一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年半 证券代码：600403 证券简称：大有能源 公告编号：临 2023-039 号 河南大有能源股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 09 月 27 日(星期三)至 10 月 11 日(星期 三)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 hndayou@163.com 进行提问。公司将在说明会上对投资 者普遍关注的问题进行回答。 河南大有能源股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 26 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入 地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 10 月 12 日上午 09:00-10:00 举行 2023 年半年度业绩说明会，就投 资者关心的问题进行交流。 董事会秘书：张建强 会议召开时间：2023 年 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was CNY 3,533,189,652.58, a decrease of 16.20% compared to CNY 4,216,325,657.95 in the same period last year[16]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2023 was CNY 220,649,832.97, down 73.18% from CNY 822,648,128.85 year-on-year[16]. - The net cash flow from operating activities decreased by 58.12%, amounting to CNY 824,378,731.05 compared to CNY 1,968,336,032.82 in the previous year[16]. - Basic earnings per share for the first half of 2023 were CNY 0.0923, a decrease of 73.18% from CNY 0.3441 in the same period last year[17]. - The weighted average return on equity decreased to 2.74%, down 7.97 percentage points from 10.71% in the previous year[17]. - The company's coal production for the first half of 2023 was 5.2935 million tons, a decrease of 630,200 tons or 10.64% year-on-year[25]. - The total sales volume of coal was 5.0333 million tons, down by 970,700 tons or 16.17% compared to the previous year[25]. - The company's operating costs increased by 16.32% year-on-year, reaching approximately 2.395 billion yuan[28]. - The company reported a significant decrease in contract liabilities by 31.30%, amounting to ¥411,737,396.26[30]. - The company reported a total of 94,790.66 million yuan in revenue for the first half of 2023, with a net profit of 50,766.06 million yuan, and a net profit attributable to the parent company of 40,307.39 million yuan[69]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were CNY 22,168,186,067.72, a slight decrease of 0.58% from CNY 22,297,722,547.62 at the end of the previous year[16]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 8.98%, totaling CNY 7,239,513,134.35 compared to CNY 7,954,191,947.23 at the end of the previous year[16]. - Total assets at the end of the reporting period amounted to ¥22,157,000,000, with cash and cash equivalents accounting for 22.47% of total assets, down 9.63% from the previous year[30]. - Short-term borrowings rose by 3.46% to ¥4,876,490,000, while long-term borrowings increased by 14.62% to ¥794,563,319.44[30]. - The total liabilities increased to CNY 11,651,137,935.35, compared to CNY 10,733,362,277.24 in the previous year, reflecting a growth of 8.5%[93]. - Total equity decreased to CNY 10,478,483,476.12 from CNY 11,431,587,270.17, indicating a decline of 8.3%[93]. - The company's equity attributable to shareholders decreased from CNY 7,954,191,947.23 in December 2022 to CNY 7,239,513,134.35 in June 2023, a decline of approximately 9.00%[89]. Operational Challenges - The company experienced a significant operational disruption due to a fire incident at the Gengcun coal mine, affecting production capacity[26]. - The average coal price faced downward pressure due to increased supply and lower demand, impacting sales and pricing[25]. - The company faces risks related to safety production, environmental pressures, energy substitution, and market volatility, which could impact operational performance[38][39]. Environmental and Regulatory Compliance - The company has achieved a 100% operational and integrity rate for pollution control facilities[48]. - The new low-concentration gas power generation project at the Xin'an Coal Mine received environmental approval in April 2023[49]. - The company has established emergency response plans for sudden environmental incidents to ensure ecological safety[50]. - The company was fined 369,440 RMB on June 15, 2023, due to excessive suspended solids in mine water discharge caused by inadequate third-party operation management[53]. - The company invested 4.75 million RMB in installing mist spraying devices at Changcun Coal Mine and 4.8 million RMB for road hardening at Yian Mine, enhancing environmental governance capabilities[55]. - The company has greened 33,500 square meters of waste rock hills and mining areas, contributing to the reduction of greenhouse gas emissions[56]. Legal Matters - The company is involved in a significant lawsuit regarding environmental damage compensation, which has been accepted by the court[62]. - The company reported a total litigation amount of 90,985,704.47 CNY related to a contract dispute with Xinman Company, with a claim for management fees and penalties[64]. - The company has a pending litigation case involving a claim of 17,752,610.30 CNY for unpaid goods under an industrial product sales contract, which has been settled[65]. - Another litigation case involves a claim of 38,892,667.84 CNY for unpaid debts from Shandong Mining Group, which has also been resolved[66]. - The company is pursuing a claim against Qingdao Jinshi for 9,157,900 CNY in principal and additional penalties, with a court ruling in favor of the company[66]. - The company has successfully negotiated a settlement with Kexing Company, requiring payment of 94,305,660.36 CNY for engineering fees and performance bonuses[66]. - The company is involved in a dispute with Yongxing Company regarding a construction contract, with a claim amounting to 103,700,556.24 CNY[66]. - The company has reported a total of 1,075,000 CNY in loans provided to Qingdao Jinshi, which are now subject to litigation for recovery[66]. - The company has a total of 3 ongoing litigation cases with claims exceeding 100 million CNY[66]. - The company has indicated that it will continue to pursue legal actions to recover outstanding debts and enforce contract obligations[66]. Future Outlook and Strategic Plans - The company has not disclosed any plans for new products, technologies, market expansion, or mergers and acquisitions in this report[4]. - The company plans to focus on expanding its market presence and enhancing its product offerings in the upcoming quarters, aiming for a revenue growth target of 10% year-over-year[114]. - The company is exploring new strategies for market expansion and product development, although specific figures were not disclosed in the report[87]. Accounting and Financial Reporting - The financial report was approved by the board of directors on August 25, 2023[122]. - The financial statements are prepared in accordance with the accounting standards, reflecting the company's financial position, operating results, and cash flows accurately[126]. - The company's accounting period runs from January 1 to June 30 each year[127]. - The company's accounting currency is Renminbi (RMB)[129]. - The company applies specific accounting methods for mergers under common control and non-common control, ensuring proper measurement of assets and liabilities[130][131]. - The company recognizes financial assets and liabilities at fair value, with changes in fair value impacting profit or loss or other comprehensive income depending on the classification[144]. - The company estimates expected credit losses for financial assets based on significant increases in credit risk since initial recognition, with provisions reflecting lifetime expected losses if credit risk has significantly increased[148]. - Revenue is recognized when the company fulfills its performance obligations, with the transaction price allocated to each obligation based on standalone selling prices[190].

