招商证券股份有限公司 关于重庆康普化学工业股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 招商证券股份有限公司(以下简称"保荐机构")作为重庆康普化学工业股 份有限公司（以下简称"康普化学"、"公司"）向不特定合格投资者公开发行股 票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《北京证券交易所股 票上市规则(试行)》等相关法律法规的规定,对康普化学 2022年度募集资金 存放与使用情况进行了核查,具体情况如下: (一) 募集资金金额及到账时间 2022 年 11 月 15 日,中国证券监督管理委员会出具《关于同意重庆康普化 学工业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》(证监许可 [2022]2884 号 )，同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。 公司本次发行价格为 14.77 元/股,初始发行股数为 1,500.00 万股,实际募集 资金总额为 22,155.00 万元,扣除发行费用 1,978.63 万元（不含税）,实际募集资 金净额为 20,176.37 万元。截至 2022 年 12 月 9 日，上述募集资金已全部到账, 并由天健会计师事务所(特殊普 ...

招商证券股份有限公司 关于重庆康普化学工业股份有限公司 开展公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告 根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求,重庆康普化学工业股份有 限公司（以下简称"康普化学"或"公司"）结合《公司法》《证券法》《北 京证券交易所股票上市规则(试行)》等法律法规及《公司章程》等内部规章 制度,按照公司治理有关文件的精神,严格对公司治理情况进行了自查。保荐 机构根据公司自查和日常督导情况,对公司开展了专项核查工作,现将核查情 况报告如下: 一、本次专项核查的基本情况 （一）保荐机构 招商证券股份有限公司 （二）保荐代表人 陈志、张维 (三)核查时间 2023 年 2 月 19 日-2023 年 2 月 24 日 (四) 核查人员 陈志、张维 二、本次专项核查主要事项及意见 (一) 内部制度建设情况 1、内部制度建设 ŌŊ3ŊȘ&[Ż[ƓƏ?Ǚ(ǑmȳĊDzƜŶqâȳ ĎIƜŶqâ^ƻ-ıfƘqâĊDzƹ^ƟƜŶqânŦjȍƜŶqâ ĈǥƜŶqâJ÷čȢƜŶqâDzȐȧƛƜŶqâƓ4ƫJƜŶqâ bÚJ÷ƃø3ŹǚƜŶqâųƑLj(qâƠƌĊƈqÂīƩm|ȠDzȐ ƜŶqâbȌÃǔqâƵƯĊƈ ...

证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2023-025 重庆康普化学工业股份有限公司 2022 年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合重庆康普化学工业股份有 限公司（以下简称"公司"或"康普化学"）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司 2022 年 12 月 31 日（内部控制评 价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基 准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业 内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内 部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基 准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告 ...

重庆康普化学工业股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第二十一次会议 证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2023-030 二、独立董事对《关于续聘会计师事务所的议案》的事前认可意见及独立 意见 （一）事前认可意见： 经认真审阅相关信息，我们认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具 备执行相关审计业务所必需的专业人员和执业资格，在审计过程中能够保持独 立性、专业胜任能力和应有的关注，在公司以往年度财务报告审计过程中认真 履行职责，独立、客观、公正地完成审计工作。因此，我们同意将该议案提交 第三届董事会第二十一次会议审议。 （二）独立意见： 经审阅，我们认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司各专 项审计和财务报表审计过程中，坚持独立审计准则，客观、公正地对公司会计 报表发表意见，较好地履行了其责任与义务。公司续聘天健会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构符合法律、法规及《公司章程》的有关 规定，不存在损害公司和其他股东合法权益的情形。 相关事项的事前认可意见及独立意见公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗 ...

证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2023-018 重庆康普化学工业股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 5.会议主持人：监事会主席潘玮先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开及议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2022 年度监事会工作报告》 1.议案内容： 公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，就 2022 年度监 事会工作情况编写了《2022 年度监事会工作报告》，由监事会主席代表监事 会汇报 2022 年监事会工作情况。 1.会议召开时间：2023 年 3 月 14 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 3 月 3 日 ...

