次向银行申 请授信额度是为了满足子公司项目建设所需资金需求，符合公司储能 电池业务发展需要，不会影响公司业务正常运行，公司及关联方控股 股东、实际控制人郭忠诚先生对此次子公司向银行贷款提供连带责任 保证担保，都未收取任何费用，是公司 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-149 昆明理工恒达科技股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第五次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召集、召开符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》 的规定。 投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资 者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方 微信公众号（"中国结算营业厅"）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络 服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）"投资者 服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理"相关说明，或拨打 热线电话 4008058058 了解更多内容。 （六）出席对 ...