证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-021 昆明理工恒达科技股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 （二）会议召开情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 会议的召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。 （三）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 监事郭继勇先生因公务原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》议案 1.议案内容： 根据昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展规划， 1.会议召开时间：2023 年 3 月 24 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯的方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 3 月 21 日 以通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席郭继勇先生 为筹集公司发展 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-020 昆明理工恒达科技股份有限公司 第四届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 3 月 24 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯的方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 3 月 21 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董事长郭忠诚先生 6.会议列席人员：公司监事、董事会秘书及其他高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 董事刘杨、孙加林、冯晓元、郑大军因公务原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》 1.议案内容： 根据昆明理工恒达科技股份有限公司（以 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-024 昆明理工恒达科技股份有限公司监事会 关于公司向特定对象发行股票相关事项的 书面审核意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《北京证券 交易所上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 以及《昆明理工恒达科技股份有限公司公司章程》的有关规定，我们 作为公司的监事，在认真审阅了公司提供的相关资料后，经审慎思考， 依据公平、公正、客观的原则，现就公司 2023 年度向特定对象发行 股票（以下简称"本次发行"）相关事项发表如下意见： 一、对《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》的审核 意见 五、对《关于<昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年度向特定 对象发行股票募集资金使用可行性分析报告>的议案》的审核意见 根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规 范性文件的规定和要求，经核查 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-035 （一）关联交易概述 公司拟向过郭忠诚先生发行 1,800.00 万股股票，发行价格为 17.21 元/股，募 集资金总额 30,978.00 万元。本次发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日（不 含定价基准日）公司股票交易均价的 80%，定价基准日为公司第四届董事会第四 次会议决议公告日。就上述事项，郭忠诚先生与公司签署了《附条件生效的股份 认购协议》。因郭忠诚先生为公司控股股东、实际控制人、董事长及总经理，根 据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的有关规定，本次向郭忠诚先生发 行构成关联交易。 （二）表决和审议情况 2023 年 3 月 24 日，公司召开第四届董事会第四次会议及第四届监事会第四 次会议审议通过了本次关联交易事项，该议案尚需提交股东大会审议通过。公司 独立董事已就该事项发表了同意的事前认可意见及独立意见。 （三）本次关联交易存在需经有关部门批准的情况 本次关联交易尚需经北京证券交易所审核通过及中国证券监督管理委员会 作出同意注册决定后方可生效。 昆明理工恒达科技股份有限公司 与特定对象签署《附条件生效的股份认购协 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-037 昆明理工恒达科技股份有限公司 关于变更保荐机构及保荐代表人的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意昆明理工恒达科 技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证 监许可[2022]1785 号），并经北京证券交易所同意，昆明理工恒达科 技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 9 月 1 日在北京证券 交易所上市。公司聘请了红塔证券股份有限公司（以下简称"红塔证 券"）担任公司北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票的 保荐机构，红塔证券对发行人的持续督导期限原定为 2025 年 12 月 31 日止。 承接，红塔证券不再履行相应的持续督导责任。西南证券已委派保荐 代表人孔辉焕先生、刘东先生（简历附后）共同负责公司的保荐及持 续督导工作。公司对红塔证券及其项目团队在公司向不特定合格投资 者公开发行股票及持续督导期间所做的工作表示衷心的感谢！ 昆明理 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-032 昆明理工恒达科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票摊薄即期回报的影响 与公司采取填补措施及相关主体承诺的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 特别提示： 公告中对财务指标的测算及预计不代表公司对未来经营情况及趋 势的判断，不构成公司的盈利预测，为应对即期回报被摊薄风险而制 定的填补回报具体措施不等于对公司未来利润做出保证，投资者不应 据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承 担赔偿责任。敬请广大投资者注意。 为进一步落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资 者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关 于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号） 以及中国证监会发布的《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期 回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等相关文件 要求，保障中小投资者知情权，维护中小投资者利益，公司对本次向 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-026 昆明理工恒达科技股份有限公司 Kunming Hendera Science and Technology Co., Ltd. （云南省昆明市高新区昌源北路 1299 号） 2023 年度向特定对象发行股票 募集说明书（草案） 二〇二三年三月 声 明 "本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺募 集说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、 完整性承担相应的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证募集说明书中 财务会计资料真实、准确、完整。 对本公司发行证券申请予以注册，不表明中国证监会和北京证券交易所对该 证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。" | 声 明 | | --- | | 释义 | | 一、普通术语 . | | 二、专业术语 ………………………………………………………………………………………… ...

公司不存在向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺 的情况，亦不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或 者补偿的情况。 特此公告。 证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-033 昆明理工恒达科技股份有限公司 关于本次向特定对象发行股票不存在直接或通过利 益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿 的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 昆明理工恒达科技股份有限公司（下称"公司"）2023 年度向 特定对象发行股票事项已经公司 2023 年 3 月 24 日召开的第四届董事 会第四次会议、第四届监事会第四次会议审议通过。根据相关要求， 现就本次向特定对象发行股票中公司不存在直接或通过利益相关方 向发行对象提供财务资助或补偿事宜承诺如下： 昆明理工恒达科技股份有限公司 董事会 2023 年 3 月 27 日 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-025 昆明理工恒达科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第二次临时股东大会 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 会议召开情况、审议表决情况等符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和公司章程的规定。 1、现场会议召开时间：2023 年 4 月 12 日 14:30-16：00。 2、网络投票起止时间：2023 年 4 月 11 日 15:00—2023 年 4 月 12 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中国结 算"）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，为有利于投票意见的 顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业 厅（网址：inv.chinaclear ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-042 昆明理工恒达科技股份有限公司 关于全资子公司签订国有建设用地使用权出让合同 暨对外投资进展的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 对外投资事项概述 公司于2023年3月6日召开了第四届董事会第三次会议，以9 票 同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于设立全资子 公司投资建设陆良县铅炭储能电池用铝基铅合金复合材料项目的议 案》，具体内容详见公司于 2023 年 3 月 7 日在北京证券交易所官网 （https://www.bse.cn/）上披露的《昆明理工恒达科技股份有限公 司设立全资子公司投资建设陆良县铅炭储能电池用铝基铅合金复合 材料项目的公告》（公告编号：2023-016），公司已在云南省曲靖市陆 良县工业园区设立全资子公司昆工恒达（云南）新能源科技有限公司 （以下简称"陆良子公司" ），具体内容详见公司于 2023 年 3 月 8 日在北京证券交易所官网（https://www.bse.c ...