云南城投置业股份有限公司 独立董事工作制度 （2025版） 1 云南城投置业股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为完善云南城投置业股份有限公司（下称"公 司"）的法人治理结构，促进公司的规范运作，保护中小股东 及其他相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（下称 《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《云南城投置业 股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的相关规定，结合公 司实际情况，特制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或 者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实 际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会 （下称"中国证监会"）规定、上海证券交易所（下称"上 交所"）业务规则和《公司章程》的规定， ...

云南城投置业股份有限公司 董事会秘书管理办法 （2025 版） 1 云南城投置业股份有限公司 董事会秘书管理办法 取得董事会秘书资格证书。董事会秘书的任职资格为： （一）董事会秘书应当由具有大学本科以上学历，从事 秘书、管理、股权事务等工作 3 年以上的自然人担任。 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为保证云南城投置业股份有限公司（下称"公 司"）董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，根据 《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上海 证券交易所股票上市规则》（下称《上市规则》）《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《云南 城投置业股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的有关规 定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 公司设董事会秘书 1 名，作为公司与证券监管 部门、上海证券交易所（下称"上交所"）之间的指定联络 人，为公司高级管理人员，分管公司董事会办公室，对公司 和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 第三条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解 聘。董事会秘书可以由公司董事、总经理、副总经理或财务 ...

云南城投置业股份有限公司 董事会专门委员会实施细则 （2025年修订） 1 云南城投置业股份有限公司 董事会战略及风险管理委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争 力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司 治理结构，提高公司控制风险的能力，根据《中华人民共 和国公司法》（下称《公司法》）《上市公司治理准则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》（下称《规范运作》）《云南城投置业股份有限公司 章程》（下称《公司章程》）及其他有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件的规定，公司特设立董事会战略及 风险管理委员会，并制定本实施细则。 第二条 战略及风险管理委员会是董事会设立的专门工 作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进 行研究并提出建议，负责研究和评估公司的风险控制状况， 提出完善公司风险控制和内部控制的建议，对公司风险管 理策略和重大风险管理决策方案具有决策权。 第二章 人员组成 第三条 战略及风险管理委员会成员由3至7名董事组成， 其中应至少包括1名独立董事，董事长应为战略 ...

云南城投置业股份有限公司 资产处置管理办法 第二条 本办法所称资产，系指办公类固定资产以外的 资产。 第三条 本办法所称资产处置具体包括： （一）公司，公司下属全资、控股及形成实质性控制的 各级子公司（下称"下属子公司"）转让、划转所持有股权 的行为。 （二）公司、下属子公司注销下层级公司的行为。 （三）公司、下属子公司在建工程、经营性固定资产或 无形资产等资产转让、划转行为。 （2025 版） | | | 第一章 总 则 第一条 为进一步规范云南城投置业股份有限公司（下 称"公司"）的资产处置行为，明确管理权限和审批程序， 加强对资产的保护，提高资产处置效率，根据《中华人民共 和国企业国有资产法》《企业国有资产交易监督管理办法》 《企业国有资产交易操作规则》《企业国有产权无偿划转管 理暂行办法》《云南省企业国有资产处置审批管理办法》等 有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 （五）负责提报公司资产处置事项相关决策程序。 第四条 资产处置工作必须符合公司发展战略要求、产 业定位或调整方向，应坚持依法依规原则，以实现处置价值 最大化、盘活存量资产及资产保值增值为目的。 第五条 本办法适用于公司、下属 ...

云南城投置业股份有限公司 董事离职管理制度 （2025 版） 1 云南城投置业股份有限公司董事离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范云南城投置业股份有限公司（下称"公司"） 董事离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性， 维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （下称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法 律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《云南城投置业 股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的相关规定，结 合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届 满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事可以在任期届满以前辞职，董事辞职应 当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因， 公司收到辞职报告之日辞职生效，公司将在两个交易日内披 露有关情况。但出现本制度第四条规定之情形的，尽管辞职 生效，该董事仍应按照第四条的规定继续履行董事职责，直 至新任董事就任为止。 第四条 如存在下列情 ...

