希格玛会计师事务所 (特殊普通合伙) XigemaCpas (Special General Partnership) 关于河南大有能源股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管工作函的回复 上海证券交易所: 根据贵所近日出具的《关于河南大有能源股份有限公司2023年年度报告的信 息披露监管工作函》(简称"工作函"),河南大有能源股份有限公司(以下简 称"公司"或"大有能源")对工作函所涉及的问题已进行逐项核查落实和回复, 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)(简称"我们"或"本所")对工作函中 提到的需要年审会计师发表意见的情况,回复如下: 【工作函一、关于经营业绩大幅下滑且亏损。】 2. 了解、评价并测试公司与收入确认相关的内部控制设计和运行有效性; 3. 对煤炭收入和成本执行分析程序,包括本期收入、成本、毛利率同比分析; 四季度收入、成本、毛利率环比分析;分地区毛利率同比分析; 4. 抽查与煤炭销售相关的重要合同、发运凭证、销售发票、销售回款等资料, 结合对重要客户销售收入发生额、应收账款余额函证结果,评价收入确认的真实 性和准确性;针对资产负债表日前后确认的销售收入执行截止性测试,核对商品 煤的发 ...

河南大有能源股份有限公司独立董事 关于对上海证券交易所 2023 年年度报告信 息披露监管工作函回复的独立意见 河南大有能源股份有限公司（以下简称"公司"）于近期收到《关 于河南大有能源股份有限公司2023年年度报告的信息披露监管工作 函》（上证公函【2024】0278号,以下简称《工作函》），按照《工 作函》要求，作为公司独立董事，我们对《工作函》有关事项发表如 下独立意见： 1.问题二：关于集团财务公司存款。年报及相关公告显示，报告 期末货币资金中，存放财务公司存款期末余额约15.94亿元，占比约 37.02%，同比上升7.38个百分点；银行存款期末余额约9.61亿元，占 比约22.32%，同比下降15.96个百分点。报告期内公司在财务公司的 日均存款余额约为19.12亿元，同比上升3.35亿元。此外,2024年2月6 日，财务公司因未能严格履行受托人职责、确保委托业务真实性等问 题，受到国家金融监督管理总局河南监管局行政处罚。 请公司：（1）结合报告期各月度财务公司日均存款余额和各月 末存款余额，说明环比变动情况及原因；并结合上述情况及资金使用 安排，进一步说明日均存款额同比上升的合理性；（2）结合相关 ...

证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临2024-027号 河南大有能源股份有限公司 关于回复上海证券交易所工作函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 1.公司所属千秋煤矿自2023年7月份开始外购商品煤进行配 售，公司在编制2023年第三季度报告时对此业务按总额法进行 核算。2023年年度报告审计期间，经与年审会计师事务所沟通、 审慎评估相关业务后，将相关收入调整为净额法核算。上述调 整导致公司2023年第三季度收入和成本存在差错，影响当期营 业收入1.11亿元，营业成本1.11亿元，不影响当期利润。公司 将按照相关规定，对2023年第三季度报告进行追溯调整，在履 行相关决策程序后及时进行信息披露。 2.截至2023年末，义煤集团控股子公司新义矿业和综能新能 源对公司欠款逾期金额分别为3.65亿元、4.16亿元。后续公司 将进一步加大应收款项催收力度，必要时通过发律师函和诉讼 方式，尽早收回欠款，确保债权安全，维护公司和广大股东的 利益。 河南大有能源股份有限公司（以下简称 ...