河南大有能源股份有限公司 关于河南能源集团财务有限公司 2023 年半年度风险持续评估报告 根据《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》及《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》的要求，河南大有能 源股份有限公司（以下简称"公司"）通过查验河南能源集团财务有限公司（以 下简称"财务公司"）《金融许可证》《营业执照》等证件及 2023 年上半年资 产负债表、利润表、现金流量表等定期财务资料，对财务公司的经营资质、业务 和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 河南能源集团财务有限公司是河南能源集团有限公司的控股子公司，为中国 银行保险监督管理委员会批准设立的非银行金融机构。 企业名称：河南能源集团财务有限公司 企业性质：其他有限责任公司 法定代表人：闫长宽 注册资本：300,000 万元 统一社会信用代码：91410000171108243P 金融许可证机构编码：L0099H241010001 住所： 郑州市郑东新区 CBD 商务西三街(国龙大厦)17 层 经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理 业务；协助成员单位实现交易款 ...

河南能源集团财务有限公司 2023 年半年度风险持续评估报告全 文详见上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn/）。 河南大有能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日以书面传签方式召开了第九届董事会第二次会议，本次会议应 出席的董事 11 名，实际出席的董事 11 名。本次会议的召集和召开符 合《中华人民共和国公司法》及《河南大有能源股份有限公司章程》 的规定。会议审议并通过了以下议案： 1.关于《河南大有能源股份有限公司 2023 年半年度报告》及其 摘要的议案 公司 2023 年半年度报告及其摘要详见上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn/）。 表决结果为：同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 2.关于《河南能源集团财务有限公司 2023 年半年度风险持续评 估报告》的议案 表决结果为：同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2023-038 号 河南大有能源股份有限公司 第九届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任 ...

河南金学苑律师事务所 关于河南大有能源股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年八月 法律意见书 致：河南大有能源股份有限公司 河南金学苑律师事务所（以下简称"本所"）接受河南大有能源股份有限公司 （以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司 2023 年第二次临时股东大 会（以下简称"本次股东大会"），就本次股东大会的召集和召开程序，出席本次 股东大会人员的资格、召集人资格，会议的表决程序、表决结果等相关事宜出具 法律意见书。 3.公司本次股东大会股权登记日（2023 年 8 月 11 日）的股东名册、出席现 场会议股东的到会登记记录及持股凭证资料； 4.公司本次股东大会议案及其他会议文件。 河南金学苑律师事务所 关于河南大有能源股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 为出具法律意见书，本所律师根据中华人民共和国现行有效的法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件之规定，审查了公司提供的如下相关文件，包括： 1.公司现行有效的公司章程（2021 年 5 月修订，以下简称"《公司章程》"）； 2.公司于 2023 年 8 月 3 日刊登于巨潮资讯网 http://www ...

