云南城投置业股份有限公司 发展战略管理制度 第一条 为规范云南城投置业股份有限公司（下称"公 司"）发展战略管理工作，提升战略管理的科学性、有效性、 及时性，统一公司内部对未来发展方向的认识，实现公司资 源的有效配置，确保公司持续在市场竞争中占据优势地位， 根据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制应用指引第 2 号—发展战略》《云南城投置业股份有限公司章程》等相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件，结合公司实际， 特制定本制度。 第二章 定义和适用范围 第二条 本制度所称发展战略，是指公司在对现实状况 和未来趋势进行综合分析和科学预测的基础上，制定并实施 的长远发展目标与战略规划。 （2025 版） | | | 第一章 总 则 第三章 相关部门及职责 第五条 董事会是决定公司发展战略和规划的决策机构， 负责审批公司发展战略和规划。党委会对公司发展战略规划 进行前置研究。总经理办公会负责拟定公司发展战略和规划， 并组织实施公司发展战略和规划。 第六条 董事会战略及风险管理委员会是董事会设立的 专门工作机构，对公司长期发展战略和重大投资决策进行研 1 究并提出建议。战略及风险管理委员会下设战略及风险管理 办 ...

云南城投置业股份有限公司 募集资金管理制度 （2025版） 1 云南城投置业股份有限公司 募集资金管理制度 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范云南城投置业股份有限公司（下称"公司"） 募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率，切实保 护公司、投资人和债权人的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注 册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》（下称《上市规则》）《上市公司募 集资金监管规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件及《云南城投置业股份有限公司章程》（下称《公司章程》） 的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有 股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管， 但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金监管。 本制度所指"超募资金"是指公司实际发行募集资金总 额扣除发行费用后的净额（下称"募集资金净额"）超过计 划募集资金金额的部分。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本准 则，公司募集资金的存放、管理、使用、改变用途、监督和 责任追究 ...

云南城投置业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 版） 1 云南城投置业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范云南城投置业股份有限公司（下 称"公司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护 公司信息披露的公开、公平原则，防范内幕信息知情人滥用 知情权，泄露内幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》） 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 信息披露事务管理》《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》《云南城投置业股份有限 公司章程》（下称《公司章程》）等相关规定，结合公司的 实际情况，特制定本制度。 第二条 当董事会秘书不能履行内幕信息知情人登记管 理有关的职责时，由证券事务代表代行该项职责。 第三条 公司董事会办公室负责公司内幕信息知情人登 记备案工作，是公司信息披露的具体工作机构。公司各部门、 全资子公司、控股子公司、参股公司（下称"下属公司"） 负责人应积极配合董事会办公室 ...

云南城投置业股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 （2025 年修订) 第一章 总 则 第一条 为规范云南城投置业股份有限公司（下称"公司"） 和其他信息披露义务人（下称"信息披露义务人"）信息披露暂缓、 豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理 规定》《上海证券交易所股票上市规则》（下称《上市规则》） 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《云南城投置业股 份有限公司章程》（下称《公司章程》）《云南城投置业股份有 限公司信息披露事务管理制度》（下称《公司信息披露事务管理 制度》）等公司制度，结合公司实际的情况，制定本制度。 云南城投置业股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 （2025 版） 1 第二条 公司及信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告， 在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（下 称"中国证监会"）和上海证券交易所（下称"上交所"）规定 或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和信息披露义务人应当真实、准确、完整、及 时、公平地披 ...

云南城投置业股份有限公司 董事薪酬制度 （2025 版） 1 云南城投置业股份有限公司 董事薪酬制度 （2025 年修订） 第三条 董事薪酬发放标准： （一）在公司控股股东及其关联方领取薪酬的董事，在 公司不再另行领取薪酬；公司内部董事薪酬根据其本人与公 司所建立的聘任合同或劳动合同的规定为基础，按照公司相 关薪酬制度确定后提报公司股东会审议。 （二）独立董事薪酬按照股东会审议通过的《关于公司 独立董事津贴的议案》执行，由公司按月发放。 （三）在公司及控股、参股公司任职并领取薪酬的董事 （包括职工董事），在公司不再另行领取薪酬。 第四条 独立董事及外部董事出席公司董事会、股东会 及按相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司 章程》的规定履行职责所产生的费用，均由公司据实报销（需 符合相关规定），不视为发放薪酬。 2 第一条 为完善云南城投置业股份有限公司（下称"公 司"）的法人治理结构，保证董事薪酬的规范性和合理性， 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《云南城投置业股份有限公司章程》（下称《公司 章程》）《云南城投 ...

