2023年度持续督导报告书 | 上市公司：湘潭电机股份有限公司（以下简称"湘电股份"、"公司"） | | | --- | --- | | 保荐人名称：中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"） | | | 保荐代表人姓名：谢世求 | 联系电话：0731-85175396 | | 保荐代表人姓名：黄卫冬 | 联系电话：0755-23835888 | 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准湘潭电 机股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2037 号）核准，并经 上海证券交易所同意，公司向特定投资者非公开发行每股面值为人民币 1 元的普 通股股票 170,454,545 股，每股发行价格为 17.60 元，募集资金总额为 2,999,999,992.00 元，扣除各类发行费用之后实际募集资金净额 2,966,865,208.65 元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 10 月 26 日对湘电股份的资 金到位情况进行了审验，并出具了"大信验字[2022]第 27-00013 号"验资报告。 2022 年 11 月 11 日，公司在中国证券登记结算有 ...

中信证券股份有限公司 关于湘潭电机股份有限公司 2023年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对湘潭电机股份有限公司（以下简称"湘电股份"、"上市公司"、 "公司"）进行持续督导工作的保荐人，对 2023 年度（以下简称"本持续督导期 间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 谢世求、黄卫冬 （三）现场检查时间 本次现场检查的手段主要包括资料查阅、访谈、现场查看等，具体检查手段 详见"二、本次现场检查主要事项及意见"。 1 二、本次现场检查主要事项及意见 （一）公司治理和内部控制情况 现场检查人员查阅了上市公司章程、三会议事规则及会议材料，专门委员会、 内部控制制度、募集资金管理、关联交易等相关制度，查阅了公司 2023 年度内 部控制自我评价报告、2023 年度内部控制审计报告等文件，对高级管理人员进 行访谈。 2024 年 4 月 2 日和 8 日 ...

中信证券股份有限公司 关于湘潭电机股份有限公司 2023 年度日常关联交易 执行情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为湘潭 电机股份有限公司（以下简称"湘电股份"或"公司"）2022 年度非公开发行 股票的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证 券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规 的相关规定，就湘电股份 2023 年度日常关联交易执行情况进行审慎核查，核查 情况及核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易审议程序 2023 年 4 月 27 日，公司召开第八届董事会第二十三次会议，审议通过了《关 于公司 2022 年度日常关联交易执行情况及 2023 年日常关联交易预计的议案》， 关联董事回避表决。公司独立董事事前认可该关联交易并发表了独立意见。 2023 年 4 月 27 日，公司召开第八届监事会第十八次会议，对《关于公司 2022 年度日常关联交易执行情况及 2023 年日常关联交易预计的议案》进行了审议， 全体监事一致同意并通过了该议案。 2023 年 5 月 19 日，公司召开 2 ...

中信证券股份有限公司 关于湘潭电机股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为湘 潭电机股份有限公司（以下简称"湘电股份"或"公司"）的保荐机构，根据 《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关 规定，对湘电股份 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查的 具体情况如下： （二）募集资金投资项目情况 2022 年 11 月 17 日，公司召开第八届董事会第十七次会议和第八届监事会 第十三次会议，审议通过了《关于调整部分募投项目拟投入募集资金金额的议 案》。公司根据实际募集资金净额和募投项目实际情况，调整部分募投项目募 集资金金额。调整前后募集资金投资项目情况如下： 1 单位：万元 | 序 | 项目 | 投资总额 | 调整前募集资 | 调整后募集资金投 | | --- ...