证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2024-026 号 河南大有能源股份有限公司 关于持股 5%以上股东部分股份质押的 公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 截至本公告披露日，河南大有能源股份有限公司（以下简称"公 司"）股东义马煤业集团青海义海能源有限责任公司（以下简称"义 海能源"）持有公司股份 542,500,845 股，占公司总股本的 22.69%。 本次质押股份为 26,600,000 股，本次质押完成后，义海能源累计质押 股份数量为 270,000,000 股，占其持有公司股份总数的 49.77%，占公 司总股本的 11.29%。 一、本次股份质押基本情况 如下： 公司于 2024 年 5 月 17 日获悉公司股东义海能源所持有本公司的 部分股份被质押，具体情况如下。 | 股东 | 是否为 控股股 | 本次质押股 | 是否为 限售股 （如是， | 是否补 | 质押起始日 | 质押到期日 | 质权人 | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 质押融 资资金 ...

证券代码：600403 证券简称：大有能源 公告编号：2024-024 号 河南大有能源股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 10 日 (二) 股东大会召开的地点：公司机关 2 号楼 2 楼东会议室 | 股东类型 | 同意 | | 反对 | | 弃权 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | | A 股 | 1,495,716,450 | 99.8697 | 1,951,400 | 0.1303 | 0 | 0.0000 | (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 22 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数 ...

关于河南大有能源股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：河南大有能源股份有限公司 河南金学苑律师事务所（以下简称"本所"）接受河南大有能源股份有限公司 （以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司 2023 年年度股东大会（以 下简称"本次股东大会"），就本次股东大会的召集和召开程序，出席本次股东大 会人员的资格、召集人资格，会议的表决程序、表决结果等相关事宜出具法律意 见书。 河南金学苑律师事务所 关于河南大有能源股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 二〇二四年五月 河南金学苑律师事务所 为出具法律意见书，本所律师根据中华人民共和国现行有效的法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件之规定，审查了公司提供的如下相关文件，包括： 3.公司本次股东大会股权登记日（2024 年 4 月 30 日）的股东名册、出席现 场会议股东的到会登记记录及持股凭证资料； 4.公司本次股东大会议案及其他会议文件。 本所假定公司提供给本所的文件、材料和信息均是真实、准确、完整和有效 的，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，且所提供的文件材料为副本或者复印件的， 该等副本或者复印件与其正本或原件一致。 ...

