云南城投置业股份有限公司 董事离职管理制度 （2025 版） 1 云南城投置业股份有限公司董事离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范云南城投置业股份有限公司（下称"公司"） 董事离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性， 维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （下称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法 律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《云南城投置业 股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的相关规定，结 合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届 满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事可以在任期届满以前辞职，董事辞职应 当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因， 公司收到辞职报告之日辞职生效，公司将在两个交易日内披 露有关情况。但出现本制度第四条规定之情形的，尽管辞职 生效，该董事仍应按照第四条的规定继续履行董事职责，直 至新任董事就任为止。 第四条 如存在下列情 ...

云南城投置业股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2025 版） 第四条 本制度所指"外部信息使用人"，是指根据法 律法规有权向公司要求报送信息的特定单位所涉人员，包括 但不限于各级政府主管部门等确因工作需要须知悉相关信 息的所涉单位、人员。 第五条 公司董事会秘书负责信息对外报送的监管工作， 公司董事会办公室负责协助董事会秘书做好对外报送信息 2 云南城投置业股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2025 年修订） 第一条 为规范云南城投置业股份有限公司（下称"公司"） 信息披露工作的管理，规范外部信息使用人管理事务，加强 内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（下称《证券 法》）《上市公司信息披露管理办法》（下称《信息披露管 理办法》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 —信息披露事务管理》等相关法律、行政法规和上海证券交 易所（下称"上交所"）的相关规定及《云南城投置业股份 有限公司章程》（下称《公司章程》）规定，结合公司的实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司以及公司的董事、高级管理 人员和其他相关人员，公司全资子公 ...

云南城投置业股份有限公司 融资管理制度 （2025 年） | | | 第一章 总 则 第一条 为了规范云南城投置业股份有限公司（下称"公司"） 的融资行为，加强对融资业务的控制，有效防范资金管理风险， 维护公司信用安全，提高经济效益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 《企业内部控制基本规范》、国资相关规定、《云南城投置业股 份有限公司章程》（下称《公司章程》）等相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件的规定和要求，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称融资包括债务性融资和权益性融资，债 务性融资是指公司融资行为完成后将增加公司负债的融资，如向 银行或非银行金融机构贷款、发行公司债券（含可转换公司债券）、 融资租赁等；权益性融资是指公司融资行为完成后将实质增加公 司股东权益的融资，如发行股票、配股、增发等。 第三条 本制度所称融资管理是指公司融资主管部门依据国 家相关法律和公司相关制度对融资行为进行的管理。本制度中债 务性融资所涉及的相关金融机构统称为融资机构。本制度的适用 范围为公司本部、下属各级全资及控股公司、下属各级实际控制 的参股公司（ ...

云南城投置业股份有限公司 审计委员会年报工作规程 2 （2025 版） 1 云南城投置业股份有限公司 审计委员会年报工作规程 （2025 年修订） 第一条 为进一步完善云南城投置业股份有限公司（下 称"公司"）治理结构，加强内控制度的建设，提高公司信 息披露质量，充分发挥董事会审计委员会在年度财务报告编 制过程中的监督作用，根据中国证监会的要求及《<上海证 券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理>第六 号——定期报告》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《云南城投置业股份有限公司章程》 （下称《公司章程》）的相关规定，特制定本工作规程。 第二条 年度财务报告审计工作的时间安排由审计委员 会与负责公司年度审计工作的会计师事务所协商确定。 第三条 审计委员会、财务负责人和董事会秘书等相关 责任人在审计机构进场之前，要注意与审计机构其充分沟通， 确定审计工作安排。在定期报告审计期间，及时沟通交流、 掌握审计进度。如果出现突发事件导致审计无法正常开展的， 及时沟通协调，尽快商定替代程序，确保定期报告审计工作 的推进。 第四条 审计委员会应根据审计进程决定是否督促会计 师事务所在约 ...

云南城投置业股份有限公司 投资者关系管理工作制度 （2025 版） 1 云南城投置业股份有限公司 投资者关系管理工作制度 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范云南城投置业股份有限公司（下称"公 司"）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效 沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者 特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）《关于进一 步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《上 市公司投资者关系管理工作指引》等法律、行政法规、部门 规章、规范性文件及《云南城投置业股份有限公司章程》（下 称《公司章程》）的规定，结合公司的实际情况，特制定本 制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行 使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者 及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同， 以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者 对公司的进一步了解和熟悉； （ ...

| | | | 则…………………………...…………………….………….10 | | --- | 云南城投置业股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年） 第一章 总 则 第一条 为维护投资者的合法利益，规范公司的担保行为， 控制公司经营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共 和国民法典》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》、国资相关规定、 《云南城投置业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"担保"包括两部分：一是指公司以 第三人身份为他人提供的保证、抵押或质押；二是指经营性 担保，指由公司为购房客户提供的阶段性担保。 第三条 公司为控股、参股公司提供的担保视为对外担保， 适用本制度。 第四条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司 （下称"子公司"）。公司子公司发生的对外担保，视同公 司行为，按照本制度执行。 第五条 公司对外担保由公司总部统一管理，公司财务 管理部门作 ...

