宁波联合集团股份有限公司 2023 年度年审会计师履职情况评估报告 宁波联合集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（ 特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）作为公司2023年度年报审计机构。根据 财政部、国资委及证监会联合颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》，公司对天健所2023年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公 司认为天健所资质条件、执业质量管理等方面合规有效，能够独立履职，勤勉 尽责，且客观、公允地发表意见。具体情况如下： 一、资质条件 截至2022年12月31日，天健所基本情况如下： | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 18 日 组织形式 | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 | | | | 首席合伙人 | 胡少先 上年末合伙人数量 | 225 人 | | | 上年末执业人 | 注册会计师 | 2,064 人 | | | 员 数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 780 人 | | ...

宁波联合集团股份有限公司 董事会审计委员会二〇二三年度履职情况 根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司《董 事会审计委员会议事规则》、《董事会审计委员会年报工作规程》、《宁波联合集团 股份有限公司内部审计管理制度》以及《公司章程》等规定，公司董事会审计委 员会履行了相关的职责。 审计委员会的主要职责包括：监督及评估外部审计机构工作、指导公司内部 审计工作、审阅公司的财务报告并对其发表意见、评估内部控制的有效性、协调 管理层和内部审计机构及相关部门与外部审计机构的沟通、公司董事会授权的其 他事宜及相关法律法规中涉及的其他事项。 审计委员会人员组成基本情况：审计委员会由陈文强、李彩娥、翁国民、郑 磊四名董事组成，其中陈文强、翁国民、郑磊三人为独立董事。审计委员会召集 人陈文强为会计专业人士。 现就公司审计委员会 2023 年度的履职情况报告如下： 一、审计委员会会议召开情况 1、2023 年 12 月 28 日，以通讯方式召开会议。在与年审注册会计师沟通的 基础上，同意由年审注册会计师提供的审计工作小组的人员构成、审计计划、风 险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点等有关内容； ...

宁波联合集团股份有限公司 2023 年度独立董事的述职报告 （陈文强） 作为宁波联合集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、 行政法规、部门规章以及公司《章程》、《独立董事制度》等规定，独立、忠实、 勤勉、尽责地行使权利，及时了解公司的生产经营情况，全面关注公司的发展， 积极出席公司 2023 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独 立客观的意见，忠实履行独立董事职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了 公司和广大股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度的工作情况报告如 下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈文强，男，1989 年出生，副教授。武汉大学会计学学士、浙江大学会计学 硕士、浙江大学管理学博士、美国托莱多大学访问学者。现任浙江财经大学会计 学院 MPACC 中心主任、财务会计系副教授、硕士生导师。2022 年 3 月参加了深 圳证券交易所举办的上市公司独立董事任前培训。2022 年 5 月起任本公司独立 董事。现兼任创新医疗管理股份有限公司、中控技术 ...

宁波联合集团股份有限公司（以下简称"公司"）召开第十届 董事会第八次会议，审议《关于子公司对参资公司之宁波金通融资 租赁有限公司提供 2024 年度担保额度暨关联交易的议案》、《关于 全资子公司热电公司拟与荣盛能源有限公司签订水煤浆委托加工合 同暨日常关联交易的议案》、《关于全资子公司热电公司拟与浙江 逸盛石化有限公司继续开展水煤浆日常关联交易的议案》。 根据《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所股票上市 规则》等规章、规范性文件及《宁波联合集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作为公司的独立董事， 本着实事求是、认真负责的态度，基于独立判断的立场，现发表独 立意见如下： 一、子公司对参资公司之宁波金通融资租赁有限公司提供 2024 年度担保额度暨关联交易事项 1、此次担保事项决策程序符合《公司法》、《证券法》和《上 海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的 规定；本议案虽涉及关联交易但无关联董事需回避表决，董事会的 表决程序符合有关法律法规的规定。 2、此次子公司为参资公司提供担保额度，是满足参资公司正常 经营业务的需要，符合公司整体经营发展要求，且子公司拟按 ...

