证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-065 3.会议召开方式：现场及通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 7 日以邮件方式发出 5.会议主持人：董事长李春安先生 大连连城数控机器股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 10 日 2.会议召开地点：无锡公司会议室 6.会议列席人员：公司监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次董事会的召集、召开和议案审议程序符合《公司法》及《公司章程》 的有关规定，表决结果合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 董事冯世超、李小锋、王鸣、王岩、陈克兢因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于拟认定公司核心员工的议案》 1.议案内容： 1 为增强公司人员稳定性，吸引和留住对公司发展具 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划（草案）的 独立财务顾问报告 二〇二三年十月 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 释 义 2 | | --- | | 声 明 3 | | 一、本激励计划的主要内容 4 | | （一）股票期权的股票来源和授予数量 4 | | （二）激励对象的范围和股票期权的分配 4 | | （三）股票期权的行权价格和确定方法 5 | | （四）本激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日、行权安排 7 | | （五）股票期权的授予条件与行权条件 9 | | （六）本激励计划的其他内容 12 | | 二、独立财务顾问的核查意见 13 | | （一）关于实施股权激励计划可行性的核查意见 13 | | （二）关于实施股权激励计划定价方式的核查意见 15 | | （三）关于实施股权激励计划会计处理的核查意见 15 | | （四）关于实施股权激励计划考核体系的核查意见 16 | | （五）关于实施股权激励计划对公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见 ...16 | | （六）关于实施股权激励计划是否损害公司及全体股东利益的 ...

大连连城数控机器股份有限公司监事会 证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-068 关于第二期股票期权激励计划相关事项的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 大连连城数控机器股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司法》 《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所股票上市规则(试行)》 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号—股权激励和员工持股计划》 《公司章程》等有关规定，对公司第二期股票期权激励计划（以下简称"本激励 计划"）相关事项进行核查，发表核查意见如下： （一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规规定的禁止 实施股权激励计划的情形，包括：1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会 计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；2、最近一个会计年度财务报 告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；3、上市后 最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； 4、法律法规 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、股票期权分配情况 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授数量 （万份） | 占拟授予总 量的比例 | 占公司总股本 的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 高树良 | 董事、总经理 | 10.00 | 1.95% | 0.04% | | 2 | 李小锋 | 董事 | 8.00 | 1.56% | 0.03% | | 3 | 王 鸣 | 董事、财务负责人、董事 会秘书 | 8.00 | 1.56% | 0.03% | | 4 | | 公司（含子公司）核心员工 | 385.30 | 74.94% | 1.65% | | | | （共计 356 人） | | | | | | | 合计 | 411.30 | 80.00% | 1.76% | 证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-071 大连连城数控机器股份有限公司 第二期股票期权激励计划授予激励对象名单 注 3：股票期权授予 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-073 大连连城数控机器股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第三次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 2023 年 10 月 10 日，公司第五届董事会第四次会议审议通过《关于提议 召开公司 2023 年第三次临时股东大会的议案》，公司董事会根据本次会议决议 召集股东大会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 1 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 10 月 27 日 14:00。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 同一表决权只能选择现场、网络投票中的一种。同一表决权出现重复表 决的以第一次投票结果为准。 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-069 大连连城数控机器股份有限公司 关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 | 序号 | 姓名 | 类别 | | --- | --- | --- | | 58 | 黄元欣 | 核心员工 | | 59 | 季春霖 | 核心员工 | | 60 | 季忠凯 | 核心员工 | | 61 | 江佳飞 | 核心员工 | | 62 | 姜坤霖 | 核心员工 | | 63 | 蒋林 | 核心员工 | | 64 | 蒋鹏 | 核心员工 | | 65 | 蒋新健 | 核心员工 | | 66 | 解飞 | 核心员工 | | 67 | 孔奕人 | 核心员工 | | 68 | 雷强 | 核心员工 | | 69 | 雷霆 | 核心员工 | | 70 | 李斌全 | 核心员工 | | 71 | 李博 | 核心员工 | | 72 | 李春佳 | 核心员工 | | 73 | 李锋伟 | 核心员工 | | 74 | 李鹤 ...

关于独立董事公开征集表决权公告 独立董事王岩、陈克兢作为征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 征集人作为独立董事，符合《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理 暂行规定》规定的征集条件，并保证其在本公告披露后至代为行使股东权利之 日持续符合征集条件。 一、征集事由 按照《公司法》《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》《北 京证券交易所股票上市规则(试行)》的有关规定，独立董事王岩、陈克兢作为征 集人，就公司拟于2023年10月27日召开的2023年第三次临时股东大会审议的有关 议案向公司全体股东征集表决权。 证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-074 大连连城数控机器股份有限公司 征集表决权议案： （一）《关于<第二期股票期权激励计划（草案）>的议案》； （二）《关于<第二期股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》； （三）《关于<第二期股票期权激励计划考核管理办法>的议案》； （四）《关于提请股东大会授权董事会办理第二期股票期权激励计划相关 事项的议案》。 二、征集主张及理由 表决意见：征集人作为公司独立 ...

一、会议召开和出席情况 证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-066 大连连城数控机器股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 （一）会议召开情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 本次会议的召集、召开和议案审议程序符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定，表决结果合法有效。 （二）会议出席情况 （一）审议通过《关于拟认定公司核心员工的议案》 1.议案内容： 才，保证公司长期稳定发展，公司董事会拟提名白太巨、白雪新、蔡广龙等 237 人为公司核心员工。 具体内容详见公司同日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披 露的《大连连城数控机器股份有限公司关于对拟认定核心员工进行公示并征求 意见的公告》（公告编号：2023-069）。 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 监事张辉因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案 ...

证券代码:835368 证券简称:连城数控 公告编号:2023-064 大连连城数控机器股份有限公司 投资者关系活动记录表 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。 一、投资者关系活动类别 □特定对象调研 业绩说明会 □媒体采访 □现场参观 □新闻发布会 □分析师会议 □路演活动 □其他(请文字说明其他活动内容) 二、投资者关系活动情况 (一)活动时间、地点 大连连城数控机器股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 9 月 7 日(星期四) 15:00-16:30 通过全景网"投资者关系互动平台"(https://ir.p5w.net)采用网络方式 召开了 2023 年半年度报告业绩说明会。 (二)参与单位及人员 通过网络方式参加公司 2023 年半年度报告业绩说明会的投资者。 (三)上市公司接待人员 公司董事长:李春安先生 公司董事、总经理:高树良先生 1 公司董事:李小锋先生 公司董事、董事会秘书、财务负责人:王鸣先生 公司保荐代表人:程昌森先生 三、投资者关系活动主要内容 本次业绩说 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2023-063 大连连城数控机器股份有限公司 事宜提交董事会审议时，因有 9 名激励对象离职、1 名激励对象被选任监事，即 共 10 名激励对象不再符合激励对象资格，其已获授但尚未行权部分的共 22,800 份股票期权，应由公司董事会根据 2020 年第六次临时股东大会授权办理股票期 权注销的相关手续。 本次注销完成后，公司第一期股票期权激励计划首次授予部分激励对象人数 由 172 人调整为 162 人，累计已授出但尚未行使权益的期权份额由 814,800 份调 整为 792,000 份。 1、期权简称及代码：连城 JLC1、850002 关于第一期股票期权激励计划行权价格调整及部分股票期权注销完 成公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 大连连城数控机器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于 调整第一期股票期权激励计划行权价格的议案》《关 ...