2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对凯盛科技股份有限公司（以下简称"凯盛科技""公司""上 市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对 2023 年度（以下简称"本持续督导期 间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 中信证券股份有限公司 关于凯盛科技股份有限公司 凌陶、葛伟杰 （三）现场检查人员 凌陶 （四）现场检查时间 2024 年 4 月 16 日-2024 年 4 月 18 日（含远程核查） （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、 募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面 进行了现场检查，具体检查内容详见本报告"二、本次现场检查主要事项及意见"。 （六）现场检查手段 本次现场检查的手段主要 ...

中信证券股份有限公司关于 凯盛科技股份有限公司持续督导 保荐总结报告书 保荐人编号：Z20374000 申报时间：2023 年 4 月 一、发行人基本情况 | 公司名称 | 凯盛科技股份有限公司 | | --- | --- | | 英文名称 | Triumph Science & Technology Co., Ltd | | 统一社会信用代码 | 913403007199576633 | | 成立时间 | 2000 年 9 月 30 日 | | 注册资本 | 944,606,894 元人民币 | | 股票上市地 | 上海证券交易所 | | 股股票简称 A | 凯盛科技 | | A 股股票代码 | 600552 | | 法定代表人 | 夏宁 | | 注册地址 | 安徽省蚌埠市黄山大道 8009 号 | | 办公地址 | 安徽省蚌埠市黄山大道 8009 号 | | 邮政编码 | 233010 | | 电话 | 86-552-4968015 | | 传真 | 86-552-4077780 | | 网址 | www.triumphltd.cn ITO 导电膜玻璃、真空镀膜玻璃、盖板玻璃、柔性薄膜、显示模 | | | ...

凯盛科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 2024 年 5 月 凯盛科技股份有限公司 2023 年年度股东大会议程 会议时间：2024 年 5 月 10 日 14:00 会议地点：安徽省蚌埠市黄山大道 8009 号 公司三楼会议室 主 持 人：董事长 夏宁先生 | | | 一、宣布会议开始及会议议程 二、宣布会议出席人数、代表股份数及参会来宾 三、审议各项议案 1、董事会工作报告 2、监事会工作报告 3、2023 年度财务决算及 2024 年度财务预算报告 4、2023 年度利润分配方案 5、2023 年度报告和报告摘要 6、关于计提资产减值准备的议案 7、关于修订《公司章程》的议案 8、关于 2024-2026 年持续关联交易的议案 四、股东发言和高管人员回答股东提问 五、推选计票人和监票人（2 名股东代表、1 名监事） 六、投票表决 七、宣布表决结果和决议 八、律师宣布法律意见书 九、宣布会议结束 凯盛科技股份有限公司 2023 年年度股东大会文件目录 | 1、董事会工作报告 | | ………………………………………………………………………1 | | --- | --- | --- | | 2 ...

| --- | --- | --- | |-------|----------------|---------------------------------------------------------------------------------------------| | | | | | | 报告发布日后的 | 12 个月内行业股票指数的涨跌幅相对同期相关证券市场代表性指数的涨跌幅为基准，投资建议的评 | | | 级标准为： | | | 看 | 好： | 相对表现优于同期相关证券市场代表性指数 | | 中 | 性： | 相对表现与同期相关证券市场代表性指数持平 | | 看 | 淡： | 相对表现弱于同期相关证券市场代表性指数 | | | 报告发布日后的 | 12 个月内公司的涨跌幅相对同期相关证券市场代表性指数的涨跌幅为基准，投资建议的评级标准为： | | 买 | 入： | 相对同期相关证券市场代表性指数涨幅大于 10% | | 增 | 持： | 相对同期相关证券市场代表性指数涨幅在 5% ～ 10% 之间 | | 中 | 性： | 相对同期相关证券市场代表性指数涨幅在 -5% ～ 5% 之间 | ...

证券代码：600552 证券简称：凯盛科技 公告编号：2024-013 凯盛科技股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 凯盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 19 日发布公司 2023 年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解 公司 2023 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 05 月 06 日 下午 13:00-14:00 举行 2023 年度业绩说明会，就投资者关心的问题 进行交流。 一、 说明会类型 总经理、财务总监：孙蕾 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度 会议召开时间：2024 年 05 月 06 日(星期一) 下午 13:00-14:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 04 月 24 日(星期三) 至 04 月 30 日 ...