云南城投置业股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2025 版） 第四条 本制度所指"外部信息使用人"，是指根据法 律法规有权向公司要求报送信息的特定单位所涉人员，包括 但不限于各级政府主管部门等确因工作需要须知悉相关信 息的所涉单位、人员。 第五条 公司董事会秘书负责信息对外报送的监管工作， 公司董事会办公室负责协助董事会秘书做好对外报送信息 2 云南城投置业股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2025 年修订） 第一条 为规范云南城投置业股份有限公司（下称"公司"） 信息披露工作的管理，规范外部信息使用人管理事务，加强 内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（下称《证券 法》）《上市公司信息披露管理办法》（下称《信息披露管 理办法》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 —信息披露事务管理》等相关法律、行政法规和上海证券交 易所（下称"上交所"）的相关规定及《云南城投置业股份 有限公司章程》（下称《公司章程》）规定，结合公司的实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司以及公司的董事、高级管理 人员和其他相关人员，公司全资子公 ...

云南城投置业股份有限公司 融资管理制度 （2025 年） | | | 第一章 总 则 第一条 为了规范云南城投置业股份有限公司（下称"公司"） 的融资行为，加强对融资业务的控制，有效防范资金管理风险， 维护公司信用安全，提高经济效益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 《企业内部控制基本规范》、国资相关规定、《云南城投置业股 份有限公司章程》（下称《公司章程》）等相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件的规定和要求，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称融资包括债务性融资和权益性融资，债 务性融资是指公司融资行为完成后将增加公司负债的融资，如向 银行或非银行金融机构贷款、发行公司债券（含可转换公司债券）、 融资租赁等；权益性融资是指公司融资行为完成后将实质增加公 司股东权益的融资，如发行股票、配股、增发等。 第三条 本制度所称融资管理是指公司融资主管部门依据国 家相关法律和公司相关制度对融资行为进行的管理。本制度中债 务性融资所涉及的相关金融机构统称为融资机构。本制度的适用 范围为公司本部、下属各级全资及控股公司、下属各级实际控制 的参股公司（ ...

云南城投置业股份有限公司 审计委员会年报工作规程 2 （2025 版） 1 云南城投置业股份有限公司 审计委员会年报工作规程 （2025 年修订） 第一条 为进一步完善云南城投置业股份有限公司（下 称"公司"）治理结构，加强内控制度的建设，提高公司信 息披露质量，充分发挥董事会审计委员会在年度财务报告编 制过程中的监督作用，根据中国证监会的要求及《<上海证 券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理>第六 号——定期报告》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《云南城投置业股份有限公司章程》 （下称《公司章程》）的相关规定，特制定本工作规程。 第二条 年度财务报告审计工作的时间安排由审计委员 会与负责公司年度审计工作的会计师事务所协商确定。 第三条 审计委员会、财务负责人和董事会秘书等相关 责任人在审计机构进场之前，要注意与审计机构其充分沟通， 确定审计工作安排。在定期报告审计期间，及时沟通交流、 掌握审计进度。如果出现突发事件导致审计无法正常开展的， 及时沟通协调，尽快商定替代程序，确保定期报告审计工作 的推进。 第四条 审计委员会应根据审计进程决定是否督促会计 师事务所在约 ...

云南城投置业股份有限公司 投资者关系管理工作制度 （2025 版） 1 云南城投置业股份有限公司 投资者关系管理工作制度 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范云南城投置业股份有限公司（下称"公 司"）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效 沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者 特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）《关于进一 步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《上 市公司投资者关系管理工作指引》等法律、行政法规、部门 规章、规范性文件及《云南城投置业股份有限公司章程》（下 称《公司章程》）的规定，结合公司的实际情况，特制定本 制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行 使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者 及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同， 以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者 对公司的进一步了解和熟悉； （ ...

| | | | 则…………………………...…………………….………….10 | | --- | 云南城投置业股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年） 第一章 总 则 第一条 为维护投资者的合法利益，规范公司的担保行为， 控制公司经营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共 和国民法典》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》、国资相关规定、 《云南城投置业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"担保"包括两部分：一是指公司以 第三人身份为他人提供的保证、抵押或质押；二是指经营性 担保，指由公司为购房客户提供的阶段性担保。 第三条 公司为控股、参股公司提供的担保视为对外担保， 适用本制度。 第四条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司 （下称"子公司"）。公司子公司发生的对外担保，视同公 司行为，按照本制度执行。 第五条 公司对外担保由公司总部统一管理，公司财务 管理部门作 ...