证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2023-022 重庆康普化学工业股份有限公司 2022 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金取得情况 公司于 2022 年 11 月 16 日收到中国证券监督管理委员会出具《关于同意 重庆康普化学工业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批 复》（证监许可〔2022〕2884 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票 的注册申请。公司本次发行的发行价格 14.77 元/股，发行股数 1,500 万股，共 计募集资金 22,155.00 万元，坐扣承销和保荐费用 1,180.62 万元后的募集资 金为 20,974.38 万元，已由主承销商招商证券股份有限公司于 2022 年 12 月 9 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除申报会计师费、律师费、法定信息披 露费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 703.67 万元和以自有资金 预付的保荐 ...

Financial Performance - The total revenue for 2022 was CNY 350,081,017.45, representing a 55.44% increase compared to CNY 225,215,143.82 in 2021[38]. - The net profit attributable to shareholders for 2022 was CNY 104,049,793.46, a 104.22% increase from CNY 50,950,587.72 in 2021[38]. - The total assets as of the end of 2022 amounted to CNY 724,827,590.72, a 129.82% increase from CNY 315,392,434.09 at the end of 2021[40]. - The total liabilities at the end of 2022 were CNY 217,070,541.76, reflecting a 125.01% increase from CNY 96,473,080.06 at the end of 2021[40]. - The company’s cash flow from operating activities for 2022 was CNY 75,233,927.84, a 147.68% increase compared to CNY 30,375,595.03 in 2021[42]. - The company’s basic earnings per share for 2022 was CNY 1.40, up 105.88% from CNY 0.68 in 2021[38]. - The company’s weighted average return on equity for 2022 was 39.86%, compared to 26.38% in 2021[38]. - The company’s inventory turnover rate for 2022 was 2.22, slightly up from 2.17 in 2021[43]. - The operating profit for 2022 was ¥119,745,655.44, a 104.47% increase from ¥58,564,159.53 in 2021, primarily due to increased sales[70]. Share Capital and Dividends - The company completed a rights distribution on May 31, 2022, distributing cash dividends of RMB 17.1675 million and issuing 17.1675 million new shares, increasing total shares from 57.225 million to 74.3925 million[6]. - The company successfully listed on the Beijing Stock Exchange on December 21, 2022, issuing 17.25 million shares and raising approximately RMB 255 million, resulting in a total share capital of 91.6425 million[7]. - The total share capital increased from 57,225,000 shares to 89,392,500 shares following a public offering of 15,000,000 shares[199]. - The company distributed cash dividends totaling CNY 17,167,500 and issued 17,167,500 shares as stock dividends, resulting in a total share capital increase[199]. Investment and Projects - The company has invested RMB 176.82 million in fixed and intangible assets for its new projects, which could impact future profits if expected returns are not realized[15]. - The company is constructing a project to produce 20,000 tons of specialty surfactants, expected to be completed by Q3 2023, which will increase annual production capacity from 5,000 tons to 20,000 tons[15]. - The company plans to enhance its profitability and product development capabilities through the "20,000 tons of special surfactants construction project" and the "Kangpu Chemical Technology Research Institute" fundraising project[118]. - The company is currently engaged in multiple construction projects, including a new production line and a research institute, with ongoing investments totaling ¥27,250,335.37[89]. Market and Sales - A significant sales contract was signed with Shanghai Donghe Trading Co., which is expected to positively impact the company's business development and brand effect[8]. - The company exports its products to major copper mining companies globally, including BHP, CODELCO, and Glencore, and has established a strong market position[55]. - The company experienced a decrease in foreign sales revenue, while domestic sales increased due to changes in procurement practices by clients[80]. - Major clients accounted for 58.65% of total sales, with the top client contributing ¥96,849,557.64, or 27.69% of total sales[82]. Risks and Challenges - The company faces risks related to product technology iteration, as advancements in metallurgy and environmental applications require continuous innovation to maintain competitiveness[14]. - The company’s profitability may be affected by fluctuations in raw material prices, particularly those linked to international oil prices, which could lead to decreased gross margins if costs rise significantly[14]. - The company’s export business is subject to risks from international trade policies and potential sanctions that could affect sales performance in foreign markets[15]. - The company faces potential tax burden increases if national tax policies change, which could negatively impact profitability[16]. - The company is exposed to exchange rate risks, particularly with a significant portion of exports, which could impact net profit if the USD/RMB exchange rate declines[16]. - The company has identified various risks, including technical, operational, internal control, and potential misuse of control by actual controllers, which could affect governance and decision-making[17]. Research and Development - The company has established a comprehensive technical research and development system and has received multiple patents and honors, including recognition as a "High-tech Enterprise" and "Specialized, Refined, Characteristic, and Innovative" enterprise at the provincial level[56][58]. - The company is actively involved in the research and development of new energy battery metal extractants, which are crucial for the growing electric vehicle market[54]. - Research and development expenses rose by 44.54% to ¥11,463,638.02, driven by increased investment in R&D projects[73]. - The total number of R&D personnel increased from 34 to 51, with the proportion of R&D staff in total employees rising from 15.04% to 16.94%[101]. Corporate Governance and Compliance - The company is committed to protecting the rights of shareholders, especially minority shareholders, in its operations[140]. - The company has made commitments to avoid occupying company funds and to not engage in related party transactions[144]. - The company will publicly disclose reasons for any failure to fulfill commitments and apologize to shareholders and the public[188]. - The controlling shareholder has committed to voting in favor of profit distribution proposals that comply with the company's articles of association[186]. Environmental and Safety Management - Environmental protection remains a priority, with potential increased costs due to stricter regulations, impacting short-term profitability but benefiting long-term sustainability[18]. - The company has established an EHS department to manage safety, but risks of accidents due to operational errors or natural disasters still exist[18]. - The company emphasizes a "green chemistry" development philosophy, focusing on energy-saving and environmentally friendly production processes[57].