Investment Rating - The report maintains a rating of "Accumulate" for the company [4][9]. Core Views - The company achieved a revenue of 5.01 billion yuan in 2023, representing a year-on-year increase of 6.2%, while the net profit attributable to shareholders decreased by 24.4% to 107 million yuan [4]. - The report highlights the company's ongoing challenges due to weak downstream demand, but it remains optimistic about the company's innovation capabilities and long-term growth prospects in the new materials sector [9][10]. Revenue and Profitability - Display materials revenue reached 3.27 billion yuan in 2023, up 4.7% year-on-year, with a gross margin of 11.2%, down 2.4 percentage points [2]. - Application materials generated 1.58 billion yuan in revenue, a 9.5% increase year-on-year, but the profit margin fell by 20% [3]. - The company reported a significant decline in operating cash flow, down 67.5% year-on-year to 133 million yuan [4]. Sales Performance - The sales volume of new materials and new display materials increased by 6.7% and 30.4% respectively, while ultra-thin electronic glass saw a remarkable growth of 56.4% [2]. - The company successfully entered the supply chains of major international clients such as LGD and Samsung for display modules [2]. Financial Forecasts - The report has revised down the net profit forecasts for 2024 and 2025 to 209 million yuan and 294 million yuan, respectively, reflecting a reduction of 25% and 21% from previous estimates [9]. - The introduction of a new profit forecast for 2026 is set at 347 million yuan [9]. Cost and Margin Analysis - The company's gross margin for 2023 was reported at 13.25%, a decrease of 3.87 percentage points, attributed to weak industry demand and rising raw material costs [10]. - The final net profit margin was 3%, down 1.84 percentage points year-on-year [10]. Market Data - The current stock price is 10.85 yuan, with a total market capitalization of 10.249 billion yuan [6]. - The stock has seen a 127% turnover rate over the past three months [6]. Valuation Metrics - The report provides a P/E ratio of 73 for 2022, decreasing to 30 by 2026, indicating a potential improvement in valuation as earnings grow [5][18]. - The P/B ratio remains stable at around 2.5, suggesting consistent market valuation relative to book value [5][18].

公司报告 | 年报点评报告 显示业务盈利能力下滑，新增产能逐步落地 新材料业务多点开花，未来可期 公司在新材料领域持续拓展，在 UTG 领域技术优势明显，后续具备较大的 国产替代能力。我们略微调整此前盈利预期，预计公司 24-26 年归母净利 2.6 /4.06/5.3 亿元（前值 24-25 年 2.7/4.2 亿元），对应 PE 43/27/21 倍，维 持"买入"评级。 鲍荣富 分析师 SAC 执业证书编号：S1110520120003 baorongfu@tfzq.com 熊可为 分析师 SAC 执业证书编号：S1110523120001 xiongkewei@tfzq.com 潘暕 分析师 SAC 执业证书编号：S1110517070005 panjian@tfzq.com 王涛 分析师 SAC 执业证书编号：S1110521010001 wangtaoa@tfzq.com 1 《凯盛科技-公司点评:股权激励草案 落地，彰显公司经营信心》 2023-12-27 2 《凯盛科技-季报点评:盈利能力环比 提升，石英砂进展符合预期》 2023-11-05 3 《凯盛科技-半年报点评:新材料业务 稳 步 拓 ...

答：年产 5000 吨半导体二氧化硅生产线项目土建及厂房 主体已完成，流化床反应器、精馏塔等大型设备已安装完成， 其他生产设备正在陆续安装。半导体封装用高纯超细球形二氧 化硅样品和抛光液已通过国内外客户验证，形成小批量销售， 大批量供应需要等产线完全建好。 7、公司是否开发了微晶玻璃？ 答：公司与中研院等机构就微晶玻璃进行产学研合作，中 研院等科研机构重点开展上游玻璃原片机理和技术的开发，公 司目前集中于下游加工应用技术开发，也在争取做后续的成果 转化和产业化。 于审慎性原则，后续 UTG 加工生产线一方面将根据具体订单逐 条建设；另一方面也将根据新的工艺技术进步，不断调整、优 化、改进生产线配置，调整产品结构，以满足客户不同需求。 成本方面，由于是定制化产品，所以成本和售价不固定， 相较于一期半自动产线，整体来看同口径能有 10%的下降。 4、UTG 一期与二期的区别？一期产能是否可以忽略不 计？ 答：UTG 一期和二期工艺不同，一期相对更加成熟，二期 自动化程度更高；一期产能折合 6.9 寸，已经可以达到 20 万 片/月（根据产品规格、良率不同，有波动），目前不能忽略不 计，长期来看在整体产能中占比较低 ...

1-5 存放与实际使用情况的专项报告 关于凯盛科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) . | | | | 关于凯盛科技股份有限公司 2023年度募集资金 | 1-2 | | --- | --- | | 存放与实际使用情况鉴证报告 | | | 凯盛科技股份有限公司 2023年度募集资金 | A 20 | t Thornton 载|日 关于凯盛科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同专字(2024)第 110A008253 号 凯盛科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的凯盛科技股份有限公司（以下简称凯盛科技公 司)《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(以下简称 "专 项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管 要求(2022年修订)》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》的要求编制 2023年度专项报告,保证其内容真实、准确、完整, 不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是凯盛科技公司董事会的责任,我 们的责 ...

凯盛科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年，作为凯盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，以关注和维护全体股东， 特别是中小股东的合法权益为宗旨，勤勉、忠实、尽责地履行独立董事的职责，及时 了解公司的经营、管理信息，全面关注公司的发展状况，在董事会定战略、作决策、 防风险职能发挥中贡献价值，发挥参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，切实维护 公司和股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 公司董事会董事 7 人，其中，独立董事 3 人，超过董事会人数三分之一，符合相 关法律法规。董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会， 本人担任第八届董事会提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会、审计委员会和战略 委员会委员。作为公司的独立董事，本人履历情况如下： 张林，男，1964 年生，中国民主建国会会员，本科，律师，安徽淮河律师事务 所负责人。曾先后在上海铁路局第一工程公司从事企业法律顾 ...