股票代码：600403 股票简称：大有能源 河南大有能源股份有限公司 2023 年年度股东大会会议材料 二〇二四年五月 1 / 46 河南大有能源股份有限公司 2023 年年度股东大会有关事宜 会议时间：2024 年 5 月 10 日 15:30； 会议地点：河南省义马市千秋路 6 号，公司机关 2 号楼 2 楼东会 议室； 会议召集人：公司董事会； 表决方式：现场投票和网络投票相结合的方式； 附件：河南大有能源股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系 统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即5月10 日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投 票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 2 / 46 会议议程： 序号 议 程 备注 1 （1）主持人宣布会议开始； （2）主持人宣读到会股东及股东授权代表人数，所代表的股份数 及占总股本的比例。 2 （1）工作人员宣读本次股东大会审议的11项议案； （2）听取独立董事述职报告； （3）到会股东或股东授权代表提问或发言，主持人指定有关人 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was CNY 1,409,344,672.16, representing a decrease of 29.66% compared to the same period last year [8] - The net profit attributable to shareholders of the listed company was a loss of CNY 270,336,417.65, a decline of 185.91% year-on-year [8] - Basic and diluted earnings per share were both CNY -0.1131, reflecting a decrease of 185.92% year-on-year [8] - Total operating revenue for Q1 2024 was $1.41 billion, a decrease of 29.5% compared to $2.00 billion in Q1 2023 [21] - Net profit for Q1 2024 was a loss of $264.08 million, compared to a profit of $375.55 million in Q1 2023 [21] - The company's net profit attributable to shareholders decreased by 185.91% due to a significant decline in coal prices, resulting in a downturn in operational performance [45] - Operating revenue fell by 29.66%, attributed to a decrease in both sales volume and price compared to the same period last year [45] Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities was CNY 14,569,027.63, down 96.88% compared to the previous year [8] - Cash flow from operating activities for Q1 2024 was $14.57 million, a significant decrease from $466.89 million in Q1 2023 [23] - The total cash inflow from financing activities was 1,559,836,357.68 RMB, while cash outflow was 1,436,223,098.07 RMB, resulting in a net cash flow from financing activities of 123,613,259.61 RMB [24] - The company reported a net increase in cash and cash equivalents of 29,230,982.18 RMB, compared to a much larger increase of 563,911,185.43 RMB in the previous period [24] - The balance of cash and cash equivalents at the end of the period was 2,584,957,551.13 RMB, down from 4,308,392,089.75 RMB at the end of the previous period [24] - The company experienced a 50.61% decrease in net cash flow from financing activities compared to the previous period, primarily due to a reduction in cash received from financing activities [45] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q1 2024 were CNY 20,837,049,117.07, a slight decrease of 0.52% from the end of the previous year [8] - The company's total liabilities amounted to CNY 11,668,254,942.01, an increase from CNY 11,439,776,543.78 at the end of the previous year [18] - Total liabilities increased to $13.68 billion in Q1 2024 from $13.55 billion in Q1 2023, an increase of 0.9% [19] - Total equity attributable to shareholders decreased to $6.48 billion in Q1 2024 from $6.73 billion in Q1 2023, a decline of 3.6% [19] - Long-term borrowings decreased from $350 million to $250 million, a reduction of 28.6% [19] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 27,641 [56] - The largest shareholder, Yima Coal Industry Group Co., Ltd., holds 1,477,659,766 shares, representing 61.81% of the total shares [57] - Yima Coal Industry Group Qinhai Yihai Energy Co., Ltd. holds 542,500,845 shares, accounting for 22.69% of the total shares [57] - The top 10 shareholders collectively hold a significant portion of the company's shares, with the top two shareholders alone holding over 84% [57] - Xu Kaidong, an individual shareholder, holds 11,568,100 shares, which is 0.48% of the total shares [57] - The company has a total of 738,519,900 pledged shares among its major shareholders [56] Operational Insights - The company reported a significant increase in accounts receivable, which rose to CNY 830,384,765.94 from CNY 811,001,203.98 [14] - The company has ongoing investments in long-term equity, totaling CNY 344,741,090.00, slightly up from CNY 339,663,190.94 [14] - Research and development expenses for Q1 2024 were $34.73 million, down 15.9% from $40.97 million in Q1 2023 [21] - The company reported a decrease in tax expenses to $23.50 million in Q1 2024 from $44.03 million in Q1 2023 [21] - Prepayments increased by 74.93%, indicating a rise in advance payments for projects during the period [45] - Contract liabilities rose by 55.67%, reflecting an increase in advance coal payments received [45] - The company did not report any significant new product developments or market expansions during this period [45] Future Outlook - The company has not provided any future outlook or performance guidance in the extracted content [56]

证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2024-023 号 河南大有能源股份有限公司 2024 年第一季度经营数据公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 以上数据未经审计，源自公司报告期内财务数据，为投资者及时 了解公司生产经营概况之用，可能与公司定期报告披露的数据有差异， 请投资者审慎使用该等数据。 特此公告。 河南大有能源股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十四日 根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号—行业信息披露》（第二号—煤炭）要求，河南大有能源股份有 限公司（以下简称"公司"）特披露 2024 年第一季度主要经营数据 如下： | 项 | 目 | 2024 | 年 1-3 | 月 | 2023 | 年 1-3 | 月 | 变动比例（%） | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 商品煤产量（万吨） | | | 225.58 | | | 281.10 | | | - ...

证券代码：600403 证券简称：大有能源 公告编号：临 2024-022 号 河南大有能源股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 4 月 30 日(星期二)上午 9:00-10:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 4 月 23 日(星期二)至 4 月 29 日(星期 一)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 hndayou@163.com 进行提问。公司将在说明会上对投资 者普遍关注的问题进行回答。 河南大有能源股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 3 月 30 日发布公司 2023 年度报告，并计划于 4 月 27 日发布 2024 年第 一季度报告。为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 ...