Financial Performance - The company achieved a net profit attributable to shareholders of 299,881,822.88 CNY in 2023, representing a 15.24% increase from 260,228,909.70 CNY in 2022[3]. - Operating revenue for 2023 was 4,563,356,433.95 CNY, a slight decrease of 0.31% compared to 4,577,414,082.10 CNY in 2022[17]. - The net cash flow from operating activities increased by 42.30% to 534,710,899.69 CNY from 375,752,187.53 CNY in the previous year[17]. - The company's total assets at the end of 2023 were 14,435,740,663.66 CNY, up 1.94% from 14,160,769,733.28 CNY at the end of 2022[17]. - The net assets attributable to shareholders increased by 3.88% to 7,234,767,600.51 CNY from 6,964,842,152.67 CNY in 2022[17]. - Basic earnings per share for 2023 were 0.23 CNY, an increase of 4.55% from 0.22 CNY in 2022[18]. - The company reported a decrease of 22.25% in net profit after deducting non-recurring gains and losses, totaling 169,355,478.86 CNY compared to 217,815,933.37 CNY in 2022[17]. - The weighted average return on net assets decreased by 1.58 percentage points to 4.23% in 2023 from 5.81% in 2022[18]. Research and Development - The company has identified 10 strategic product directions and 20 product types for R&D, focusing on high-tech and high-potential market areas[26]. - The R&D investment for the year was 12.45% of revenue, with a project completion rate of 92%, indicating strong commitment to innovation[26]. - The company completed 37 patent applications and revised 18 national and industry standards, further enhancing its innovation capabilities[27]. - Research and development expenses increased by 21.07% to CNY 223,981,051.50, reflecting higher investment in R&D projects[35]. - The company is focusing on the development of high-efficiency and energy-saving electric motors, with new product breakthroughs in permanent magnet direct drive motors and explosion-proof motors[61]. Market Expansion and Strategic Initiatives - The company completed the acquisition of 60% equity in a mechanical and electrical engineering firm, enhancing its comprehensive service capabilities in the sector[25]. - The company has established a comprehensive marketing network across 30 provinces and municipalities in China, focusing on expanding traditional and new markets[30]. - The company plans to enhance its market presence in the renewable energy sector, particularly in wind and solar power generation, with ongoing investments in technology and infrastructure[62]. - The company aims to achieve a revenue target of 5.3 billion yuan for 2024, focusing on high-end electromechanical equipment development[68]. - The company is actively exploring mixed energy storage systems, with a 60kW•h commercial integrated energy storage cabinet already installed and tested[66]. Financial Management and Governance - The company plans to enhance its governance structure and improve internal controls to ensure accurate and transparent information disclosure to shareholders[68]. - The company has conducted 2 shareholder meetings and 10 board meetings during the reporting period, ensuring compliance with governance standards[73]. - The company has maintained high-quality information disclosure, submitting 87 reports and announcements in compliance with regulations[74]. - The company has committed to maintaining the independence of its financial and operational structures from its controlling shareholders[76]. - The company has established independent financial decision-making processes and does not share bank accounts with its controlling shareholders[75]. Environmental and Social Responsibility - The company invested 427.495 million yuan in environmental protection during the reporting period[111]. - The company has established a mechanism for environmental protection and is classified as a key pollutant discharge unit in Hunan Province[112]. - The company has engaged in social responsibility initiatives, contributing 400,000 yuan to public welfare projects benefiting 1,918 people[123]. - Total investment in poverty alleviation and rural revitalization projects amounted to 3.121 million CNY, benefiting 10,000 people[124]. - The company has implemented measures to reduce carbon emissions, achieving a reduction of 108.95 tons of CO2 equivalent[121]. Risks and Challenges - The company has identified potential risks in its future operations, which are detailed in the management discussion and analysis section of the report[5]. - The company faces external risks due to geopolitical tensions and economic demand contraction impacting operations[71]. - The company is experiencing intensified price competition in the motor industry, leading to potential profit margin compression[71]. Audit and Compliance - The financial statements for the year ending December 31, 2023, were audited and found to fairly reflect the company's financial position and operating results[179]. - The audit aimed to provide reasonable assurance that the financial statements are free from material misstatement due to fraud or error, with a focus on identifying significant risks[186]. - The company is committed to adhering to accounting standards and ensuring the accuracy of its financial reporting processes[185]. - The audit procedures included testing the effectiveness of internal controls related to revenue recognition and evaluating the appropriateness of revenue recognition methods based on major sales contracts[182].

