法律意见 北京德恒（重庆）律师事务所 关于成都欧康医药股份有限公司 2024年股权激励计划预留授予事项的 北京德恒（重庆）律师事务所 关于成都欧康医药股份有限公司 2024年股权激励计划预留授予事项的法律意见 释义 在本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： | 德恒/本所 | 指 | 北京德恒（重庆）律师事务所 | | --- | --- | --- | | 公司/欧康医药 | 指 | 成都欧康医药股份有限公司 | | 本次股权激励计划/ 本次激励计划/本次计划 | 指 | 成都欧康医药股份有限公司2024年股权激励计划 | | | | 《成都欧康医药股份有限公司2024年股权激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | （草案）》 | | 《公司章程》 | 指 | 《成都欧康医药股份有限公司章程》 | | 限制性股票 | 指 | 激励对象按照本次激励计划规定的条件，获得的转让 | | | | 等部分权利受到限制的公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本次激励计划规定，获得权益的公司（含全资及 | | | | 控股子公司）董事、高级管理人员和核心员工 | | 本次预留授予 | 指 ...

北京德恒（重庆）律师事务所 关于成都欧康医药股份有限公司 2025 年第一次临时股东会的 法律意见 法律意见 德恒 15G20250012-02 号 致：成都欧康医药股份有限公司 北京德恒（重庆）律师事务所接受成都欧康医药股份有限公司（以下简称"公 司"）的委托，指派段平刚律师、赵禹吉律师（以下简称"本所律师"）出席公 司 2025 年第一次临时股东会（以下简称"本次股东会"），并对本次股东会的合 法性进行见证并出具法律意见。 重庆市江北区江北嘴聚贤岩广场 9 号国华金融中心大厦 A 栋 24 层 电话：023-63012200 传真：023-63012211 邮编：400024 北京德恒（重庆）律师事务所 关于成都欧康医药股份有限公司 2025 年第一次临时股东会的法律意见 北京德恒（重庆）律师事务所 关于成都欧康医药股份有限公司 2025 年第一次临时股东会的 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规、规范性 文件及《成都欧康医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相 关规定而出具。 为出具本法律意见 ...

第一条 为维护成都欧康医药股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》和其他相关法 律、法规、规范性文件的规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由成都欧康医药有限公司依法整体变更设立，在成都市市场监督管理 局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为：91510100698888960C。 成都欧康医药股份有限公司 章程 二〇二五年九月 | 第一章 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 | 股份 2 | | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份的增减与回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第四章 | 股东和股东会 5 | | | 第一节 | 股东的一般规定 | 5 | | 第二节 ...

成都欧康医药股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事专门会议根据 《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券 交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等相关法 律法规、规范性文件的规定，对公司 2024 年股权激励计划预留授予事项进行了 核查，发表核查意见如下： 1、本次授予权益的激励对象与公司第四届董事会第十次会议审议通过的激 励对象人员名单相符。 2、本次激励计划预留授予的激励对象均具备《公司法》等相关法律、行政 法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，均符合《上市公司股权激 励管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持 续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等文件规定的激励对象条件 及本次激励计划规定的激励对象范围，不存在规定的不得成为激励对象的情形。 本次激励对象中无独立董事、监事，本次拟获授限制性股票的激励对象主体资 格合法、有效，满足获授限制性股票的条件。 证券代码：833230 证券简称：欧康医药 公告编号：2025-111 成都欧康医药股份有限公司 独立董事专门会议关于 2024 年股权激励计划 预留授予 ...

