北京市嘉源律师事务所 关于金宇生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票并在主板上市的 补充法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 二〇二三年九月 生物股份·2023 年向特定对象发行 嘉源·补充法律意见书 本所就公司申请本次发行出具了"嘉源(2023)-01-608"号《北京市嘉源律师 事务所关于金宇生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票并在 主板上市的律师工作报告》、"嘉源(2023)-01-609"号《北京市嘉源律师事务所 关于金宇生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票并在主板上 市的法律意见书》（以下统称"原法律意见书"）。 为使本所出具的法律意见能够反映发行人自 2023 年 3 月 31 日至 2023 年 6 月 30 日期间（以下简称"最近一期"）的变化情况，本所对发行人进行了补充核 查，并出具本补充法律意见书（以下简称"本补充法律意见书"）。 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致：金宇生物 ...

鉴于公司已于 2023 年 8 月 25 日披露 2023 年半年度报告，公司按照相关要 求会同相关中介机构对募集说明书等相关文件的财务数据及其他变动事项进行了 更新，具体内容详见公司披露于上交所网站（www.sse.com.cn）的《金宇生物技术 股份有限公司向特定对象发行股票证券募集说明书（申报稿）（2023 年半年度财 务数据更新版）》及相关文件。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需上交所审核通过及中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通 过上交所审核并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司 将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 证券代码：600201 证券简称：生物股份 公告编号：临 2023-065 金宇生物技术股份有限公司 关于向特定对象发行 A 股股票募集说明书等 相关文件财务数据更新的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 金宇生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 202 ...

关于金宇生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 并在主板上市 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401） 发行保荐书 华泰联合证券有限责任公司 关于金宇生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票并在主板上市 | 目 | 录 2 | | --- | --- | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | | 一、保荐人工作人员简介 3 | | | 二、发行人基本情况简介 3 | | | 三、保荐人及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来 | | | 情况说明 7 | | | 四、内核情况简述 8 | | 第二节 | 保荐人及相关人员承诺 10 | | 第三节 | 本次证券发行的推荐意见 11 | | | 一、推荐结论 11 | | | 二、本次证券发行履行相关决策程序的说明 11 | | | 三、本次证券发行符合《公司法》《证券法》的有关规定 12 | | | 四、本次证券发行符合《再融资注册办法》规定的发行条件的说明 12 | | | 五、关于即期回报摊薄情况的合理性、填补即 ...

关于金宇生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 并在主板上市 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401） 上市保荐书 华泰联合证券有限责任公司 关于金宇生物技术股份有限公司 一、发行人基本情况 （一）发行人概况 1、发行人名称：金宇生物技术股份有限公司 2、注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市经济技术开发区沙尔沁工业园区金 宇大街 1 号 2023 年度向特定对象发行 A 股股票并在主板上市 之上市保荐书 上海证券交易所： 作为金宇生物技术股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"、"生物股份"） 向特定对象发行 A 股股票并在主板上市的保荐人，华泰联合证券有限责任公司 及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中国证券监督管理委员 会（以下简称中国证监会）及贵所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照 依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、 准确、完整。 如无特别释义，本上市保荐书释义与《金宇生物技术股 ...

证券代码：600201 证券简称：生物股份 公告编号：临 2023-066 金宇生物技术股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 09 月 21 日(星期四) 下午 13:00-14:30 会 议 召 开 地 点 ： 上海证券 交易所上证路演中心（ 网址： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心视频直播和网络互动 投资者可于 2023 年 09 月 14 日(星期四) 至 09 月 20 日(星期三)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 stock@jinyu.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 金宇生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 25 日披 露公司《2023 年半年度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公司计 ...

