成都成电光信科技股份有限公司 审核问询函回复 关于成都成电光信科技股份有限公司 公开发行股票并在北交所上市申请文件的 第二轮审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） 二〇二四年五月 成都成电光信科技股份有限公司 审核问询函回复 北京证券交易所： 贵所于 2024 年 4 月 27 日出具的《 关于成都成电光信科技股份有限公司公开 发行股票并在北交所上市申请文件的第二轮审核问询函》（以下简称《 《 问询函》"） 已收悉，广发证券股份有限公司《（以下简称《 保荐机构"或《 广发证券"）、成都 成电光信科技股份有限公司《（以下简称《 发行人"、《 成电光信"、《 公司"、《 本公 司"）、北京国枫律师事务所《（以下简称《 发行人律师"）、信永中和会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称《 申报会计师"）等相关方对《 问询函》所列问题逐 项进行了落实，现对《 问询函》回复如下，请审核。除另有说明外，本回复所用 简称或名词的释义与 成都成电光信科技股份有限公司招股说明书（申报稿）》 中的含义相同。 | 问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 对问询函所列问题的回复 | 宋体 | | 对招股说 ...

广发证券股份有限公司 关于成都成电光信科技股份有限公司 2023 年股权激励计划限制性股票第一个限售期 解除限售条件成就的核查意见 根据《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《非公管理办法》）、《非上 市公众公司监管指引第 6 号——股权激励与员工持股计划的监管要求（试行）》 (以下简称《监管指引第 6 号》)、《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工 持股计划业务办理指南》等有关规定，广发证券股份有限公司（（以下简称 广发 证券"、 主办券商"）作为成都成电光信科技股份有限公司（证券代码：831490， 以下简称 成电光信"或 公司"）的主办券商，对公司 2023 年股权激励计划 限制性股票第一个限售期解除限售条件成就事宜进行了核查，发表核查意见如下： 一、股权激励计划基本情况（ （一）股权激励计划已履行程序 2023 年 2 月 6 日，公司时任主办券商华西证券股份有限公司出具《华西证券 股份有限公司关于成都成电光信科技股份有限公司 2023 年股权激励计划的合法 合规性意见》。 2023 年 2 月 10 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过《关于 审议〈成都公司科技股份有限公司 2 ...

公告编号：2024-043 二、 本期限制性股票授予及解除限售情况 （一） 限制性股票授予情况 1. 股东大会审议通过之日：2023 年 2 月 10 日 2. 授予日：2023 年 2 月 10 日 3. 股权登记日：2023 年 5 月 10 日 4. 授予价格：3.5 元/股 公告编号：2024-043 证券代码：831490 证券简称：成电光信 主办券商：广发证券 成都成电光信科技股份有限公司 2023 年股权激励计划限制性股票第一个限售期 解除限售条件成就公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 2024 年 5 月 27 日，成都成电光信科技股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于 公司 2023 年股权激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议 案》，董事会表决结果：9 票赞成；0 票反对；0 票弃权；监事会表决结果：3 票 赞成；0 票反对；0 票弃权。 2024 年 5 月 2 ...

公告编号：2024-041 成都成电光信科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年5月27日召开 第四届董事会第十一次会议。根据《公司法》《证券法》《全国中小企业股份转让 系统挂牌公司治理指引第2号-独立董事》等法律法规、规范性文件及《公司章程》 《独立董事工作制度》等有关规定，作为第四届董事会的独立董事，我们本着认 真负责、实事求是的态度，基于独立判断，对公司第四届董事会第十一次会议审 议的相关事项进行了审查，现发表如下独立意见： 一、《关于公司2023年股权激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售 条件成就的议案》的独立意见 证券代码：831490 证券简称：成电光信 主办券商：广发证券 成都成电光信科技股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的独立意见公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 经审查相关材料，我们认为：本次激励计划13名激励对象均满足《成都成 电光信科技股份有限公司2023年股权激励计划（草案）（修订稿）》关于解除限 售条件的考核要求，激励计划 ...

依据《公司法》《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务 办理指南》《成都成电光信科技股份有限公司 2023 年股权激励计划（草案）（修 订稿）》（以下简称"《2023 年限制性股票激励计划》"）等有关规定，公司监事 会对第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第九次会议审议的《关于公司 2023 年股权激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议 案》，发表意见如下： 一、同意通过《关于公司 2023 年股权激励计划限制性股票第一个解除限售 期解除限售条件成就的议案》。 二、按照《2023 年限制性股票激励计划》的相关规定，13 名激励对象截至 目前均持续在岗，不存在违反公司管理制度给公司造成经济损失，或给公司造 成严重消极影响，受到公司处分的情形，且在 2023 年度年终考核中，个人绩效 考核均达 80 分以上。因本次股权激励计划无董事、高级管理人员参与，无公司 层面业绩考核要求，故参与本次股权激励计划的 13 名激励对象，均满足《2023 年限制性股票激励计划》考核要求，因此对 13 名激励对象第一个解除限售期的 限制性股票予以解除限售。 成都成电光信科技股份有限公司 证券代码：831 ...