调整后的公司组织架构如下： 二、备查文件 证券代码：833230 证券简称：欧康医药 公告编号：2025-108 成都欧康医药股份有限公司 关于调整公司组织架构的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、基本情况 根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》及《北京证券交易所股票上 市规则》等相关法律法规、规范性文件的规定，公司取消监事会及监事设置，监 事会相关职权由董事会审计委员会行使。因此，公司拟调整组织架构。 《成都欧康医药股份有限公司第四届董事会第十二次会议决议》 成都欧康医药股份有限公司 董事会 2025 年 9 月 17 日 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、本次核心员工的认定程序 证券代码：833230 证券简称：欧康医药 公告编号：2025-102 成都欧康医药股份有限公司 关于认定核心员工的公告 成都欧康医药股份有限公司（以下简称"公司"）认定袁涛等 7 人为公司 核心员工，具体内容详见公司于 2025 年 8 月 27 日在北京证券交易所披露平台 （www.bse.cn）披露的《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》 （公告编号：2025-056），具体审核情况如下： 1、公司于 2025 年 8 月 25 日召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会 第八次会议，审议通过了《关于拟认定公司核心员工的议案》，拟提名袁涛等 7 人为公司核心员工，并将该议案提交 2025 年第一次临时股东会审议； 2、公司于 2025 年 8 月 27 日至 2025 年 9 月 7 日通过北京证券交易所官网 及公司内部信息公示栏对拟认定核心员工名单向全体员工进行公示并征求意见， 公示期 12 天。截至公示期满， ...

2025 年半年度持续督导跟踪报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐机构")作为成都欧康医药股份有限公司(以下简称"欧康医药"或"公司") 的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上 市规则》等有关法律法规、规范性文件的规定,对欧康医药进行持续督导,并出 具 2025 年半年度持续督导跟踪报告。 关于成都欧康医药股份有限公司 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、审阅公司信息披露文件 | 保荐机构及时审阅公司信息披露文件 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规则制度 | 保荐机构督导公司建立健全规则制度,并有效 | | | 执行规则制度 | | 3、募集资金使用监督 | 保荐机构查阅公司募集资金使用台账、募集资 金账户对账单、了解募投项目实施进度并实地 | | | 查看募投项目进展情况,及时审阅募集资金信 | | | 息披露相关文件等 | | 4、督导公司规范运作 | 保荐机构查阅公司章程、公司治理相关制度、 | | | 三会会议资料等,同时通过日常沟通、现场核 | | | 查、访谈等方式,督促公司规范运作 | | ...

成都欧康医药股份有限公司 监事会关于 2024 年股权激励计划 证券代码：833230 证券简称：欧康医药 公告编号：2025-099 2、本激励计划预留授予的激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激 励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 预留授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 成都欧康医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 25 日召 开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于 2024 年股权激励计划预留授予激励对象名单的议案》。具体内容详见公司于 2025 年 8 月 27 日在北京证券交易所披露平台（www.bse.cn）披露的《2024 年 股权激励计划预留授予激励对象名单》（公告编号：2025-057）。公司监事会 结合公示情况对公司 2024 年股权激励计划（简称"本激励计划"）预留授予的 激励对象进行了核查，相关公示情况及核查意见如下： 一、公示情况 根 ...

根据《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监 管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等相关规定，公司于 2025 年 8 月 27 日至 2025 年 9 月 7 日通过北京证券交易所官网及公司内部信息公示栏对拟认 定核心员工名单向全体员工进行公示并征求意见，公示期 12 天。截止公示期满， 公司全体员工均对提名的袁涛等 7 名员工为公司核心员工无异议。 经核查，监事会认为：本次提名认定公司核心员工的程序符合法律法规及 《公司章程》的各项规定，未发现相关信息存在虚假、不符合实际的情况，不 存在损害公司及全体股东利益的情形。 证券代码：833230 证券简称：欧康医药 公告编号：2025-100 成都欧康医药股份有限公司 监事会关于拟认定核心员工的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 成都欧康医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 25 日召 开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于拟 认定公司核心员工的议案》， ...

Group 1 - The company announced the appointment of Zhao Wenjing as the securities affairs representative, effective from September 1, 2025 [2] - The decision was made during the 11th meeting of the 4th Board of Directors [2] - The term of the appointment will last until the end of the current Board's term [2]