证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2023-016 因此，我们同意《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发 行费用的自筹资金的议案》的相关内容。 二、独立董事对《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》的独 立意见 经审阅，我们认为：公司在保障募集资金投资项目顺利进行和募集资金安 重庆康普化学工业股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第二十次会议 相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 重庆康普化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 次会议于 2023 年 3 月 6 日通过现场与通讯结合的方式召开，根据《中华人民共 和国公司法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《重庆康普化学工业股份 有限公司章程》及《重庆康普化学工业股份有限公司独立董事工作制度》的有 关规定，基于独立判断的立场，本着审慎、负责的态度，仔细阅读了公司董事 会提交的有关资料，作为公司的独立董事，就本次会议审议的相关议案发表独 立意见如下： 一、独立董事 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、基本情况 重庆康普化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）根据生产经营所需， 拟向上海浦东发展银行股份有限公司重庆分行（以下简称"浦发银行重庆分行"） 申请人民币 7,000 万元的授信额度，授信期限为 3 年（最终授信期限以浦发银 行重庆分行的审批为准）。本次授信额度申请拟以公司自有的土地及建筑物提供 抵押担保，公司实际控制人、董事长邹潜提供连带责任担保。具体内容以最终 签订的合同为准。 证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2023-013 重庆康普化学工业股份有限公司 关于向银行申请授信额度并提供资产抵押的公告 关内容，并同意将该项议案提请公司股东大会审议。 四、对公司的影响 公司向银行申请授信额度并提供资产抵押是为了满足公司正常的生产经营 需求，为公司生产经营发展提供资金保障，实现公司长期可持续发展，符合公 司业务及经营发展的需要。本次申请银行授信并提供资产抵押风险处于公司可 控范围内，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响 ...

证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2023-012 重庆康普化学工业股份有限公司 关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自 筹资金的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 重庆康普化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 6 日 召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了 《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的 议案》，同意以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。 现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 公司于 2022 年 11 月 16 日收到中国证券监督管理委员会出具《关于同意重 庆康普化学工业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》 （证监许可〔2022〕2884 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的 注册申请。公司本次发行的发行价格 14.77 元/股，发行股数 1,500 万股，共计 募集资金 22,155 万元，坐 ...