湘潭电机股份有限公司 审计报告 上会师报字(2024)第 2892 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 in the support ·计师事务所(特殊善通合 Certified Public Scountants (Shecial Seneral Pa 审计报告 上会师报字(2024)第 2892 号 湘潭电机股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了湘潭电机股份有限公司 ( 以下简称" 湘电股份") 财务报表, 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2023 年度的合并及公司利润表、合并及公 司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公 允反映了湘电股份 2023 年 12 月 31 目的合并及公司财务状况以及 2023 年度的合并及 公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册 会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照 中国注册会计师职业道德守则,我们独立于湘电股份,并 ...

湘潭电机股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为湘潭电机股份有限公司（以下简称"公司"）第八 届董事会的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司治理准则》《关于上市公司独立董事制度改革的意见》 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》 《独立董事年报工作制度》等有关规定，全面履行了独立董 事的职责，充分发挥独立董事的作用，认真了解公司的运作 情况，审议董事会各项议案，对相关事项发表了独立意见， 切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人履职情况报告如下： 一、个人履历及兼职情况 陈共荣：汉族，1962 年生，湖南邵阳人，中共党员，湖 南大学教授，管理学（会计学）博士。曾任中山华帝、正虹 科技、科力远、梦洁股份、中南传媒、湖南黄金独立董事。 湖南省预算会计学会理事、副秘书长，湖南省价格协会常务 理事，湖南省总会计师协会常务理事，湖南省财务学会常务 理事、副会长，湖南省金融会计学会理事。现任郴电国际、 长缆电工、湘电股份独立董事。 独立性情况：本人不存在影响独立性的情况。作为公司 独立董事，本人不在公司兼任除董事会专门委员会委员外的 其他职务，与公司及其 ...

证券代码：600416 证券简称：湘电股份 公告编号：2024 临-017 湘潭电机股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年4月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 30 日 至 2024 年 4 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会 召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平 台的投票时间为股东大会召开当日的 9 ...

关于湘潭电机股份有限公司 募集资金存放与使用情况的鉴证报告 上会师报字(2024)第 2894 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 会计师 李务所（特殊善通合伙） 2023 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告 上会师报字(2024)第 2894 号 湘潭电机股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的湘潭电机股份有限公司(以下简称"湘电股份")《关于 2023 年度公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》执行了鉴证工作。 一、管理层对募集资金专项报告的责任 湘电股份管理层的责任是按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号一 上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订》(证监会公告〔2022〕15 号)和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规 范运作（2023 年 12 月修订 》(上证发〔2023〕193 号）的规定编制《关于 2023 年度 公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。这种责任包括设计、实施和维护与 募集资金专项报告编制相关的内部控制,保证募集资金专项报告的真实、准确和完 整,以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报;为募集 ...

二、关于公司补选董事的事项 为保障公司规范运作，经公司董事会推荐，拟补选刘海强先生、王大志先生为公司 第八届董事会董事，任期至本届董事会任期届满为止。经董事会提名委员会审查，上述 董事候选人具备履行董事职责的任职条件和工作经验，具备担任公司董事的资格。 公司于 2024 年 4 月 8 日召开了第八届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于 补选刘海强先生、王大志先生为第八届董事会董事的议案》，同意提名刘海强先生、王 大志先生为公司第八届董事会非独立董事候选人（简历详见附件），任期自股东大会审 议通过之日起至第八届董事会届满之日止。本事项尚需提交公司股东大会审议通过。 证券代码：600416 证券简称：湘电股份 公告编号：2024 临-016 湘潭电机股份有限公司 关于公司董事辞职暨补选董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、关于公司董事辞职的事项 2023 年 9 月 18 日，湘潭电机股份有限公司（以下简称"湘电股份"或"公司"）董 事会收到原董事敖琢先生的书面辞职报告，因工作调动，敖琢先生申请辞去公 ...