云南城投置业股份有限公司 独立董事年报工作制度 独立董事年报工作制度 （2025年修订） 第一条 为了进一步提高云南城投置业股份有限公司 （下称"公司"）信息披露质量，充分发挥独立董事在年报 信息披露方面的作用，根据《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《〈上海证券交易所上市 公司自律监管指南第 2 号——业务办理〉第六号——定期报 告》《云南城投置业股份有限公司章程》（下称《公司章 程》）等规定，特制定本工作制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，对公 司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当认真履 行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法 权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受公司主 要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位 或个人的影响。 第三条 在年报编制和披露期间，公司相关职能部门和 人员要为独立董事行使职权提供必要的工作条件，不得限 制或者阻碍独立董事了解公司经营运作情况。 第四条 每个会计年度结束后，公司管理层应向每位独 立董事全面汇报公司本年度的经营情况和重大事项的进展 情况。同时，独立董事若有考察项目的需求，公司应积极 配合。 ...

云南城投置业股份有限公司 独立董事工作制度 （2025版） 1 云南城投置业股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为完善云南城投置业股份有限公司（下称"公 司"）的法人治理结构，促进公司的规范运作，保护中小股东 及其他相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（下称 《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《云南城投置业 股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的相关规定，结合公 司实际情况，特制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或 者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实 际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会 （下称"中国证监会"）规定、上海证券交易所（下称"上 交所"）业务规则和《公司章程》的规定， ...

云南城投置业股份有限公司 董事会秘书管理办法 （2025 版） 1 云南城投置业股份有限公司 董事会秘书管理办法 取得董事会秘书资格证书。董事会秘书的任职资格为： （一）董事会秘书应当由具有大学本科以上学历，从事 秘书、管理、股权事务等工作 3 年以上的自然人担任。 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为保证云南城投置业股份有限公司（下称"公 司"）董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，根据 《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上海 证券交易所股票上市规则》（下称《上市规则》）《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《云南 城投置业股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的有关规 定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 公司设董事会秘书 1 名，作为公司与证券监管 部门、上海证券交易所（下称"上交所"）之间的指定联络 人，为公司高级管理人员，分管公司董事会办公室，对公司 和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 第三条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解 聘。董事会秘书可以由公司董事、总经理、副总经理或财务 ...

云南城投置业股份有限公司 董事会专门委员会实施细则 （2025年修订） 1 云南城投置业股份有限公司 董事会战略及风险管理委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争 力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司 治理结构，提高公司控制风险的能力，根据《中华人民共 和国公司法》（下称《公司法》）《上市公司治理准则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》（下称《规范运作》）《云南城投置业股份有限公司 章程》（下称《公司章程》）及其他有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件的规定，公司特设立董事会战略及 风险管理委员会，并制定本实施细则。 第二条 战略及风险管理委员会是董事会设立的专门工 作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进 行研究并提出建议，负责研究和评估公司的风险控制状况， 提出完善公司风险控制和内部控制的建议，对公司风险管 理策略和重大风险管理决策方案具有决策权。 第二章 人员组成 第三条 战略及风险管理委员会成员由3至7名董事组成， 其中应至少包括1名独立董事，董事长应为战略 ...

云南城投置业股份有限公司 董事离职管理制度 （2025 版） 1 云南城投置业股份有限公司董事离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范云南城投置业股份有限公司（下称"公司"） 董事离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性， 维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （下称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法 律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《云南城投置业 股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的相关规定，结 合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届 满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事可以在任期届满以前辞职，董事辞职应 当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因， 公司收到辞职报告之日辞职生效，公司将在两个交易日内披 露有关情况。但出现本制度第四条规定之情形的，尽管辞职 生效，该董事仍应按照第四条的规定继续履行董事职责，直 至新任董事就任为止。 第四条 如存在下列情 ...