湘财股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会资料 （股票代码：600095） 2024年4月 股东大会须知 各位股东： 为保证本次会议的顺利进行，以下事项希望得到您的配合与支持。 一、董事会以维护全体股东的合法权益、维持大会正常秩序和提高 议事效率为原则，认真履行《公司章程》规定的职责，做好召集、召开 股东大会的各项工作。 二、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 股东参加股东大会，应认真履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东 的权益，不得扰乱大会的正常秩序。 三、本公司董事会办公室具体负责大会有关程序方面的事宜。 四、投票表决的有关事宜 会议在主持人宣布现场出席会议的股东人数及所持表决权股份总数 1 湘财股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会资料 前终止登记，当会议登记终止后，未登记的股东不能参加现场投票表 决。 2、计票程序：会议选举两名股东代表参加计票和监票。股东大会对 议案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监 票，并当场公布表决结果。 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票 数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股 ...

关于回购股份事项前十大股东和前十大无限售条件 股东持股情况的公告 证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-024 湘财股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 湘财股份有限公司（简称"公司"）于 2024 年 4 月 14 日召开第十届董事会 第三次会议，审议通过《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意 公司以自有资金通过集中竞价交易方式回购公司股份，用于员工持股计划或股权 激励，拟回购价格不超过人民币 10.04 元/股(含)，回购资金总额不低于人民币 8,000 万元且不超过 16,000 万元（均含本数），具体回购资金总额以实际使用 的资金总额为准。2024 年 4 月 16 日，公司披露回购报告书。具体详见公司披露 的《湘财股份关于以集中竞价交易方式回购股份的方案》（公告编号：临 2024- 021）、《湘财股份关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编 号：临 2024-022）。 | 序号 | 股东名称 | 持股数量 | 占股份总数的 | | -- ...

重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/4/15 | | | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 12 个月 | | | 预计回购金额 | 8,000 元 | 元~16,000 | | 回购用途 | √用于员工持股计划或股权激励 | □减少注册资本 | | | □用于转换公司可转债 | | | | □为维护公司价值及股东权益 | | | 累计已回购股数 | 1,593,400 | 股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.06% | | | 累计已回购金额 | 元 | 10,474,087.98 | | 实际回购价格区间 | 6.50 元/股 | 元/股~6.66 | 一、 回购股份的基本情况 湘财股份有限公司（简称"公司"）于 2024 年 4 月 14 日，公司召开第十届 董事会第三次会议，审议通过《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》， 同意公司以自有资金通过集中竞价交易方式回购公司股份，用于员工持股计划或 股权激励，拟回购价格不超过人民币 10.04 元/股(含)，本次回购资金总额不低于 人民币 8,000 万元且不超过 16,0 ...

重要内容提示： 证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-022 湘财股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 ● 回购股份价格：拟回购价格不超过人民币 10.04 元/股(含)，该价格不高于董事 会通过回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。 ● 相关股东是否存在减持计划：经问询，截至董事会作出回购股份决议之日，董 事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人目前在未来三 个月、未来六个月无减持计划；截至本报告书披露日，公司尚未收到持股 5%以上 股东国网英大国际控股集团有限公司未来三个月、未来六个月减持计划的回复。 若后续公司收到相关计划，公司及相关主体将根据相关规定及时履行信息披露义 务。 ● 相关风险提示： 1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导致 回购方案无法顺利实施的风险； 2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、 财务情况、外部客观 ...

● 回购股份价格：拟回购价格不超过人民币 10.04 元/股(含)，该价格不高于董 事会通过回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。 ● 回购股份方式：通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购。 ● 回购股份期限：自本公司董事会作出回购股份决议之日起 12 个月。 证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-021 湘财股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的方案 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 回购股份用途：本次回购的股份将用于员工持股计划或股权激励。 一、 回购方案的审议及实施程序 ● 相关股东是否存在减持计划：经问询，截至董事会作出回购股份决议之日，董 事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人目前在未来三个 月、未来六个月无减持计划；公司尚未收到持股 5%以上股东国网英大国际控股集 团有限公司未来三个月、未来六个月减持计划的回复。若后续公司收到相关计划， 公司及相关主体将根据相关规定及时履行信息披露义务。 ...

Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 0.35 RMB per share, totaling approximately 100,071,571.01 RMB, which accounts for 83.80% of the net profit attributable to the parent company in 2023[2]. - The cash dividend for the fiscal year 2023 is set at 100,071,571.01 RMB, which represents 83.80% of the net profit attributable to ordinary shareholders in the consolidated financial statements[135]. Financial Performance - The total operating revenue for 2023 was approximately CNY 2.32 billion, a decrease of 33.98% compared to 2022[11]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 119.42 million, a significant recovery from a loss of CNY 326.29 million in 2022[11]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY 0.0418, recovering from a loss of CNY 0.1143 in 2022[12]. - The total assets of the company decreased by 5.02% to approximately CNY 33.04 billion compared to the end of 2022[11]. - The company achieved total operating revenue of 2.321 billion yuan in 2023, with a net profit attributable to shareholders of 119 million yuan, marking a turnaround from losses[21]. - The total assets of the company at the end of the reporting period were 33.041 billion RMB, a decrease of 5.02% year-on-year, while the net assets attributable to shareholders increased by 0.17% to 11.876 billion RMB[39]. Audit and Compliance - The company has received a standard unqualified audit report from Tianjian Accounting Firm for the fiscal year 2023[2]. - The company has not violated any decision-making procedures in providing guarantees[2]. - The company has established a modern corporate governance structure, including a board of directors, supervisory board, and management team, ensuring separation of decision-making, supervision, and execution[101]. - The company has a well-structured corporate governance framework, with a board of directors consisting of 7 members, including 3 independent directors[98]. Risk Management - The company is facing potential risks in its management operations, which are detailed in the management discussion and analysis section of the report[2]. - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding forward-looking statements and strategic plans[2]. - The company has implemented a credit risk management system that includes measures such as credit education, daily market monitoring, and forced liquidation to mitigate risks associated with margin trading and stock pledge repurchase transactions[95]. - The company has established a comprehensive market risk management system, implementing risk limit management and utilizing models such as duration and VaR for quantitative assessment[96]. Operational Changes - The company completed a leadership transition in December 2023, marking the beginning of a new development phase[21]. - The company has made changes in its senior management, including the resignation of several vice presidents and the appointment of new executives[115]. - The company plans to implement a "finance + industry" development strategy in 2024, aiming to improve management levels and return value to shareholders[83]. Subsidiary Performance - The subsidiary, Xiangcai Securities, reported an operating revenue of CNY 1.744 billion, a year-on-year increase of 37.98%[13]. - The net profit for Xiangcai Securities reached CNY 244 million, a substantial increase of 523.44% year-on-year[13]. - Xiangcai Securities achieved operating revenue of 1.485 billion yuan, a year-on-year increase of 37.98%, and a net profit of 244 million yuan, up 523.44% year-on-year[22]. Investment and Financing - The company completed 236 initial public offerings in 2023, raising 34.18 billion RMB, a decrease of 2.286 billion RMB from the previous year[34]. - The company successfully completed its first IPO project under the new registration system, raising 999.3 million yuan, marking a significant milestone in its boutique investment banking strategy[25]. - The company reported a total of 30 million RMB in guarantees for its subsidiaries as of the end of the reporting period[191]. Social Responsibility - The company invested a total of 524.49 million yuan in social responsibility initiatives, with 500.43 million yuan specifically allocated for poverty alleviation and rural revitalization efforts[152]. - The company has been actively involved in skills training and financial literacy programs in five paired assistance regions to enhance local capabilities[156]. - The company’s ongoing projects align with national strategies for poverty alleviation and rural revitalization, demonstrating a commitment to social responsibility[155]. Future Outlook - The company provided guidance for the next quarter, expecting revenue to be between 1.3 billion and 1.5 billion, indicating a potential growth of 10% to 25%[109]. - The company plans to expand its investment banking services, focusing on small and medium-sized technology innovation enterprises, and will enhance collaboration across various business lines in 2024[87]. - The company is considering strategic acquisitions to bolster its market position, with a budget of $100 million allocated for potential deals[171].

