上海证券交易所文件 上证上审（再融资）〔2023〕642 号 关于金宇生物技术股份有限公司向特定对象 发行股票申请文件的审核问询函 金宇生物技术股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规 及本所有关规定等，本所审核机构对金宇生物技术股份有限公司 （以下简称发行人或公司）向特定对象发行股票申请文件进行了 审核，并形成了首轮问询问题。 1.关于本次募投项目必要性 根据申报材料，1）"动物mRNA疫苗及核酸药物开发项目" 将加大动物mRNA疫苗及核酸药物的研发投入力度，围绕猪用和 1 ─────────────── 反刍动物mRNA疫苗、宠物mRNA疫苗、兽用核酸药物开展mRNA 疫苗递送系统、核心材料结构等基础性研究和产品多元化研究。 2）"动物mRNA疫苗及核酸药物生产车间建设项目"建成后将 增加年产22,800万毫升疫苗及核酸药物的产能，实现公司动物 mRNA疫苗及兽用核酸药物产业化。3）公司现有技术路线已覆 盖灭活疫苗、减毒活疫苗等第一代、第二代疫苗，mRNA疫苗则 属于最为前沿的第三代疫苗；在兽药 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue for the first half of 2023, achieving a total of 500 million RMB, representing a growth of 15% compared to the same period last year[15]. - The company's operating revenue for the first half of the year reached ¥684,715,029.34, representing a year-on-year increase of 6.68% compared to ¥641,850,484.38 in the same period last year[21]. - Net profit attributable to shareholders was ¥134,425,016.21, marking a significant increase of 28.09% from ¥104,942,906.60 in the previous year[21]. - The net cash flow from operating activities surged by 251.59%, amounting to ¥140,647,025.50, compared to ¥40,003,276.03 in the same period last year[21]. - Basic earnings per share increased by 33.33% to ¥0.12, up from ¥0.09 in the previous year[21]. - The company's total revenue for the current period reached ¥684,715,029.34, an increase from ¥641,850,484.38 in the previous period, representing a growth of approximately 6.7%[190]. - The net profit attributable to the parent company after tax was ¥177,487.73, compared to a loss of ¥311,326.46 in the previous period, showing a significant recovery[187]. - The company reported a total comprehensive income of ¥165,596.03 for the current period, compared to a loss of ¥244,462.02 in the previous period[187]. User Growth and Market Expansion - User data indicates that the customer base expanded by 20%, reaching 1 million active users by the end of June 2023[15]. - The company is planning to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by the end of 2024[15]. - The company has set a revenue target of 1 billion RMB for the full year 2023, indicating a projected growth rate of 25%[15]. Research and Development - Research and development expenses increased by 30% in the first half of 2023, reflecting the company's commitment to innovation[15]. - New product development includes the launch of a dual-inactivated vaccine for pigs, which is expected to enhance market competitiveness[15]. - The company has ongoing research projects, including a new vaccine for swine fever with a budget of CNY 600,000.00, which remains fully allocated[159]. - The company is developing a new rapid detection method for bovine diarrhea diseases, with a budget of CNY 550,000.00 allocated for this project[159]. - The company has ongoing research and development projects for new vaccines, including a new type of vaccine for African swine fever, with an investment of ¥250,000.00[197]. Financial Position and Assets - The company has maintained a strong cash position, with cash reserves amounting to 200 million RMB as of June 30, 2023[15]. - The total assets at the end of the reporting period were ¥6,586,109,301.53, reflecting a 3.08% increase from ¥6,389,335,025.55 at the end of the previous year[21]. - The net assets attributable to shareholders increased to ¥5,155,047,722.22, a rise of 1.63% from ¥5,072,201,306.08 at the end of the previous year[21]. - The total balance of fixed assets at the end of the period amounted to CNY 2,535,832,291.11, a decrease from CNY 2,641,631,069.50 at the beginning of the period[100]. - The total balance of construction in progress was CNY 200,693,363.50, up from CNY 151,719,280.02 at the beginning of the period[103]. - The total amount of time deposits and interest decreased from CNY 707,451,638.86 to CNY 389,522,583.27, representing a decline of approximately 45.0%[140]. Liabilities and Provisions - The total liabilities at the end of the period amounted to CNY 234,634,077.05, a significant increase from CNY 63,979,119.68 at the beginning of the period[151]. - The company reported a total salary, bonus, and subsidy expense of CNY 29,711,045.64 at the end of the period, down from CNY 54,570,612.17 at the beginning, marking a decrease of about 45.5%[145]. - The company has a total bad debt provision rate of 76.26% for its accounts receivable, indicating a high level of expected credit losses[53]. - The company has recognized a bad debt provision for various customers, with the highest provision rate being 100% for certain accounts, indicating expected uncollectibility[53]. Risk Management - The management highlighted potential risks related to regulatory changes in the animal health sector, which could impact future performance[15]. - The company has confirmed that it will review the carrying amount of deferred tax assets if it is likely that sufficient taxable income will not be available in the future[39]. Dividend and Profit Distribution - The board of directors has approved a profit distribution plan, although no specific dividend has been declared for this period[15]. - The company’s ordinary share dividends remained constant at CNY 1,198,000.00, indicating no changes in dividend distribution[151].

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600201 证券简称：生物股份 公告编号：临 2023-061 金宇生物技术股份有限公司 关于向特定对象发行 A 股股票申请 获得上海证券交易所受理的公告 董 事 会 二〇二三年八月二十二日 金宇生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 18 日收到上 海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于受理金宇生物技术股份有限公 司沪市主板上市公司发行证券申请的通知》（上证上审（再融资）[2023]593 号）， 上交所依据相关规定对公司报送的沪市主板上市公司发行证券的募集说明书及相 关申请文件进行了核对，认为该项申请文件齐备，符合法定形式，决定予以受理 并依法进行审核。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需上交所审核通过及中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通 过上交所审核并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司 将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资 ...

