2023 年 12 月 31 日 内部控制鉴证报告 成都成电光信科技股份有限公司 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 内部控制鉴证报告 | 1-2 | | 内部控制自我评价报告 | 1-11 | 4-3-1 言永中和会计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 8 号宣 化十 厦 A 座 9 层 胖玄由迁· 内部控制鉴证报告(无保留意见) XYZH/2024BJAG1B0009 成都成电光信科技股份有限公司 成都成电光信科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的成都成电光信科技股份有限公司(以下简称成电光信公司) 董事会按照《企业内部控制基本规范》及相关规定对2023年12月31日与财务报表相关的 内部控制的自我评价报告执行了鉴证工作。 成电光信公司董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》及相关规定建立健全 内部控制并保持其有效性,以及保证自我评估报告真实、准确、完整地反映与财务报表 相关的内部控制。我们的责任是对成电光信公司与财务报表相关的内部控制有效性发表 鉴证意见。 本鉴证报告仅供成电光信公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交 易所上市申请之目的使用,未经本事务所书面 ...

广发证券股份有限公司 关于成都成电光信科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 上市保荐书 二零二四年八月 声 明 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券""保荐人"或"保荐机构"） 及具体负责本次证券发行上市项目的保荐代表人已根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和中国证监会及北京证券交易所的 有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则和行业自律规范 出具本上市保荐书，并保证本上市保荐书的真实、准确、完整。 如无特别说明，本上市保荐书中所有简称和释义，均与《成都成电光信科技 股份有限公司招股说明书》一致。 3-2-1 公司拥有一支业界一流的技术研发团队。公司董事长、技术研发团队带头人 邱昆教授是我国光纤通信领域著名专家、国务院特殊津贴获得者、国家技术发明 二等奖获得者（获奖团队第一顺位成员），曾任国家 863 计划通信技术主题第三、 四届光纤通信专业专家组成员。公司其他核心技术人员主要来自我国知名高校或 3-2-3 行业知名公司，理论或实践经验丰富，为公司产品开发、品质保障、检验检测、 流程及认证管理等提供了充足的技术保障。 公 ...

经发行人和保荐机构（主承销商）协商确定本次发行价格为 10.00 元/股，本 次发行股份全部为新股，本次公开发行股份初始发行数量为 920.00 万股，发行 后总股本为 6,237.00 万股，本次发行数量占超额配售选择权行使前发行后总股本 的 14.75%。发行人授予广发证券不超过初始发行规模 15.00%的超额配售选择权， 若超额配售选择权全额行使，则发行总股数将扩大至 1,058.00 万股，发行后总股 本扩大至 6,375.00 万股，本次发行数量占超额配售选择权全额行使后发行后总股 数的 16.60%。本次发行网上申购将于 2024 年 8 月 20 日（T 日）通过北交所交 易系统进行，网上申购时间为 9:15-11:30、13:00-15:00。 发行人和保荐机构（主承销商）特别提请投资者关注以下内容： 1、本次发行采用战略投资者定向配售（以下简称"战略配售"）和网上向 开通北交所交易权限的合格投资者定价发行（以下简称"网上发行"）相结合的 方式进行。发行人和主承销商根据发行人所属行业、市场情况、同行业公司估值 水平、募集资金需求等因素，协商确定发行价格为 10.00 元/股。 公告编号：202 ...

广发证券股份有限公司 关于成都成电光信科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之 战略投资者的专项核查报告 保荐机构（主承销商） （广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室） 成都成电光信科技股份有限公司（以下简称"成电光信" "发行人"或"公司"） 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本次发 行"）申请文件已于2024年6月17日经北交所上市委员会审议通过，并已经中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册（证监许可〔2024〕1115 号）。由广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券" "保荐机构（主承销商）" 或"主承销商"）担任本次发行的保荐机构（主承销商）。 根据中国证监会颁布的《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股 票注册管理办法》（证监会令第210号）（以下简称"《发行注册办法》"），北 京证券交易所颁布的《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》（北证公告 〔2023〕15号）（以下简称"《管理细则》"）、《北京证券交易所股票向不特定 合格投资者公开发行与承销业务实施细则》（北证公告〔2023〕55 ...

