公司代码：600095 公司简称：湘财股份 湘财股份有限公司 2023 年度社会责任报告 关于我们 湘财股份有限公司（股票简称：湘财股份，股票代码：600095） 成立于 1994 年，并于 1997 年在上海证券交易所主板上市，2020 年， 公司发行股份购买湘财证券股份有限公司，公司主营业务转型证券 服务业。目前公司持有湘财证券 100%股份，持有上海大智慧股份有 限公司（601519.SH）14.11%股份，拥有证券、实业、投资三大业务 板块。 湘财证券成立于 1996 年 8 月，是资深的全国性综合类券商，拥 有经纪、自营、保荐承销、资产管理、融资融券、财务顾问、证券 投资基金销售等全方位的证券业务资质，在全国设有 4 家业务分公 司、4 家区域分公司和 67 家证券营业部，业务覆盖我国主要经济发 达地区，为机构和个人客户提供多元化的证券金融服务。湘财证券 还下设两家全资子公司湘财基金（公募基金）和金泰富资本（另类 投资）。十余年来，湘财证券在金融科技领域的自主研发创新从未 停歇，并持续与金融科技行业龙头企业开展广泛而深入的战略合作。 公司自成立以来，经过二十余年的发展，产业规模不断扩大， 产业资本持 ...

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了湘财股份有限公司（以下简称湘财股份公司）2023 年 12 月 31 日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕2-139 号 湘财股份有限公司全体股东： 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，湘财股份公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是湘财 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发 ...

一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景情况 本人于2023年12月25日被选举为公司第十届董事会独立董事。 湘财股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（马理） 作为湘财股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人在2023年度严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等以及《湘 财股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《湘财股份有限公司独立董 事制度》的规定，认真勤勉履职，充分发挥独立董事的独立作用，为维护公司整体 利益和全体股东利益努力工作。现将2023年度独立董事履职情况报告如下： 本人履历、专业背景如下： 马理，男，1972年出生，博士研究生，中共党员，历任武汉大学经济与管理学 院教授与博士生导师、德国奥尔登堡大学客座教授等。现任湖南大学金融与统计学 院教授、博士生导师，湖南省芙蓉学者奖励计划特聘教授，湖南大学岳麓学者，株 洲千金药业股份有限公司独立董事，湖南长银五八消费金融股份有限公司外部监事， 公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 本人任职符合《上市公司独 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-014 湘财股份有限公司 关于会计政策变更的公告 由于上述会计准则的修订，公司结合具体情况于以上文件规定的起始日开始 执行上述企业会计政策。 （二）变更前采取的会计政策 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 本次会计政策是根据财政部修订及颁布的最新会计准则、适用指引进行 的变更，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。 一、概述 湘财股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 12 日召开第十届董 事会第二次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。财政部于 2023 年 10 月 25 日发布了《关于印发<企业会计准则解释第 17 号>的通知》（财会〔2023〕 21 号）（以下简称"《准则解释第 17 号》"），公司需要对执行的会计准则进 行修订。本次会计政策变更无需提请股东大会批准。 二、会计政策变更的具体情况 （一）本次会计政策变更的原因 2023 年 10 月 25 日，财政部发布了《准则解释第 17 号》， ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-015 湘财股份有限公司 关于预计对外担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人名称：黑龙江省哈高科营养食品有限公司（以下简称"哈高科 营养品"）、黑龙江哈高科实业（集团）有限公司（以下简称"哈高科实业"）、 浙江湘新石油化工有限公司（以下简称"浙江湘新"）、杭州慧湘科技有限公司 （以下简称"杭州慧湘"）、海南浙财实业有限公司（以下简称"海南浙财实业"）、 浙江湘宁供应链有限公司（以下简称"浙江湘宁"）、浙江哈高科投资管理有限 公司（以下简称"浙江哈高科"）、上海链睿实业有限公司（以下简称"上海链 睿"）。 本次担保金额及已实际提供的担保余额：湘财股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）拟为上述子公司提供总计不超过 5 亿元的担保，占公司 2023 年度经审计归属于上市公司股东净资产的 4.21%。截至本公告披露日，公司 及子公司对外担保总额为 70,000 万元，其中，对控股子公司提供的担保总额为 50,0 ...

公司代码：600095 公司简称：湘财股份 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 湘财股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 湘财股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指 ...

湘财股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023年度，湘财股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据 《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》及《湘财股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）公司《董事 会审计委员会实施细则》的规定，积极履行董事会审计委员会的职责，工作勤勉 尽责，切实有效地监督公司的财务审计，指导公司内控审计工作，促进公司建立 有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告，加强公司审计制度建设。 现将董事会审计委员会2023年度履职情况汇报如下： 1 | 工作计划》《公司 | 2022 | 年度报告及 | 尽责，根据公司的实际情况，提 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 摘要》《公司 | 2022 | 年财务决算报告》 | 出了相关的意见，经过充分沟通 | | | | | | | | 《公司 | 2022 | 年度内部控制评价报 | 讨论，一致通过了《公司 | 2022 | | | | | | | ...

根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 南第 2 号—业务办理》、《湘财股份有限公司 2021 年股票期权激励计划》和中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司关于股票期权自主行权等相关规定，并结 合湘财股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一季度报告披露计划及公 司 2023 年年度现金分红计划，现对公司 2021 年股票期权激励计划预留授予股票 期权（以下简称"本次股票期权"）第一个行权期限制行权期间（以下简称"本 次限制行权期"）公告如下： 一、本次股票期权（期权代码：1000000225）已于 2023 年 7 月 26 日进入第 一个行权期，行权有效期为 2023 年 7 月 26 日至 2024 年 7 月 13 日。 二、本次限制行权期为 2024 年 4 月 17 日至 2024 年 5 月 22 日，在此期间股 票期权（期权代码：1000000225）的激励对象将限制行权。 证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-020 湘财股份有限公司 2021 年股票期权激励计划限制行权期间 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内 ...

湘财股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（韩灵丽） 作为湘财股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人在2023年度严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等以及《湘 财股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《湘财股份有限公司独立董 事制度》的规定，认真勤勉履职，充分发挥独立董事的独立作用，为维护公司整体 利益和全体股东利益努力工作。现将2023年度独立董事履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景情况 本人于2022年8月1日被选举为公司第九届董事会独立董事，2023年12月25日被 选举为公司第十届董事会独立董事。 本人履历、专业背景如下： 韩灵丽，女，1963年出生，博士研究生，中国民主同盟盟员，历任浙江财经大 学法学院副院长、院长。现任浙江财经大学教授、英洛华科技股份有限公司独立董 事、杭州和泰机电股份有限公司独立董事、江潮电机科技股份有限公司独立董事（拟 上市）、杭州若鸿文化股份有限公司独立董事（拟上市）、公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-019 湘财股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 6 日 14 点 30 分 召开地点：杭州市西湖区曙光路 122 号浙江世贸君澜大饭店会议厅 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月6日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 6 日 至 2024 年 5 月 6 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的 ...