证券代码：600051 证券简称：宁波联合 公告编号：2024-012 宁波联合集团股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 4 月 26 日（星期五）上午 9:00-10:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 投资者可于 2024 年 4 月 19 日（星期五）至 4 月 25 日（星期四） 16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过 公司邮箱 IR@nug.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍 关注的问题进行回答。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络文字互动形式召开，公司将针对 2023 年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟 通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：20 ...

证券代码：600051 证券简称：宁波联合 编号：2024-004 宁波联合集团股份有限公司 第十届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担法律责任。 宁波联合集团股份有限公司第十届监事会第八次会议通知于2024年4月1日 以邮寄和电子邮件的方式发出，会议于2024年4月12日在杭州召开。公司现有监 事3名，参加会议监事3名，会议召开符合《公司法》和公司章程的有关规定。 会议决议内容如下： 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 四、审核并表决通过了《公司 2023 年度利润分配预案》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 一、审议并表决通过了《公司监事会 2023 年度工作报告》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 二、审核并表决通过了《公司 2023 年度财务决算报告》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 三、审核并表决通过了《公司 2024 年 ...

证券代码：600051 证券简称：宁波联合 编号：2024-008 宁波联合集团股份有限公司关于子公司 为参资公司提供 2024 年度担保额度暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 宁波经济技术开发区热电有限责任公司 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本年度公司之全资子公司宁 波经济技术开发区热电有限责任公司拟为其参资公司宁波金通融资租赁有限公司 的对外融资按出资比例 10%提供担保，提供的担保额度拟核定为 36,000 万元人民 币。截至本公告日，公司及子公司实际为金通租赁提供的担保余额为 28,150 万元 人民币，占公司最近一期经审计净资产的比例为 8.47%。 特别风险提示：本次担保对象宁波金通融资租赁有限公司的资产负债率超 过 70%。 本次为参资公司提供担保额度的议案尚须提请公司 2023 年年度股东大会审 议。 1 被担保人名称及是否为上市公司关联人： 宁波金通融资租赁有限公司，系本公司关联法人 担保人名称： 本次提供担保是否有反担保：否 对外担保逾期的累计数量： ...

证券代码：600051 证券简称：宁波联合 编号：2024-006 宁波联合集团股份有限公司 关于拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司2024年度财务、内控审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 宁波联合集团股份有限公司第十届董事会第八次会议审议通过了《关于聘请 公司2024年度财务、内控审计机构的议案》，拟续聘天健会计师事务所（特殊普 通合伙）为公司2024年度的财务报表审计机构和内部控制审计机构，聘期均为一 年。上述议案尚需提交公司股东大会审议。 现将具体情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 | 年 | | 月 | 18 | 日 ...

宁波联合集团股份有限公司 第二章 独立董事的任职资格与任免 独立董事制度 （2024 年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善本公司的法人治理结构，改善董事会结构，强化对 非独立董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益， 促进公司的规范运作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独立董事管理办 法》）、上海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》及《宁波联合集团股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）等有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所 受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则、《公司 章程》和本制度的要求，认真履行职责，在董事会中发挥 ...

证券代码：600051 股票简称：宁波联合 编号：2024-009 宁波联合集团股份有限公司 关于子公司续签水煤浆加工合同暨日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 重要内容提示： 日常关联交易内容：全资子公司宁波经济技术开发区热电有限责任公司拟与 荣盛能源有限公司续签水煤浆加工合同暨日常关联交易。 是否需要提交股东大会审议：否。 日常关联交易对上市公司的影响（是否对关联方形成较大的依赖）：上述关 联交易仅是子公司非主要业务所产生的日常关联交易，且占同类业务比例较低，故 对公司不会构成重大影响，公司也不会因此对关联方形成较大的依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 12 日召开的宁波联合集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）第十届董事会第八次会议审议通过了《关于全资子公司热电公司拟与荣盛 能源有限公司签订水煤浆委托加工合同暨日常关联交易的议案》，同意全资子公司 宁波经济技术开发区热电有限责任公司水煤浆分公司（以下简称"热电公司"）与浙 江 ...