证券代码：600201 证券简称：生物股份 公告编号：临 2023-063 金宇生物技术股份有限公司 关于子公司取得新兽药注册证书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据国家《兽药管理条例》和《兽药注册办法》规定，经国家农业农村部审 查，批准金宇生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司金宇保灵 生物药品有限公司（以下简称"金宇保灵"）自主开发的布鲁氏菌病活疫苗（Rev.1 株）为新兽药，并核发了《新兽药注册证书》。详情如下： 作用与用途：用于预防羊布鲁氏菌病。免疫期为 36 个月。 用法与用量：按疫苗瓶签标识的头份数，用生理盐水溶解、稀释至 20 头份 /ml，进行眼结膜接种，每只羊滴眼 1 头份（按每头份为 1 滴，1 滴约 0.05ml）。 用于 3～6 月龄或配种前 2 个月的羊，孕羊禁用。 规格：20 头份/瓶；40 头份/瓶；60 头份/瓶；80 头份/瓶；100 头份/瓶；120 头份/瓶；160 头份/瓶 贮藏与有效期: 2～8℃或-20℃以下保存，有效期为 12 个月。 二、 ...

公司与相关中介机构将按照上述《问询函》的要求，对《问询函》中的相关 问题进行逐项落实并及时提交回复，回复内容将通过临时公告方式及时披露，并 通过上交所发行上市审核业务系统报送相关文件。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需上交所审核通过及中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通 过上交所审核并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司 将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 金宇生物技术股份有限公司 证券代码：600201 证券简称：生物股份 公告编号：临 2023-062 金宇生物技术股份有限公司 关于向特定对象发行 A 股股票申请收到 上海证券交易所审核问询函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 金宇生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 3 日收到上 海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于金宇生物技术股份有限公司向 特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审 ...

上海证券交易所文件 上证上审（再融资）〔2023〕642 号 1 ─────────────── 反刍动物mRNA疫苗、宠物mRNA疫苗、兽用核酸药物开展mRNA 疫苗递送系统、核心材料结构等基础性研究和产品多元化研究。 2）"动物mRNA疫苗及核酸药物生产车间建设项目"建成后将 增加年产22,800万毫升疫苗及核酸药物的产能，实现公司动物 mRNA疫苗及兽用核酸药物产业化。3）公司现有技术路线已覆 盖灭活疫苗、减毒活疫苗等第一代、第二代疫苗，mRNA疫苗则 属于最为前沿的第三代疫苗；在兽药方面，mRNA疫苗的研发和 临床进展相对较为缓慢，目前除发行人在mRNA疫苗方面进行深 入投入外，同行业还有申联生物和普莱柯正在推进兽用mRNA疫 苗的研发，目前均在实验室研究阶段，而发行人的竞争对手暂未 披露mRNA疫苗产线的拟建产能情况。 关于金宇生物技术股份有限公司向特定对象 发行股票申请文件的审核问询函 金宇生物技术股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规 及本所有关规定等，本所审核机构对金宇生物技术股份 ...

上海证券交易所文件 上证上审（再融资）〔2023〕642 号 关于金宇生物技术股份有限公司向特定对象 发行股票申请文件的审核问询函 金宇生物技术股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规 及本所有关规定等，本所审核机构对金宇生物技术股份有限公司 （以下简称发行人或公司）向特定对象发行股票申请文件进行了 审核，并形成了首轮问询问题。 1.关于本次募投项目必要性 根据申报材料，1）"动物mRNA疫苗及核酸药物开发项目" 将加大动物mRNA疫苗及核酸药物的研发投入力度，围绕猪用和 1 ─────────────── 反刍动物mRNA疫苗、宠物mRNA疫苗、兽用核酸药物开展mRNA 疫苗递送系统、核心材料结构等基础性研究和产品多元化研究。 2）"动物mRNA疫苗及核酸药物生产车间建设项目"建成后将 增加年产22,800万毫升疫苗及核酸药物的产能，实现公司动物 mRNA疫苗及兽用核酸药物产业化。3）公司现有技术路线已覆 盖灭活疫苗、减毒活疫苗等第一代、第二代疫苗，mRNA疫苗则 属于最为前沿的第三代疫苗；在兽药 ...