募集说明书（申报稿） 保荐人（主承销商） 金宇生物技术股份有限公司 （JINYU BIO-TECHNOLOGY CO., LTD.） （内蒙古自治区呼和浩特市经济技术开发区沙尔沁工业园区金 宇大街 1 号） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 并在主板上市 2、本次向特定对象发行 A 股股票的发行对象为生物控股、张翀宇先生和张 竞女士，生物控股、张翀宇先生和张竞女士已与公司签署了《附条件生效的股份 认购协议》及补充协议，将以现金方式认购公司本次向特定对象发行的全部股票。 本次向特定对象发行 A 股股票构成关联交易，公司董事会在表决本次向特 定对象发行股票相关议案时，关联董事已回避表决。公司股东大会在审议本次向 特定对象发行股票相关事项时，关联股东已回避表决。 （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401） 公告日期：2023 年 8 月 股票简称：生物股份 股票代码：600201 金宇生物技术股份有限公司 募集说明书（申报稿） 重大事项提示 本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本募集说 明书正文内容，并特别关注以下重要事项。 1、本次向特定对象发行 A ...

北京市嘉源律师事务所 关于金宇生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票并在主板上市的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国 · 北京 二〇二三年八月 生物股份 · 2023 年向特定对象发行 嘉源 · 法律意见书 目 录 | 释 | 入 | | --- | --- | | 1 | 本次发行的授权和批准 . | | 二、 | 本次发行的主体资格………………………………………………………………………………………… 12 | | 三、 | 本次发行的实质条件. | | 四、 | 发行人的股本及其演变 . | | 五、 | 发行人的控股股东及实际控制人 . | | 六、 | 发行人的独立性……………………………………………………………………………………………………… 16 | | 七、 | 发行人的业务 . | | 八、 | 关联交易及同业竞争 | | 九、 | 发行人的主要财产 . | | 十、 | 发行人的重大债权债务 | | 十一、发行人重大资产变化及收购兼并 | | | 十二、发行人公司章程的制定及修改…………………………………………………………………………… ...

金宇生物技术股份有限公司 二〇二二年度 审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 6-1-1 目 录 | 审计报告 | 1-5 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-94 | 6-1-2 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 审计报告 致同审字（2023）第 441A012671 号 金宇生物技术股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了金宇生物技术股份有限公司（以下简称生物股份公司）财务 报表，包括 2022 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2022 年度的合并及公 司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务 报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反 ...

关于金宇生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 并在主板上市 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401） 上市保荐书 华泰联合证券有限责任公司 关于金宇生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票并在主板上市 之上市保荐书 上海证券交易所： 作为金宇生物技术股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"、"生物股份"） 向特定对象发行 A 股股票并在主板上市的保荐人，华泰联合证券有限责任公司 及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中国证券监督管理委员 会（以下简称中国证监会）及贵所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照 依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、 准确、完整。 如无特别释义，本上市保荐书释义与《金宇生物技术股份有限公司 2023 年 度向特定对象发行 A 股股票并在主板上市募集说明书》一致。 3-2-1 6、联系方式：0471-6539434 联系传真：0471-808 ...

关于金宇生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 并在主板上市 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401） 发行保荐书 华泰联合证券有限责任公司 关于金宇生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票并在主板上市 之发行保荐书 金宇生物技术股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"、"生物股份"） 申请向特定对象发行 A 股股票并在主板上市，依据《公司法》《证券法》《上市 公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《再融资注册办法》"）《上海证券交易 所上市公司证券发行上市审核规则》等相关法律、法规的有关规定，提交发行申 请文件。华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"） 作为其本次发行的保荐人，田栋和王骋道作为具体负责推荐的保荐代表人，特为 其出具本发行保荐书。 保荐人华泰联合证券、保荐代表人田栋和王骋道承诺：本保荐人和保荐代表 人根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规和中国证监会、上海证券交易所 的有关规定，诚实守信、勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则、行业执业规 范和道德准则 ...

金宇生物技术股份有限公司 （JINYU BIO-TECHNOLOGY CO., LTD.） （内蒙古自治区呼和浩特市经济技术开发区沙尔沁工业园区金 宇大街 1 号） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 并在主板上市 募集说明书（申报稿） 保荐人（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401） 公告日期：2023 年 8 月 股票简称：生物股份 股票代码：600201 金宇生物技术股份有限公司 募集说明书（申报稿） 重大事项提示 本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本募集说 明书正文内容，并特别关注以下重要事项。 1、本次向特定对象发行 A 股股票并在主板上市相关事项已经公司第十一届 董事会第五次会议、第十一届董事会第九次会议、2023 年第二次临时股东大会 和 2022 年年度股东大会审议通过，根据相关法律法规的规定，本次向特定对象 发行 A 股股票尚需上海证券交易所审核通过及中国证监会同意注册。 2、本次向特定对象发行 A 股股票的发行对象为生物控股、张翀宇先生和张 竞女士，生物控股、张翀宇先生和张竞女士已与公司签署了《附条件生效的股份 ...

金宇生物技术股份有限公司 二〇二二年度 审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 6-1-1 目 录 我们审计了金宇生物技术股份有限公司（以下简称生物股份公司）财务 报表，包括 2022 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2022 年度的合并及公 司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务 报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了生物股份公司 2022 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2022 年度的合并及公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 | 审计报告 | 1-5 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-94 | 6-1-2 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 ww ...