证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2023-037 号 河南大有能源股份有限公司 第九届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 河南大有能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 18 日在公司机关 2 号楼 2 楼会议室召开了第九届监事会第一次会议。 本次会议应出席的监事 8 名，实际出席的监事 7 名，职工监事方晓波 先生因其他公务未能出席。本次会议的召集和召开符合《中华人民共 和国公司法》及《河南大有能源股份有限公司章程》的规定。 会议审议通过了《关于选举公司第九届监事会主席的议案》。 会议选举任贵品先生为公司第九届监事会主席。 表决结果为：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 特此公告。 河南大有能源股份有限公司监事会 二〇二三年八月十九日 1 附：人员简历 任贵品先生：1969 年 12 月生，河南柘城人，中共党员，本科学 历,高级工程师。现任义马煤业集团股份有限公司党委副书记、工会 主席、董事，河南大有能源股份有限公司监事会主 ...

证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2023-036 号 河南大有能源股份有限公司 第九届董事会第一次会议决议公告 河南大有能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 18 日在公司机关 2 号楼 2 楼会议室召开了第九届董事会第一次会议， 经董事会半数以上董事共同推举，会议由公司董事赵少峰先生召集和 主持。本次会议应出席的董事 11 名，实际出席的董事 9 名，董事任 春星先生因其他公务未能亲自出席，委托董事赵少峰先生代为出席， 董事丁剑先生、邵轩先生因其他公务未能出席。本次会议的召集和召 开符合《中华人民共和国公司法》及《河南大有能源股份有限公司章 程》的规定。本次会议审议并通过了以下议案： 1、关于选举公司第九届董事会董事长的议案 会议选举任春星先生为公司第九届董事会董事长。 表决结果为：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 2、关于选举公司第九届董事会专门委员会委员的议案 公司第九届董事会各专门委员会组成情况如下： 战略委员会（11 人） 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 ...

证券代码：600403 证券简称：大有能源 公告编号：2023-035 河南大有能源股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 8 月 18 日 (二) 股东大会召开的地点：公司机关 2 号楼 2 楼东会议室 | 议案 | 议案名称 | | 同意 | | 反对 | | 弃权 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | | | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | | 1.01 | 任春星 | | 2,739,300 | 88.6447 | | | | | | 1.02 | 丁 | 剑 | 2,739,300 | 88.6447 | | | | | | 1.03 | 杜青炎 | | 2,739,300 | 88.6447 | | | | ...

河南大有能源股份有限公司独立董事 关于公司第九届董事会第一次会议 相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》及《河 南大有能源股份有限公司章程》等有关规定，我们作为河南大有能源 股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司第九届董事 会第一次会议聘任高级管理人员的各项议案发表独立意见如下： 独立董事签名: Paper th 2 3.736 B 7 7 7 7 7 李 铁 高建良 刘 阳 公司第九届董事会所聘任高级管理人员的教育背景、工作经历、 专业能力和身体状况符合岗位任职要求，未发现有《公司法》和《公 司章程》规定的不得担任高级管理人员的情形。所聘高级管理人员的 提名方式、聘任程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。我们 同意公司董事会聘任张林为公司总经理，张建强为公司董事会秘书， 魏向志、兀帅东、李德全为公司副总经理，王念红为公司总工程师， 谭洪涛为公司财务总监。 (本页无正文,为《河南大有能源股份有限公司独立董事关于公 司第九届董事会第一次会议相关事项的独立意见》签署页) 马家昱 二〇二三年八月十八日 ...

股票代码：600403 股票简称：大有能源 河南大有能源股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议材料 二〇二三年八月 1 / 15 序号 议 程 备注 1 （1）主持人宣布会议开始； （2）主持人宣读到会股东及股东授权代表人数，所代表的股份数 及占总股本的比例。 2 （1）工作人员宣读本次股东大会审议的3项议案； （2）到会股东或股东授权代表提问或发言，主持人指定有关人员 回答。 3 （1）会议推选监票人、计票人； 会议议程： 河南大有能源股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会有关事宜 会议时间：2023 年 8 月 18 日(星期五) 15:30； 会议地点：河南省义马市千秋路 6 号，公司机关 2 号楼 2 楼东会 议室； 会议召集人：公司董事会； 表决方式：现场投票和网络投票相结合的方式； 网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系 统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即8月18 日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投 票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 2 / 15 | | （2）股东及股 ...