（一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 5 月 16 日 证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2024-038 大连连城数控机器股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 2.会议召开地点：公司位于无锡的全资子公司连城凯克斯科技有限公司会议 室（无锡市锡山区锡北泾虹路 15 号） 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合方式 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长李春安先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次股东大会的召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 21 人，持有表决权的股份总数 108,657,362 股，占公司有表决权股份总数的 46.53%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 11 人，持有表决权的股份总 数 1,870,182 股，占公司有表决权股份总数的 ...

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律法规和规范性文件以及大 连连城数控机器股份有限公司（以下简称"连城数控"）章程的有关规定，辽宁中霖律 师事务所（以下简称"本所"）就连城数控 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股 东大会"）相关事宜出具本法律意见书。 本所律师对连城数控本次股东大会的真实性、合法性进行核查和验证（以下称"查 验"）并发表法律意见，本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，否 则本所律师将承担相应的法律责任。 本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意见书随本次 股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大 会的相关文件和有关事实进行了查验，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集，召开程序 经查验，本次股东大会由 2024 年 4 月 25 日召开的连城数控第五届董事会第九次会 议决定召集。2024 年 4 月 26 日，连城数控在北京证券交易所网站公开发布了《大 ...

2、公司于 2024 年 4 月 26 日至 2024 年 5 月 6 日对拟认定核心员工名单向全 体员工进行公示并征求意见。截至公示期满，公司全体员工均对提名的包祥亮等 95 名员工为公司核心员工无异议。 3、公司监事会于 2024 年 5 月 7 日对核心员工公示情况发表同意意见。 4、公司于 2024 年 5 月 16 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过《关于拟 认定公司核心员工的议案》，同意认定包祥亮等 95 人为公司核心员工。 证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2024-037 大连连城数控机器股份有限公司 关于认定核心员工的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、核心员工认定的审核情况 大连连城数控机器股份有限公司（以下简称"公司"）认定包祥亮等 95 人 为公司核心员工，具体详见公司于 2024 年 4 月 26 日在北京证券交易所信息披露 平台（www.bse.cn）披露的《大连连城数控机器股份有限公司关于对拟认定核心 员工进行公示并征求意见 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2024-039 大连连城数控机器股份有限公司 第五届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 5 月 16 日 2.会议召开地点：大连及无锡公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 5 月 6 日以邮件方式发出 5.会议主持人：董事长李春安先生 6.会议列席人员：公司监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次董事会的召集、召开和议案审议程序符合《公司法》及《公司章程》 的有关规定，表决结果合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 董事冯世超、王岩、陈克兢、魏兆成因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》 1.议案内容： 1 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证 ...

量浩健師事務所 RANDALL LAW FIRM 天津市和平区曲阜道 38 号中国人寿金融中心 28 层 邮编：300042 电话：022-85586588 传真：022-85586677 国浩律师(天津)事务所 关于 大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划授予预留股票期权相关事项的 法律意见书 国浩津法意字(2024) 第 132 号 致:大连连城数控机器股份有限公司 国浩律师（天津）事务所（以下简称"本所"）受大连连城数控机器股份有限 公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"连城数控"）的委托,担任大连连城数控 机器 股份有限公司第二期 股票 期权 激 励 计划（以下 简 称"本次激励计划"、"本 激 励计划"或《激励计划》）事项的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人 民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会")《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《北 京证券交易所上市公司持续监管办法（试行)》(以下简称"《监管办法》")、《北 京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 ...

大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划预留授予激励对象名单（授予日） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、股票期权分配情况 | 激励对象类别 | 获授数量 | 占预留授予总量 | 占公司总股本 | | --- | --- | --- | --- | | | （万份） | 的比例 | 的比例 | | 公司（含子公司）核心员工（共计 118 | 人） 84.20 | 81.89% | 0.36% | | 预留授予剩余数量 | 18.625 | 18.11% | 0.08% | | 总计 | 102.825 | 100.00% | 0.44% | 注 1：公司全部在有效期内的股权激励计划涉及的公司股票累计未超过公司总股本的 30.00%； 证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2024-042 1 | 序号 | 姓名 | 类别 | | --- | --- | --- | | 11 | 段世飞 | 核心员工 | | 12 | 凡正浪 | 核心员工 | | 13 | ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2024-041 大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划预留权益授予公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、审议及表决情况 （一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 10 月 10 日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过《关 于拟认定公司核心员工的议案》《关于<第二期股票期权激励计划（草案）>的议 案》《关于<第二期股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》《关于<第二 期股票期权激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办 理第二期股票期权激励计划相关事项的议案》《关于提议召开公司 2023 年第三 次临时股东大会的议案》。公司独立董事专门会议审议同意相关议案。公司独立 董事王岩、陈克兢作为征集人就公司 2023 年第三次临时股东大会审议的股权激 励计划相关议案向公司全体股东公开征集表决权。 2、2023 年 10 月 10 日，公司召开第五届监事会第四次会议，审议通过 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2024-043 大连连城数控机器股份有限公司 监事会关于第二期股票期权激励计划预留授予相关事项的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 大连连城数控机器股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所股票上市 规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和 员工持股计划》《大连连城数控机器股份有限公司第二期股票期权激励计划（草 案修订稿）》（以下简称《第二期股票期权激励计划（草案修订稿）》）等有关 规定，监事会对第二期股票期权激励计划预留授予相关事项进行审核，发表核查 意见如下： （一）本次获授权益的激励对象名单与公司第五届董事会第十次会议审议通 过的激励对象名单相符。 （二）本次获授权益的激励对象均具备《公司法》《证券法》等法律、法规 和规范性文件以及《公司章程》规 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划预留授予事项的 独立财务顾问报告 二〇二四年五月 | 释 义 | 3 | | --- | --- | | 声 明 | 4 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 | 5 | | 二、本次授予情况 | 6 | | 三、本次授予条件成就情况的说明 | 10 | | 四、结论性意见 | 11 | | 五、备查信息 | 12 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 连城数控、公司 | 指 | 大连连城数控机器股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 大连连城数控机器股份有限公司第二期股票期权激励 | | | | 计划 | | 《股权激励计划（草案修订 | 指 | 《大连连城数控机器股份有限公司第二期股票期权激 | | 稿）》 | | 励计划（草案修订稿）》 | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于大连连城数 | | | | 控机器股份有限公司第二期股票期权激励计划预留授 | ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2024-040 大连连城数控机器股份有限公司 第五届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开和议案审议程序符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定，表决结果合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管 指引第 3 号—股权激励和员工持股计划》等法律法规、规范性文件及《大连连 1 1.会议召开时间：2024 年 5 月 16 日 2.会议召开地点：大连及无锡公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 5 月 6 日以邮件方式发出 5.会议主持人：监事会主席任怀宇 城数控机 ...