湘财股份有限公司审计委员会 关于天健会计师事务所 2023 年度审计工作 的总结报告 2024 年 1 月 3 日至 2 月 2 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"天健会计师事务所"）对本公司 2023 年度财务报告进行了审计，并于 2024 年 3 月 5 日形成了初步审计意见。在天健会计师事务所审计期间，董事会审计委 员会与会计师事务所进行了充分的沟通，并对本公司 2023 年度财务报告进行了 审阅，现对天健会计师事务所 2023 年度的审计工作总结如下： 一、审计工作基本情况 在本次审计工作中，会计师事务所及审计成员始终保持了形式上和实质上的 双重独立，遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求。 2、专业胜任能力 审计小组组成人员具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关的职业 证书，能够胜任本次审计工作，同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。 3、严守职业道德 1 审计工作中，天健会计师事务所及时与公司独立董事、董事会审计委员会就 公司年度审计工作安排进行制定、沟通、确认，与公司独立董事共同重点关注审 计工作中的成员的构成，审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法等 相关问题， ...

本人于2020年8月12日被选举为公司第九届董事会独立董事，2023年12月25日任 期届满离任。 本人履历、专业背景如下： 周昆，男，1977年出生，博士研究生，教育部长江学者特聘教授，国家杰出青 年科学基金获得者，国际电气电子工程师协会会士(IEEE Fellow)，中共党员。历任 微软亚洲研究院副研究员，研究员和研究主管，公司独立董事。现任浙江大学计算 机科学与技术学院教授，浙江大学计算机辅助设计与图形学国家重点实验室主任。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 湘财股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（周昆） 作为湘财股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人在2023年度严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等以及《湘 财股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《湘财股份有限公司独立董 事制度》的规定，认真勤勉履职，充分发挥独立董事的独立作用，为维护公司整体 利益和全体股东利益努力工作。现将2023年度独立董事履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-017 湘财股份有限公司 关于注销部分股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 4 月 12 日，湘财股份有限公司（以下简称"湘财股份"或"公司"） 第十届董事会第二次会议、第十届监事会第二次会议审议并通过了《关于注销部 分股票期权的议案》，同意公司注销部分激励对象已获授但尚未行权的 7,133.0175 万份股票期权。现将相关事项公告如下： 一、激励计划已履行的相关决策程序 2021 年 8 月 10 日，公司第九届董事会第十五次会议审议通过了《关于<公 司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年股 票期权激励计划考核办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股票 期权激励计划相关事宜的议案》，独立董事对本激励计划发表了同意的独立意见。 同日，公司第九届监事会第九次会议审议通过了《关于<公司 2021 年股票期权激 励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年股 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临2024-010 湘财股份有限公司 二、审议通过《公司 2023 年度董事会工作报告》 第十届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 湘财股份有限公司（简称"公司"）第十届董事会第二次会议于 2024 年 4 月 12 日以现场结合通讯方式召开。现场会议召开的地点为浙江省杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 7 楼。会议通知于 2024 年 4 月 2 日以直接送达或通讯方式 发出。会议应出席董事 7 人，实际参会董事 7 人，其中通讯方式参会董事 5 人， 公司监事和高级管理人员列席了会议。本次董事会由董事长史建明先生主持，会 议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《湘财股份有限公司章程》的规定。 会议审议通过了以下事项： 一、审议通过《公司 2023 年年度报告及摘要》 该议案已经董事会审计委员会审议通过，并同意提交董事会审议。 表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。 该议案尚需提交股东大会审 ...