安信证券股份有限公司 关于山西大禹生物工程股份有限公司 2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 安信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"安信证券"）作为山 西大禹生物工程股份有限公司（以下简称"大禹生物"、"发行人"或"公 司"）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所 证券发行上市保荐业务管理细则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对 发行人2022年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如 下： 一、募集资金基本情况 公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请于 2022年3月25日经北京证券交易所上市委员会审核同意，并于2022年4月19日经 中国证券监督管理委员会注册（证监许可〔2022〕826号）。 为规范募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上市 公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相 关规定，以及公司制定的《募集资金管理办法》的相关要 ...

证券代码：871970 证券简称：大禹生物 公告编号：2023-019 山西大禹生物工程股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 本次股东大会会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 14 人，持有表决权的股份总数 29,743,550 股，占公司有表决权股份总数的 53.69%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 0 人，持有表决权的股份总数 0 股，占公司有表决权股份总数的 0%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 1.会议召开时间：2023 年 4 月 7 日 2.会议召开地点：大禹生物二楼会议室 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合方式 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长闫和平先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 1.公 ...

上海市锦天城律师事务所 关于山西大禹生物工程股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序 经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开。公司董事会于 2023 年 3 月 23 日在北京证券交易所信息披露平台以公告形式发布了《山西大禹生物 1 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于山西大禹生物工程股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：山西大禹生物工程股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受山西大禹生物工程股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年第一次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律、法规和其他规范性 ...

根据《公司法》、《证券法》、山西大禹生物工程股份有限公司（以下简称"公 司"）《公司章程》、《独立董事工作制度》、《关联交易管理制度》等相关法律、法 规规定，我们作为公司独立董事，就公司第三届董事会第七次会议相关事项进行 了事前审查，经认真审阅相关资料，现发表事前认可意见如下： 证券代码：871970 证券简称：大禹生物 公告编号：2023-009 山西大禹生物工程股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第七次会议相关事项的事前认可意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、《关于预计 2023 年日常性关联交易》议案的事前认可意见 我们认为，本次预计的关联交易为公司生产经营业务需要,不存在损害公司 利益的情况，对公司的财务状况、经营成果、独立性不会造成不利影响。公司与 关联方交易公允，符合有关法律、法规、规范性文件和证券监督管理机构的相关 要求，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利 益的情形。 综上，我们同意该议案，并同意提请董事会审议。 山西大禹生物工程股份有 ...

证券代码：871970 证券简称：大禹生物 公告编号：2023-016 山西大禹生物工程股份有限公司高级管理人员任命公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、任免基本情况 （一）任免的基本情况 根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司第三届董事会第七次会议于 2023 年 3 月 22 日审议并通过。 任命闫凌鹏先生为公司总经理，任职期限自第三届董事会届满之日止，自 2023 年 3 月 22 日起生效。上述任命人员持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%，不是失信联合 惩戒对象。 （二）任命原因 闫和平先生因个人原因辞去公司总经理职务。 （三）新任高级管理人员履历 闫凌鹏先生，男，汉族，出生于 1990 年 9 月，中国国籍，无境外永久居留权，大 专学历，山西省第十四届人大代表。2010 年 8 月至 2012 年 5 月，就职于芮城县安监局， 任培训科科员；2012 年 6 月至 2018 年 6 月，就职于芮城县安监局，任培训科科长；2018 年 7 月至今，就职于山西大禹生物工程股 ...

证券代码：871970 证券简称：大禹生物 公告编号：2023-007 山西大禹生物工程股份有限公司 独立董事候选人声明 一、本人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范 性文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所 必需的工作经验； （三）北交所规定的其他条件。 二、本人任职资格符合下列法律法规、部门规章和规范性文件及北交所业务 规则的要求： （一）《公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《公务员法》的相关规定； （三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休 后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定； 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 本人吴秋生，已充分了解并同意由提名人山西大禹生物工程股份有限公司董 事会提名为山西大禹生物工程股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人 公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任山西大禹 生 ...

