新疆赛里木现代农业股份有限公司 新疆赛里木现代农业股份有限公司 内部审计管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为完善新疆赛里木现代农业股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司经营行为，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风 险，提升内部审计工作质量，充分发挥内部审计作用，根据《中华人民共和国 审计法》《中国内部审计准则第 1101 号——内部审计基本准则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及 《新疆赛里木现代农业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《董事 会审计委员会工作细则》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构根据国家法律法规 和公司有关制度规定，对公司及子公司财务收支、经济活动、内部控制、风险 管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进公司完善治理、实现目标的 活动。 第三条 公司董事、高级管理人员、公司各部门及分公司、各控股子公司 的财务收支、经济活动均接受本制度规定的内部审计的监督检查。 第二章 内部审计部门与人员 第四条 公司设立内部审计部门，内部 ...

第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求。 新疆赛里木现代农业股有限公司 新疆赛里木现代农业股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范新疆赛里木现代农业股份有限公司（以下简称"公司"）投 资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，加深投资者对公司的了 解和认同，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件和《新疆赛里木现代农业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披 ...

新疆赛里木现代农业股份有限公司 新疆赛里木现代农业股份有限公司 社会责任管理制度 (2025 年 8 月修订) 第一章 总 则 第一条 为进一步加强新疆赛里木现代农业股份有限公司(以下简称"公 司")社会责任管理，深入贯彻新发展理念，推动公司高质量发展，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件及《新疆 赛里木现代农业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 制定本制度。 第二条 社会责任是指公司在经营发展过程中应当履行的环境、社会和公 司治理方面的责任和义务，包括对资产环境和资源的保护、社会责任的承担以 及公司治理的健全和透明等。 第三条 本制度所称"利益相关方"，是指其利益可能受到公司决策或经 营活动影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、供应商、客 户、社区组织和相关政府部门等。 第四条 公司在追求经济效益、保护股东利益的同时，积极保护债权人和 职工的合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者，积极从事环境保护、社区 建设等公益事业，从而促进公司本身与全社会的协调、和谐发展。 第五条 公司在经营活动中，应遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的 原则，遵守 ...

新疆赛里木现代农业股份有限公司 新疆赛里木现代农业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为增强新疆赛里木现代农业股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高公司年度报告(以下简称"年 报")信息披露的质量和透明度，强化信息披露责任意识，加大对年报信息披露 责任人的问责力度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件和《新疆赛里木现代农业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 《公司信息披露事务管理制度》等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所指年报信息重大差错责任追究制度是指年报信息披露工 作中有关人员未按规定履行职责、义务，而导致年报信息披露重大差错，对公司 造成重大经济损失或造成不良社会影响的追究与处理制度。 第三条 本制度所称年报信息披露的重大差错，包括年度财务报告存在重大 会计错误、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存 在重大差异等情形 ...

新疆赛里木现代农业股份有限公司 新疆赛里木现代农业股份有限公司 募集资金管理办法 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范新疆赛里木现代农业股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金 监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规 范性文件及《新疆赛里木现代农业股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债 券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股 权激励计划募集的资金。超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金 额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产 业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用 于主营业务，有利于增 ...

新疆赛里木现代农业股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及关联方 占用公司资金管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用新疆赛里木 现代农业股份有限公司（下称简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股 东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，保障公司和中小股东利 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、 规范性文件及《新疆赛里木现代农业股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及关联方与公司之间的 资金管理。纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 新疆赛里木现代农业股份有限公司 （一）经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销售 等生产经营环节的关联交易所产生的资金占用； 第二章 防止资金占用的原则 第四条 公司在与控股股东、实际控制人及关联方发生经营性资金往来 时，应当严格防止公司资金被占用。 ...

新疆赛里木现代农业股份有限公司 新疆赛里木现代农业股份有限公司 董事会审计委员会年度财务报告审计工作规程 (2025 年 8 月修订) 第一条 为完善新疆赛里木现代农业股份有限公司（下称简称"公司"） 治理机制，充分发挥公司董事会审计委员会在年度财务报告编制、审计和披露 过程中的监督作用，提高公司年度财务报告及其信息披露质量，维护审计的独 立性，根据相关法律法规、规范性文件及《新疆赛里木现代农业股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本规程。 第八条 审计委员会应对年度财务会计报表进行表决，形成决议后提交董 事会审核。 第九条 在向董事会提交年度财务报告的同时，审计委员会应当向董事会 1 新疆赛里木现代农业股份有限公司 第二条 董事会审计委员会委员在公司年度财务报告编制和披露过程中， 应当认真履行职责，忠实勤勉地开展工作，维护公司和全体股东的利益。 第三条 审计委员会委员应认真学习中国证监会、新疆证监局和上海证券 交易所等监管部门关于编制和披露年度报告的工作要求，积极参加其组织的培 训。 第四条 审计委员会应与负责公司年度审计工作的会计师事务所协商确定 年度财务报告审计工作的具体时间安排 ...

新疆赛里木现代农业股有限公司 新疆赛里木现代农业股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一条 为进一步完善新疆赛里木现代农业股份有限公司（以下简称"公 司"）的内部控制制度建设，提高公司年度报告（以下简称"年报"）信息披露 质量，充分发挥独立董事在年报编制、披露工作中的作用，保护全体股东特别是 中小股东的合法权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董 事管理办法》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规 范性文件和《新疆赛里木现代农业股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章 程》）《新疆赛里木现代农业股份有限公司独立董事工作细则》等规定，结合公 司实际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事应在公司年度审计、年报编制和披露过程中，切实履行独 立董事的职责，勤勉尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司 年报真实、准确、完整。 第三条 在公司年报编制期间，公司各职能部门、子公司和相关人员应当为 独立董事行使职权提供必要的工作条件，不得限制或阻碍独立董事了解公司经营 运作情况。 第四条 在公司年报编制期间，独立董事负有保密义务。在公司年报公布 ...

新疆赛里木现代农业股有限公司 新疆赛里木现代农业股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强新疆赛里木现代农业股份有限公司（以下简称"公司"）定 期报告及重大事项在编制、审议和披露期间公司对外报送信息的使用和管理，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》）等法律、法规、规范性文件和《新疆赛里 木现代农业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《公司信息披露事务 管理制度》等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、全资或控股子公司， 公司董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或 个人。 第三条 本制度所指信息指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能或 者已经产生较大影响的、准备公开但尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、 临时公告、业绩快报、统计数据、需报批的重大事项等所涉及的信息。 尚未公开是指公司尚未在中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息披 ...

第一章 总 则 第一条 为规范新疆赛里木现代农业股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《新疆赛里木现代 农业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 新疆赛里木现代农业股有限公司 新疆赛里木现代农业股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 8 月修订） 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 ...