证券简称：中裕科技 证券代码：871694 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 中裕软管科技股份有限公司 2023 年股权激励计划调整及首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二零二三年十一月 | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 | 3 | | 三、基本假设 | 4 | | 四、独立财务顾问意见 | 5 | | （一）本激励计划已经履行的审批程序 5 | | | （二）关于本次授予权益情况与股东大会审议通过的股权激励计划是否存在 | | | 差异的说明 6 | | | （三）本次限制性股票授予条件成就情况说明 7 | | | （四）本次授予限制性股票的具体情况 7 | | | （五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 10 | | | （六）结论性意见 10 | | | 五、备查文件及咨询方式 | 11 | | （一）备查文件 11 | | | （二）咨询方式 11 | | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 中裕科技、本公司、公司 | 指 | 中裕 ...

证券代码：871694 证券简称：中裕科技 公告编号：2023-142 中裕软管科技股份有限公司股票解除限售公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、本次股票解除限售数量总额为 4,820,000 股，占公司总股本 4.80%，可交易 时间为 2023 年 11 月 16 日。 | 序 | | 是否为控 | 董事、监 | | | 本次解 除限售 | 尚未解除 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 股股东、 | 事、高级 | 本次解限 | 本次解除 | 股数占 | | | | 股东姓名或名称 | 实际控制 | | | 限售登记 | | 限售的股 | | 号 | | 人或其一 | 管理人员 | 售原因 | 股票数量 | 公司总 | 票数量 | | | | 致行动人 | 任职情况 | | | 股本比 | | | | | | | | | 例 | | | 1 | 江苏姜堰经开集 | 否 | 不适用 | F | 2,410 ...

北京市盈科（苏州）律师事务所 关于 中裕软管科技股份有限公司 2023 年股权激励计划调整及首次授予事项的 法律意见书 北京市盈科（苏州）律师事务所 地址：江苏省苏州市工业园区苏州大道东 265 号现代传媒广场 21 楼 电话：0512-68700889 传真：0512-68700889 邮编：215000 | 释 | 义 2 | | --- | --- | | 一、本次激励计划授予的批准与授权 | 4 | | 二、本次股权激励计划 | 5 | | 三、本次激励计划的授予情况 | 6 | | 四、关于本次股权激励的信息披露 | 8 | | 五、结论性意见 | 8 | 释 义 在本法律意见书内，除非文义另有所指，否则下列词语具有下述含义： | 中裕科技、本公司、公司 | 指 | 中裕软管科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本计划 | 指 | 中裕软管科技股份有限公司 2023 年股权激励计划（草案） | | 《股权激励计划（草案）》 | 指 | 《中裕软管科技股份有限公司 2023 年股权激励计划（草 | | | | 案）》 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划 ...

证券代码：871694 证券简称：中裕科技 公告编号：2023-134 中裕软管科技股份有限公司 第三届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 11 月 13 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 11 月 3 日以书面方式发出 5.会议主持人：董事长黄裕中 6.会议列席人员：公司全体监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议召集、召开、议案审议程序等方面符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于调整 2023 年股权激励计划相关事项的议案》 1.议案内容： 鉴于本激励计划首次授予的激励对象中，有 5 名激励对象因申请离职或其他 原因自愿放弃其拟获授的全部限制性股票， ...

中裕软管科技股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 11 月 13 日 2.会议召开地点：公司会议室 证券代码：871694 证券简称：中裕科技 公告编号：2023-135 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 11 月 3 日 以书面方式发出 5.会议主持人：监事会主席申华 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议召集、召开、议案审议程序等方面符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于调整 2023 年股权激励计划相关事项的议案》 1.议案内容： 鉴于本激励计划首次授予的激励对象中，有 5 名激励对象因申请离职或其他 原因自愿放弃其拟获授的全部限制性股票，根据公司《2023 年股权激励计划（草 案 ...

中裕软管科技股份有限公司 监事会关于公司 2023 年股权激励计划首次授予相关事项的 核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 证券代码：871694 证券简称：中裕科技 公告编号：2023-139 2、本次获授权益的激励对象均具备《公司法》《证券法》等法律、行政法 规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，均符合《管理办法》《上市规 则》等文件规定的激励对象条件及《2023 年股权激励计划（草案）》（以下简称 4、根据公司 2023 年第三次临时股东大会的授权，公司董事会确定本激励 计划的首次授予日为 2023 年 11 月 13 日，首次授予日符合《管理办法》《监管指 引第 3 号》《激励计划》中的有关规定。 综上所述，我们一致同意确定本激励计划首次授予权益以 2023 年 11 月 13 日为首次授予日，以 6.86 元/股为首次授予价格，向 74 名符合条件的激励对象 合计授予 181.95 万股限制性股票。 中裕软管科技股份有限公司 监事会 2023年11月13日 《激励计划 ...

证券代码：871694 证券简称：中裕科技 公告编号：2023-131 中裕软管科技股份有限公司 认定核心员工的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、核心员工审核情况 中裕软管科技股份有限公司（以下简称"公司"）认定徐庆忠等共 76 人为 公司核心员工，具体详见公司于 2023 年 10 月 24 日在北京证券交易所官网 （www.bse.cn）披露的《中裕软管科技股份有限公司关于对拟认定核心员工进行 公示并征求意见的公告》（公告编号：2023-105），具体审核情况如下： 1、公司于 2023 年 10 月 24 日召开了第三届董事会第六次会议、第三届监事 会第五次会议，审议通过了《关于拟认定公司核心员工的议案》，拟提名徐庆忠 等共 76 人为公司核心员工，并将该议案提交 2023 年第三次临时股东大会审议。 2、公司于 2023 年 10 月 24 日至 2023 年 11 月 3 日通过北京证券交易所官网 及公司内部信息公示栏对拟认定核心员工名单向全体员工进行公示并征求意见， ...

北京市盈科（苏州）律师事务所 法律意见书 北京市盈科（苏州）律师事务所 关于中裕软管科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 北京市盈科（苏州）律师事务所 地址：江苏省苏州市工业园区苏州大道东265号现代传媒广场21楼 电话：0512-68700889 传真：0512-68700889 邮编：215000 北京市盈科（苏州）律师事务所 法律意见书 北京市盈科（苏州）律师事务所 关于中裕软管科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：中裕软管科技股份有限公司 北京市盈科（苏州）律师事务所（以下简称"本所"）接受中裕软管科技股份 有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司 2023 年第三次临 时股东大会。本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）及《中裕软管科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，对公司本次股东大会的召集和召开程 序、出席会议人员和会议召集人的资格、会议的表决程序及表决结果的合法性、有 效性进行审查并出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次 ...

证券代码：871694 证券简称：中裕科技 公告编号：2023-130 中裕软管科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 6 人，持有表决权的股份总数 75,353,359 股，占公司有表决权股份总数的 74.99%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 0 人，持有表决权的股份总数 0 股，占公司有表决权股份总数的 0.00%。 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 11 月 9 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长黄裕中 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议召集、召开、议案审议程序等方面符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 1.公司在任董事 7 人，出席 ...