国泰君安证券股份有限公司 关于浙江东方金融控股集团股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐 业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 法规要求，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作 为浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称"浙江东方"或"公司"）持续督 导阶段的保荐机构，于 2023 年 12 月 20 日至 2023 年 12 月 22 日对浙江东方进行了 现场检查，现将本次现场检查的情况报告如下： 一、本次现场检查基本情况 2023 年 12 月 20 日至 2023 年 12 月 22 日，保荐机构的保荐代表人通过与浙江东 方有关人员沟通、考察经营场所、调阅相关资料等方式对浙江东方进行了现场检查。 现场检查主要内容包括： 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情 ...

证券代码：600120 证券简称：浙江东方 公告编号：2023-034 浙江东方金融控股集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 10 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,720,770,849 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） | 50.3829 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | 同意 | | 反对 | | 弃权 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | | A 股 | 1,718,872,708 | 99.8896 | 1,6 ...

浙江东方金融控股集团股份有限公司（600120） 2023 年第二次临时股东大会会议资料 浙江东方金融控股集团股份有限公司 二零二三年第二次临时股东大会 会议资料 股权登记日：2023 年 12 月 21 日 会议召开日：2023 年 12 月 28 日 1 浙江东方金融控股集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会现场会议议程 会议时间：2023 年 12 月 28 日 14：30 会议地点：浙江省杭州市香樟街 39 号国贸金融大厦 33 楼 3310 会议室 主 持 人：董事长金朝萍女士 浙江东方金融控股集团股份有限公司（600120） 2023 年第二次临时股东大会会议资料 一、主持人宣布会议正式开始 宣布现场到会股东人数、代表股份数，董事、监事及列席人员 情况 三、股东或股东代表发言，答复股东质询 四、股东及股东代表对议案进行审议 五、推选两位股东代表、一位监事代表为现场会议的计票人和 监票人 六、对本次股东大会议案书面投票表决 七、主持人宣读本次股东大会的表决结果 八、律师对本次股东大会出具并宣读法律意见书 九、董事会秘书宣读本次股东大会决议 十、参会人员在相关文件上签字 十一、主持人作总结并 ...

证券代码：600120 证券简称：浙江东方 公告编号：2023-033 浙江东方金融控股集团股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 28 日 至 2023 年 12 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运 作》等有关规定执行。 二、 会议审议事项 召 ...

| 股票代码：600120 | 证券简称：浙江东方 | | | 编号：2023-032 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：175914.SH | 债券简称：21 | 东方 | 01 | | | 债券代码：188936.SH | 债券简称：21 | 东方 | 02 | | | 债券代码：138898.SH | 债券简称：23 | 东方 | 01 | | 浙江东方金融控股集团股份有限公司 关于为下属公司提供担保的进展公告 4、浙江济桐贸易有限公司（简称"济桐贸易"） 上述被担保人中，浙江济海、东方供应链、舟山济海为公司控股子公司，济 桐贸易为公司参股公司。 ● 本期担保金额及担保余额情况：2023年11月，公司对下属公司提供的担保 累计发生额为16,140.84万元，截至2023年11月30日，公司对下属公司的担保余额 合计为123,598.67万元，占公司2022年度经审计归母净资产的7.96%。 ● 逾期担保数量：公司不存在逾期担保情况，也不存在到期债务未清偿要求 公司承担担保责任情况。 ● 风险提示：本次被担保人中，浙江济海、东方供应链、舟山济海、济桐贸 易的 ...

| 股票代码：600120 | 证券简称：浙江东方 | | 编号：2023-031 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：175914.SH | 债券简称：21 | 东方 | 01 | | 债券代码：188936.SH | 债券简称：21 | 东方 | 02 | | 债券代码：138898.SH | 债券简称：23 | 东方 | 01 | 浙江东方金融控股集团股份有限公司 关于为下属公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ● 被担保人名称： 1、浙江济海贸易发展有限公司（简称"浙江济海"） 2、浙江东方集团供应链管理有限公司（简称"东方供应链"） 3、舟山济海能源有限公司（简称"舟山济海"） 4、浙江济桐贸易有限公司（简称"济桐贸易"） 上述被担保人中，浙江济海、东方供应链、舟山济海为公司控股子公司，济 桐贸易为公司参股公司。 ● 本期担保金额及担保余额情况：2023年10月，公司对下属公司提供的担保 累计发生额为17,588.41万元，截至2023年10月31日 ...

2023 年第三季度报告 证券代码：600120 证券简称：浙江东方 浙江东方金融控股集团股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财 务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 1 / 19 (二)非经常性损益项目和金额 | 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期末金额 | 说明 | | --- | --- | --- | --- | | 非流动性资产处置损益 | 222,590.20 | 17,564.37 | | | 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收 | | | | | 返还、减免 | | | | | 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 | | ...

| 股票代码：600120 | 证券简称：浙江东方 | | | 编号：2023-029 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：175914.SH | 债券简称：21 | 东方 | 01 | | | 债券代码：188936.SH | 债券简称：21 | 东方 | 02 | | | 债券代码：138898.SH | 债券简称：23 | 东方 | 01 | | 会议审议并通过了如下议案： 一、公司 2023 年第三季度报告 表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 公司 2023 年第三季度报告全文见上海证券交易所网站。 二、关于向全资子公司浙江东方集团产融投资有限公司增资的议案 浙江东方金融控股集团股份有限公司 九届董事会第三十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）九届董事会第三 十一次会议于 2023 年 10 月 23 日以书面、OA 系统、微信等方式发出通知，于 2023 年 10 月 ...

浙江东方金融控股集团股份有限公司 独立董事关于续聘会计师事务所的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》《公司章程》以及公司 《独立董事制度》的相关规定,我们作为公司的独立董事,本着实事 求是、认真负责的工作态度,基于独立判断的立场,审阅了公司九届 董事会第三十一次会议审议的续聘会计师事务所事项,现发表独立意 见如下: 我们认为大华会计师事务所(特殊普通合伙)(简称"大华事务所") 在公司财务报告、内部控制审计工作中,恪尽职守,遵循独立、客观 及公正的执业准则,较好地完成了公司委托的各项工作,公司拟续聘 该会计师事务所为 2023年度审计机构,续聘程序符合法律、法规和《公 司章程》的有关规定;公司拟定的 2023年度审计费用,参考了目前市 场定价,综合考虑了公司的业务规模、所处行业、公司年报审计需配 备的审计人员情况和投入的工作量等因素,价格合理。因此,我们同 意公司续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2023 年度审计 机构,并同意将该议案提请公司股东大会审议。 独立董事签名: 费 圣林: 独立董事签名: 责 圣林: 肖作平:一定 2023年10月27日 浙江东方金融控股集团股份有限公司 独 ...

浙江东方金融控股集团股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 股票代码：600120 | 证券简称：浙江东方 | | | 编号：2023-030 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：175914.SH | 债券简称：21 | 东方 | 01 | | | 债券代码：188936.SH | 债券简称：21 | 东方 | 02 | | | 债券代码：138898.SH | 债券简称：23 | 东方 | 01 | | 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开九届董事会第三十一次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议 案》，同意继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华事务 所"）为公司 2023 年度财务报告审计和内部控制审计的专门机构，为期一年。 现将有关情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的 ...