公告编号：2024-061 证券代码：831490 证券简称：成电光信 主办券商：广发证券 关于新增承诺事项情形的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 三、其他说明 无 公告编号：2024-061 挂牌公司全称 成都成电光信科技股份有限公司 承诺主体名称 鲍永明、四川省国投资产托管有限责任公司、张传亮、 王梁、成都科技服务集团有限公司、成都高投创业投 资有限公司、许渤、凌晓、陈洪英 承诺主体类型 □挂牌公司 □实际控制人、控股股东 √其他股东 □董监高 □收购人 □重大资产重组交易方 □其他 承诺来源 □申请挂牌 √股票发行或其他融资 □重大资产重组 □权益变动 □收购 □整改 □日常及其他 承诺类别 □同业竞争的承诺 □关联交易的承诺 □资金占用的承诺 □业绩承诺及补偿安排 √股份增减持承诺 □股份回购的承诺 √股东自愿限售承诺 □解决产权瑕疵承诺 □公司利润分配承诺 □其他承诺 承诺期限 限售承诺：自公司于北京证券交易所上市之日起至上 市后 1 个月届满之时为止； 一、承诺事项基本情 ...

公告编号：2024-060 证券代码：831490 证券简称：成电光信 主办券商：广发证券 成都成电光信科技股份有限公司 关于股东所持公司股票自愿限售的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 本次股票自愿限售数量共计 6,794,326 股，占公司总股本 12.78%，涉及自愿限 售股东 8 名。 公告编号：2024-060 二、 本次股票自愿限售的明细情况 单位：股 公告编号：2024-060 | | | | | | | | | | | | 起至上市 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | | | | | 后 1 个月 | | | | | | | | | | | | | | 届满之时 | | | | | | | | | | | | | | 为止 | | | 7 | 凌晓 | 否 | 否 | 否 | 否 | 无 | 693,76 ...

公告编号：2024-055 证券代码：831490 证券简称：成电光信 主办券商：广发证券 成都成电光信科技股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 8 月 2 日以书面通知方式发 出 5.会议主持人：邱昆 6.会议列席人员：公司监事及高级管理人员 7.召开情况合法合规性说明： 会议的召开符合《公司法》和公司章程的有关规定。 （二）会议出席情况 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 8 月 13 日 2.会议召开地点：四川省成都市高新区天辰路 88 号 7 栋 1 单元 5 楼会议室 3.会议召开方式：现场 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于延长授权董事会办理公司申请股票公开发行并在北京证券 交易所上市事宜的议案》 1.议案内容： 公告编号：2024-055 公司 2023 年第五次临时股东大会已于 202 ...

公告编号：2024-059 一、《关于延长授权董事会办理公司申请股票公开发行并在北京证券交易所 上市事宜的议案》的独立意见 我们认为：公司拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市，并 已经2023年第五次临时股东大会审议通过，授权董事会全权办理与本次发行上 市相关的事宜，现授权期限即将届满，为高效、有序地完成公司本次发行上市 工作，延长授权期合理，符合有关法律、法规、规范性文件和监管机构的相关 要求。 因此，我同意该议案，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 成都成电光信科技股份有限公司 独立董事：陈磊、邓波、丁锋 证券代码：831490 证券简称：成电光信 主办券商：广发证券 成都成电光信科技股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第十四次会议相关事项的独立意见公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 成都成电光信科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月13日召开 第四届董事会第十四次会议。根据《公司法》《证券法》《全国中小企业股份转让 系统挂牌公司治理指引第2号-独立董事 ...

证券代码：831490 证券简称：成电光信 主办券商：广发证券 成都成电光信科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 公告编号：2024-058 本次会议为 2024 年第二次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法合规性说明 本次股东大会召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的相关规定，会议召开无需相关部门批准或履行必要程序。 （四）会议召开方式 √现场投票 √网络投票 □其他方式投票 公司同一股东应选择现场投票、网络投票或其他表决方式的一种方式，如 果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2024 年 8 月 29 日 15:00。 公告编号：2024-058 2、网络投票起止时间：2024 年 8 月 28 日 15:00—2024 ...

华西证券股份有限公司 关于成都成电光信科技股份有限公司 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务 规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》及 《挂牌公司股票发行常见问题解答(三) -- 募集资金管理、认购协议中特殊条 款、特殊类型挂牌公司融资》(以下简称"《股票发行问答(三)》")等相关 规定,华西证券股份有限公司(以下简称"主办券商")作为成都成电光信科技 股份有限公司(以下简称"成电光信"、"公司"或"挂牌公司")的持续督导 券商,对成电光信 2018年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查,出具 核查意见如下: 一、募集资金基本情况 成电光信 2018年度使用的募集资金系由公司 2015 年、2018 年两次定向发 行股票取得。两次发行募集资金具体情况如下: (一) 2015 年定向发行募集资金情况 经公司 2015年9月29日第一届董事会第十次会议、2015年10月16日 2015 年第三次临时股东大会审议通过,成电光信于 2015年 11月发行股票 800万股, 发行价格为每股人民币 5.00 ...