云南城投置业股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 版） 1 云南城投置业股份有限公司 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司证券及其 衍生品种价格可能产生重大影响的信息以及证券监管部门 要求披露的信息。 本制度所称"披露"是指在规定时间内、在规定的媒体 上、以规定的方式向社会公众公布前述信息，并按规定报送 证券监管部门和上海证券交易所（下称"上交所"）。 本制度所称"信息披露义务人"是指发行人、上市公司 及其董事、高级管理人员、股东或者存托凭证持有人、实际 控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融 资、重大交易、破产事项等有关各方，为前述主体提供服务 的中介机构及其相关人员，以及法律法规规定的对上市、信 2 息披露、停复牌、退市等事项承担相关义务的其他主体，应 当遵守本制度。 第三条 公司信息披露的常设机构为公司董事会办公 室。公司董事长是实施信息披露事务管理制度的第一责任 人，对公司信息披露事务管理承担首要责任。 信息披露事务管理制度 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为建立健全云南城投置业股份有限公司（下称 "公司"）信息披露事务管理制度，提高信息披露管理水平 和信息披 ...

云南城投置业股份有限公司 投资管理制度 （2025 版） | | | 第四条 固定资产投资，指投资基本建设、技术改造和 购置不动产等。不包括企业日常经营所需办公设备、机器零 部件及保障性机械设备等的购置、更新、维护支出。 第五条 金融投资，指投资于基金、股票（以财务性投 资为目的取得）、债券、债权、期货、金融衍生品等金融产 品，以获取差价、利息及资本利得的投资行为，但不包括按 融资事项审议流程报批的银行协议存款、保本型金融产品、 国债、国债逆回购等低风险产品投资项目及以融资为目的或 配合融资需要而参与的债券（含永续债权）、信托计划、资 管计划、资产证券化产品、私募基金产品等金融投资项目。 1 第六条 无形资产投资，指企业对拥有或控制的不具有 实物形态，但对生产经营发挥作用且能带来经济利益的可辨 认、非货币性资产的投资，包括专利权、专有技术、商标权、 著作权、特许权等。 第七条 项目总投资：对于固定资产投资项目是指经批 准的可行性研究报告中确定的投资总额（项目分期建设的， 按各期投资总额计）；对于股权投资项目，应以股权及债权 投资金额合并计算（分期出资的，按各期出资额累计）；对 于公司与子公司共同出资的投资项目 ...

云南城投置业股份有限公司 第三条 公司设总经理 1 名，副总经理若干名，由董事会聘 任或解聘。总经理主持公司日常生产经营管理工作，组织实施公 司董事会决议，向董事会报告工作，并行使《公司章程》或董事 会授予的其他职权；副总经理、财务总监、董事会秘书、总法律 顾问等其他高级管理人员协助总经理工作。 第二章 高级管理人员的任职资格与任免程序 第四条 公司高级管理人员任职应当具备下列条件： 总经理工作细则 （2025 年版） 目录 | 第一章 总 | 则……………………………………………………1 | | --- | --- | | 第二章 | 高级管理人员的任职资格与任免程序…………………1 | | 第三章 | 总经理及其他高级管理人员的职责权限………………2 | | 第四章 | 总经理工作机构及工作程序……………………………4 | | 第五章 | 约束与义务………………………………………………6 | | 第六章 | 有关报告制度……………………………………………7 | | 第七章 附 | 则……………………………………………………7 | 第一章 总 则 第一条 为贯彻落实"党委把方向、董事会作决策、经理层 抓落实 ...

云南城投置业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 版） （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步提高云南城投置业股份有限公司（下 称"公司"）规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的 问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信 息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人 民共和国公司法》（下称《公司法》）《中华人民共和国证 券法》（下称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—信息披露 事务管理》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 2 号——年度报告的内容与格式》等法律、行政法规、部 门规章、规范性文件及《云南城投置业股份有限公司章程》 （下称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》 及相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控制制 度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营 成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及 相关注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年 ...