重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 章 程 （2025 年修订稿） | 第一章 总 则 3 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 股 份 5 | | 第一节 股份发行 5 | | 第二节 股份增减和回购 6 | | 第三节 股份转让 7 | | 第四章 股东和股东会 8 | | 第一节 股 东 8 | | 第二节 控股股东和实际控制人 11 | | 第三节 股东会一般规定 14 | | 第四节 股东会的召集 18 | | 第五节 股东会的提案与通知 19 | | 第六节 股东会的召开 21 | | 第七节 股东会的表决和决议 24 | | 第五章 董事和董事会 28 | | 第一节 董事的一般规定 28 | | 第二节 董事会 33 | | 第三节 独立董事 38 | | 第四节 董事会专门委员会 40 | | 第六章 党委 42 | | 第七章 高级管理人员 44 | | 第八章 投资者关系管理 46 | | 第九章 职工民主管理与劳动人事制度 46 | | 第十章 财务会计制度、利润分配和审计 46 | | 第一节 财务会计制度 47 | | 第二节 内部审计 50 | | ...

重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年修订稿） (本规则尚需提交公司 2025 年第三次临时股东大会审议) 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 股东的权利义务 4 | | 第三章 | 股东会的职权 5 | | 第四章 | 股东会的召集 8 | | 第五章 | 股东会的会议筹备及文件准备 10 | | 第六章 | 股东会的提案与通知 10 | | 第七章 | 股东会的召开 11 | | 第八章 | 股东会纪律 18 | | 第九章 | 股东会决议的执行和信息披露 19 | | 第十章 | 附则 20 | 第一章 总则 第一条 为规范重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司(以下简称"公司") 行为，保证公司股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》)、《上市公司 股东会规则》(以下简称《股东会规则》)、《上海证券交易所股票上市规则》(以 下简称《上市规则》)及其他有关法律法规、部门规章，以及《重庆三峡水利电 力(集团)股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)，制定本规 ...

重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年修订稿） (本制度尚需提交公司 2025 年第三次临时股东大会审议) 1 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 公司独立董事的任职资格与任免 4 | | 第三章 | 公司独立董事职责与履职方式 8 | | 第四章 | 履职保障 13 | | 第五章 | 附 则 14 | 第一章 总 则 第一条 为进一步完善重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司（以下简称：公 司）的法人治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》（以下 简称：《独立董事管理办法》）、《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》及《重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定，特制定独立董事工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人王本哲，已充分了解并同意由提名人重庆三峡水利电力（集团）股份有 限公司董事会提名为重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司第十一届董事会独 立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影 响本人担任重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司独立董事独立性的关系，具 体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职 ...

股票代码：600116 股票简称：三峡水利 编号：临 2025-066 号 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 采用公开招标方式选聘财务和内部控制审计机构，根据谈判结果，经公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过，决定聘请大华为公司 2023 年度财务和内部控 制审计机构。该招标结果有效期限为 5 年，在该有效期内，公司续聘大华为公司 财务和内部控制审计机构可不再进行公开招标，按公司决策程序续聘。 一、拟续聘会计师事务所事项的情况 为保持审计工作的连续性和稳定性，根据国家相关法律法规和公司内部控制 制度的规定，按照公司 2023 年第一次临时股东大会审议结果，经公司董事会审 计委员会审核，公司第十届董事会第三十四次会议审议通过了《关于续聘公司 2025 年度财务审计机构的议案》和《关于续聘公司 2025 年度内部控制审计机构 的议案》，会议同意续聘大华为公司 2025 年度财务审计机构和内部控制审计机 构，为公司年度财务报告审计、关联方资金占用专项说明以及年度内部控制审计 等项目提供服务。 二、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 重庆三峡水利电力（ ...

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定； 独立董事候选人声明与承诺 本人何永红，已充分了解并同意由提名人重庆三峡水利电力（集团）股份有 限公司董事会提名为重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司第十一届董事会独 立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影 响本人担任重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司独立董事独立性的关系，具 体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司董事会，现 提名王本哲、赵风云、何永红、王一平、曾志远为重庆三峡水利 电力（集团）股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人，并 已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任重 庆三峡水利电力（集团）股份有限公司第十一届董事会独立董事 候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人 具备独立董事任职资格，与重庆三峡水利电力（集团）股份有限 公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定； ...

重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司董事会提名委员会 经审阅第十一届董事会独立董事候选人的个人履历和相关资料，本次独立董 事候选人未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、其他董事、高级管 理人员不存在关联关系，未发现其存在《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关法律、法规 规定的不得担任上市公司独立董事的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入 者且尚在禁入期的情形；不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事 的情形；最近三十六个月内未受过中国证监会行政处罚；最近三十六个月内未受 过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立 案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形；不属于失 信被执行人。本次独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法 规、规章与规则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力，符合相关法律 法规、规范性文件所规定的任职资格和独立性等要求。其中，王本哲为会计领域 专业人士，具备会计专业独立董事履职所需的任职资格、学历背景、从业经验等。 上述独立董事候选人资格已经上 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人曾志远，已充分了解并同意由提名人重庆三峡水利电力（集团）股份有 限公司董事会提名为重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司第十一届董事会独 立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影 响本人担任重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司独立董事独立性的关系，具 体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定； （七）中 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人赵风云，已充分了解并同意由提名人重庆三峡水利电力（集团）股份有 限公司董事会提名为重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司第十一届董事会独 立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影 响本人担任重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司独立董事独立性的关系，具 体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职 ...