浙江东方金融控股集团股份有限公司 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票 独立董事认为，公司出资参与发起设立桐乡市东方同信高质量发 展基金符合公司战略发展及投资方向，有助于提升基金管理规模，做 优做强金控平台。同时，按照投资权益比例享受收益分配并承担相应 风险，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。同意 将该议案提交公司九届董事会第三十四次会议审议，董事会审议该议 案时，关联董事应回避表决。 2024 年 1 月 8 日下午 14:30，浙江东方金融控股集团股份有限公 司（以下简称：公司）九届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次 会议在公司 33 楼圆桌会议室召开。会议应到独立董事 3 人，实到独 立董事 3 人，本次会议的召开符合《公司法》、《上市公司独立董事管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规 定，全体独立董事对拟提交公司九届董事会第三十四次会议的相关议 案进行审议并发表如下审核意见： 一、关于公司出资不超过 7.51 亿元发起设立"桐乡市东方同信高 质量发展基金"暨关联交易的议案 2024 年 1 月 8 日 九届董事会独立董事专门会议 202 ...

| 股票代码：600120 | 证券简称：浙江东方 | | | 编号：2024-005 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：175914.SH | 债券简称：21 | 东方 | 01 | | | 债券代码：188936.SH | 债券简称：21 | 东方 | 02 | | | 债券代码：138898.SH | 债券简称：23 | 东方 | 01 | | 浙江东方金融控股集团股份有限公司 关于参与设立桐乡市东方同信高质量发展基金暨关联交易的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称"浙江东方"或"公司"） 旗下全资子公司浙江东方集团产融投资有限公司（简称"东方产融"）拟 作为基金管理人，联合桐乡市国有资本投资运营有限公司（简称"桐乡 国投"）发起设立"桐乡市东方同信高质量发展基金"（简称"东方同信 基金"），基金规模拟定 30 亿元。浙江东方全资孙公司拟合计认缴出资 不超过 7.51 亿元。 根据《上海证券交易所 ...

浙江东方金融控股集团股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称 "本公司"或"公司"）的治理结构，促进公司的规范运作，充分发挥独立董事 在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律法规及规范性文件的规定，并结合 《浙江东方金融控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《浙江 东方金融控股集团股份有限公司董事会议事规则》等相关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东（指持有公司 5%以上股份，或持有股份不足 5%但对公司有重大影响 的股东）、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 ...

| 股票代码：600120 | 证券简称：浙江东方 | | | 编号：2024-004 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：175914.SH | 债券简称：21 | 东方 | 01 | | | 债券代码：188936.SH | 债券简称：21 | 东方 | 02 | | | 债券代码：138898.SH | 债券简称：23 | 东方 | 01 | | 浙江东方金融控股集团股份有限公司 九届董事会第三十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）九届董事会第三 十四次会议于 2024 年 1 月 8 日以书面、OA 系统、微信等方式发出通知，于 2024 年 1 月 12 日以通讯方式召开，会议应参加表决董事 9 人，实参加表决董事 9 人， 会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所做决议合法有效。 会议审议并通过了如下议案： 一、关于公司出资不超过 7.51 亿元发起设立"桐乡市东方同信高质量发展 ...

ESG 综合管理制度（试行） 第一章 总则 第一条 制度制定依据 为进一步完善浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简 称"公司"）社会责任管理，提升 ESG（环境、社会和公司治理） 管理水平与绩效表现，积极履行 ESG 职责，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《企业内部控制应用指引第 4 号——社会责任》等有关法律法规、 规范性文件及《浙江东方金融控股集团股份有限公司章程》（简 称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制订本 制度。 第二条 制度定义和目标 本制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履 行的环境（ Environmental ） 、 社 会 （ Social ）和公司治理 （Governance）方面的责任和义务，主要包括对自然环境和资源 的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透明。 本制度所称 ESG 综合管理，是指围绕公司整体 ESG 理念、 公司治理、员工关爱、绿色发展、社会公益、数智金融、ESG 数 据能力、ESG 信息披露等相关的环境、社会及治理方面的 ...