成都成电光信科技股份有限公司 第四届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 公告编号：2024-040 证券代码：831490 证券简称：成电光信 主办券商：广发证券 6.召开情况合法合规性说明： 会议的召开符合《公司法》和公司章程的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公 司监督管理办法》《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励与员工持股 1.会议召开时间：2024 年 5 月 27 日 2.会议召开地点：四川省成都市高新区天辰路 88 号 7 栋 1 单元 5 楼会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 5 月 24 日以书面通知方式发出 5.会议主持人：王琳 本议案不涉及关联事项，无需回避表决。 本议案无需提交股东大会审议。 成都成电光信科技股份有 ...

公告编号：2024-039 证券代码：831490 证券简称：成电光信 主办券商：广发证券 成都成电光信科技股份有限公司 第四届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 5 月 27 日 2.会议召开地点：四川省成都市高新区天辰路 88 号 7 栋 1 单元 5 楼会议室 3.会议召开方式：现场 （二）会议出席情况 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 5 月 24 日以书面通知方式发 出 5.会议主持人：邱昆 6.会议列席人员：公司监事及高级管理人员 7.召开情况合法合规性说明： 会议的召开符合《公司法》和公司章程的有关规定。 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年股权激励计划限制性股票第一个解除限售期 解除限售条件成就的议案》 1.议案内容： 公告编号：2024-039 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 ...

公告编号：2024-038 证券代码：831490 证券简称：成电光信 主办券商：广发证券 成都成电光信科技股份有限公司 关于实际控制人签署《一致行动协议》补充协议之二的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 二、协议主要内容 1、各方同意自本补充协议签署之日，将原《一致行动协议》意见纠纷解决机 制："如各方难以达成一致意见，则各方应以股份多数决为原则（不包含间接持股 部分），在会议召开前将各方意见中支持比例最高的表决意见作为统一表决意见， 在正式会议上对议案做出相同的表决意见。"之相关约定修改为："如各方就行使 提案权、表决权等股东或董事权利难以达成一致意见的，则各方应以股份多数决 为原则（不包含间接持股部分），以认可股份比例最高的意见作为最终意见进行提 案或者表决。" 2、本补充协议与原《一致行动协议》及《<一致行动协议>之补充协议》约定 不一致的，应以本协议约定为准；本协议未作约定的，以《一致行动协议》及《< 一致行动协议>之补充协议》约定为准。 3、本补充协议适用与《一致行动协议》相 ...

信永中和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 联系电话: +86(010) 6554 2288 telephone: +86 (010) 6554 2288 成都成电光信科技股份有限公司 2024 年度 盈利预测审核报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 盈利预测审核报告 | 1 | | 盈利预测报告 | 1-26 | certified public accountants | 100027, P.R.China 9/F. Block A. Fu Hua Mans No.8, Chaoyangmen Beidajie Donachena District, Beijing +86 (010) 6554 7190 +86 (010) 6554 7190 盈利预测审核报告 XYZH/2024BJAG1B0318 成都成电光信科技股份有限公司 成都成电光信科技股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的成都成电光信科技股份有限公司(以下简称成电光信公司)编制 的 2024 年度盈利预测报告。我们的审核依据是《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3111 号 - ...

成都成电光信科技股份有限公司 2024 年1-3月 审阅报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审阅报告 | | 1 | | 公司财务报表 | | | | — | 资产负债表 | 1-2 | | — | 利润表 | 3 | | — | 现金流量表 | 4 | | — | 所有者权益变动表 | 5-6 | | — | 财务报表附注 | 7-60 | 信永中和会计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街| 9/F, Block A, Fu Hua Mansi No.8. Chaoyangmen Beidajie Dongcheng District, Beijing certified public accountants 100027, P.R.China 8 号富华大厦 A 座 9 层 联系电话: +86 (010) 6554 2288 telephone: +86 (010) 6554 2288 +86 (010) 6554 7190 facsimile: +86 (010) 6554 7190 审阅报告 XYZH/2024BJAG1B0317 成都成电光信科技股份有限公司 ...