证券代码：871970 证券简称：大禹生物 公告编号：2023-012 山西大禹生物工程股份有限公司 关于 2023 年拟向银行及其他金融机构 申请综合授信额度贷款公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、基本情况 根据公司 2023 年度的经营计划以及日常生产经营的的资金需求，公司拟在 2023 年度向银行及其他金融机构申请不超过人民币 160,000,000.00 元的综合授 信额度。授信额度包括但不限于流动资金贷款、项目贷款、银行承兑汇票、银行 保函、银行保理、信用证、金融衍生品等各种贷款暨融资等有关业务。最终发生 额以实际签署的合同为准，授信的利息和费用、利率等条件由本公司与银行及其 他金融机构协商确定。 在办理授信的过程中，除信用保证外，公司经营层可以根据实际情况决定用 公司资产为相关授信进行抵押。也可以在征得第三方同意的前提下，由包括公司 控股股东、实际控制人在内的第三方公司为公司办理授信提供无偿担保（包括但 不限于财产抵押、股权质押、知识产权抵押等担保方式),并按照相关规定 ...

证券代码：871970 证券简称：大禹生物 公告编号：2023-010 山西大禹生物工程股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第七次会议相关事项的独立意见 综上，我们一致同意此议案。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 山西大禹生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 22 日 召开第三届董事会第七次会议，根据《公司法》《公司章程》以及《独立董事工 作制度》等有关规定，我们作为公司独立董事，现基于独立判断，就公司该次会 议的相关事项发表独立意见如下： 一、《关于董事会提名第三届董事会董事候选人相关议案》的独立意见 我们认为本次董事会董事候选人的提名已征得被提名人本人同意，提名程序 符合《公司法》《公司章程》等相关法律法规的规定，表决程序合法有效。 同意提名闫凌鹏先生为第三届董事会非独立董事候选人；同意提名吴秋生先 生为第三届董事会独立董事候选人。上述人员的任职资格符合担任公司董事的条 件，不属于失信联合惩戒对象，其任职资格符合《公司法》《证券法》以及相关 部门规章、公 ...

为了提高公司的自有闲置资金利用率，增加投资收益，在不影响公司主营业 务的正常发展，并确保公司经营需求的前提下，公司拟授权公司董事会利用自有 闲置资金进行委托理财投资获得额外的资金收益。 证券代码：871970 证券简称：大禹生物 公告编号：2023-013 山西大禹生物工程股份有限公司 委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 委托理财概述 （一） 委托理财目的 （二） 委托理财金额和资金来源 公司拟使用不超过人民币 4,000.00 万元的闲置自有资金委托理财。在上述 额度内，资金可以循环滚动使用，委托理财取得的收益可进行再投资，再投资的 金额不包含在上述额度以内。 （三） 委托理财方式 1、 预计委托理财额度的情形 公司拟使用额度不超过人民币 4,000.00 万元的闲置自有资金进行现金管理， 拟投资于安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品, 包括银行理 财产品、信托产品、资产管理计划、券商收益凭证及经公司内部决策程序批准的 其他低风险理财产品。 （四） 委托 ...

证券代码：871970 证券简称：大禹生物 公告编号：2023-011 山西大禹生物工程股份有限公司 关于预计 2023 年日常性关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 日常性关联交易预计情况 （一） 预计情况 单位：元 | 关联交易类别 | 主要交易内容 | 预计 2023 | 年发 | 2022 年与关联 | 预计金额与上年实际发 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 生金额 | | 方实际发生金额 | 生金额差异较大的原因 | | 购买原材料、 | 购买原材料、运输 | 3,000,000.00 | | 1,438,316.97 | 业务发展需要 | | 燃料和动力、 | 服务 | | | | | | 接受劳务 | | | | | | | 销售产品、商 | 出售商品 | 8,000,000.00 | | 3,611,771.21 | 业务发展需要 | | 品、提供劳务 | | | | | | | 委托关联方销 | | ...