浙江东方金融控股集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上市公司监管指引第 5 号--上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--信息披露事务管理》等法律、法规、 规范性文件及《公司章程》和公司《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司 实际情况，制定本办法。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会应当按照法律、法 规及上海证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证 内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责组织协调公司内幕信息管理工作，并办理公司内幕信息知情 人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真 实、准确和完整签署书面确认意见。 第四条 公司董事、监事、高级 ...

| 股票代码：600120 | 证券简称：浙江东方 | | | 编号：2024-002 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：175914.SH | 债券简称：21 | 东方 | 01 | | | 债券代码：188936.SH | 债券简称：21 | 东方 | 02 | | | 债券代码：138898.SH | 债券简称：23 | 东方 | 01 | | 浙江东方金融控股集团股份有限公司 关于为下属公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ● 被担保人名称： 1、浙江济海贸易发展有限公司（简称"浙江济海"） 一、担保情况概述 为支持下属公司业务发展，促进2023年度经营目标的达成，浙江东方金融控 股集团股份有限公司（以下简称"公司"或"浙江东方"）于2023年4月6日、5月5 日召开九届董事会第二十八次会议、2022年年度股东大会，审议通过了《关于公 司2023年度为下属公司提供额度担保的议案》，同意公司为下属公司提供合计最 高额度为212,300万元的 ...

| 股票代码：600120 | 证券简称：浙江东方 | | | 编号：2024-003 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：175914.SH | 债券简称：21 | 东方 | 01 | | | 债券代码：188936.SH | 债券简称：21 | 东方 | 02 | | | 债券代码：138898.SH | 债券简称：23 | 东方 | 01 | | 浙江东方金融控股集团股份有限公司 关于下属公司参与设立投资基金完成备案登记的公告 基金名称：温岭产融鼎捷绿色股权投资合伙企业 (有限合伙)事项； 管理人名称：浙江东方集团产融投资有限公司； 托管人名称：招商银行股份有限公司； 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）全资孙公司浙江 产融创新股权投资有限公司（以下简称"东方创投"）作为有限合伙人认缴出资 1.77 亿元参与设立温岭产融鼎捷绿色股权投资合伙企业 (有限合伙)事项，公司 已于 2023 年 6 月 29 日进行了公 ...

浙江东方金融控股集团股份有限公司关于参与设立 上海盛维东方嘉睿股权投资基金合伙企业的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2019年4月23日，浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 召开八届董事会第十六次会议，审议同意公司出资不超过2亿元作为有限合伙人参 与设立上海盛维东方嘉睿股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称"东方 嘉睿"），东方嘉睿总规模约4.52亿元人民币，存续期为8年，其中投资期4年、退 出期4年，经合伙人大会同意可延期不超过2年。详细情况参见公司2019年4月24日 发布的《浙江东方金融控股集团股份有限公司关于拟出资参与设立长三角科技母 基金的公告》（编号：2019-017号）。 | 股票代码：600120 | 证券简称：浙江东方 | | | 编号：2024-001 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：175914.SH | 债券简称：21 | 东方 | 01 | | | 债券代码：188936.SH | 债券简称：21 | 东 ...

中国浙江杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 7 楼 邮编：310007 电话:（0571） 87901111:传真: 87901819 浙江天册律师事务所 关于浙江东方金融控股集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致:浙江东方金融控股集团股份有限公司 浙江天册律师事务所(以下简称"天册")接受浙江东方金融控股集团股份有限 公司(以下简称"公司")委托,委派律师对公司于 2023年 12月 28 日召开的 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）进行见证,并根据《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》等法律、法规及 规范性文件和《浙江东方金融控股集团股份有限公司章程》(以下简称"公司章程") 的规定,就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用。天册律师同意将本法律意 见书随公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。 为出具本法律意见书,天册律师审查了公司提供的以下文件,包括但不限于: 1. 《公司章程》、《股 ...