第一章 总则 第一条 为了规范物产中大集团股份有限公司(以下称"公司")募集资金 的管理，最大限度维护投资者的合法利益。依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金 监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规的规定，结合公司实际情况， 特制定本管理办法。 第二条 本办法适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券， 向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募 集的资金监管。本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金 额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产 业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于 主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 物产中大集团股份有限公司 募集资金管理办法 《监管规则适用指引——上市类第1号》对上市公司发行股份、可转换公司 债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公 ...

物产中大集团股份有限公司 投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范投资决策，强化投资监管，控制投资风 险，提高投资效益，根据物产中大集团股份有限公司章程及 有关法律法规，制定本制度。 第二条 本制度所称"集团"是指物产中大集团股份有 限公司，所称"投资主体"是指集团、一级子公司及其出资 并纳入合并报表范围内或实际控制的企业。所称"净资产" 是指归属于母公司所有者权益。原则上，除集团及已明确授 权的一级子公司外，其他投资主体不具备投资决策权。受托 管理外部资产的，以协议约定的投资决定方式为准。 第三条 本制度所称"投资"是指集团在境内外从事的 投资行为，按投资目的划分为产业性投资和财务性投资,详见 附件 3。 其中： "产业性投资"是根据集团战略发展需要，以履行功能 和产业布局为主要目的的投资，按照资产类型分为股权投资、 固定资产投资和产业性基金投资。产业性投资按照主业目录 区分为主业投资和非主业投资。 "财务性投资"是以获取持有期间收益或资本利得为主 要目的的投资，包括权益类、固定收益类、混合类、资产管 1 理类等各种形式金融产品投资，利用期货、期权、互换等金 融衍生工具进行套期保值的经营性行为除外。 以私 ...

物产中大集团股份有限公司会计制度 第一章 总 则 第一条 为规范物产中大集团股份有限公司（以下简称集团公司） 的会计核算，真实、完整地提供会计信息，根据《中华人民共和 国会计法》及其他有关法律、《企业会计准则》及《集团公司财务管 理制度》，制定本制度。 第二条 集团公司及合并范围内各级子公司，执行本制度。期 货公司、租赁公司、财务公司、投资公司、典当公司、物业公司 等特殊行业，在遵循《企业会计准则》和本制度总体原则的前提 下，可结合行业规定制定并执行相关会计制度。 第三条 企业应当根据会计业务的需要设置会计机构，或者在 有关机构中设置会计人员并指定会计主管人员。 第四条 企业录入会计凭证、登记会计账簿、管理会计档案等， 应按照《中华人民共和国会计法》、《会计基础工作规范》和 《会计档案管理办法》等有关规定执行。 第五条 企业的会计核算应当以持续、正常的生产经营活动为 前提。以企业发生的各项交易或事项为对象，客观、真实、完整 记录和反映企业本身的各项生产经营活动。 第六条 会计核算应当划分会计期间，分期结算账目、期末编 制财务会计报告。本制度所称的会计期间分为年度、季度、半年 度和月度，年度、季度和月度均按公历 ...

物产中大集团股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为了规范物产中大集团股份有限公司(以下简称"公司")的组织和行为，维护 公司、股东、职工和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中国共产党章程》（以下简称《党 章》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司 于 1992 年 9 月经浙江省股份制试点工作协调小组浙股﹝1992﹞37 号文批准，以募集设立方 式设立；在浙江省市场监督管理局注册登记，取得企业法人营业执照，统一社会信用代码： 913300001429101221。 第三条 公司于 1996 年 5 月经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）批 准，首次向社会公众发行人民币普通股 3000 万股。其中，公司向境内投资人发行的以人民 币认购的内资股为 3000 万股，于 1996 年 6 月 6 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：物产中大集团股份有限公司，英文名称：Wuchan Zhongda Group Co.,Ltd. 集团名 ...

物产中大集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一条 为规范物产中大集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 —信息披露事务管理》等相关法律、法规及部门规章并结合《公司章程》《公司 信息披露管理办法》等规定，特制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人按照中国证监会、上海证券交易所相关 业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以 下统称国家秘密），依法豁免披 ...

物产中大集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司内幕信息管理，维护公司信息披露的公开、公平和公正， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —信息披露事务管理》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》等有关法律、法规，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照上市公司监管指引以及 证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知 情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕 信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档 案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 董事会办公室是公司内幕信息登记备案的日常办事机构，负责公司内 幕信息的日常登记备案工作。 第四条 未经董事会批准或公司授权，公司任何部门或个人不得向外界报道、 传送或以其他方式向外界披露公司内幕信息。 ...

物产中大集团股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全物产中大集团股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制管理体系（以下简称"内控 体系"），强化内控体系规范运行，提高经营管理水平和风 险防控能力，促进公司持续稳健、高质量发展，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业 内部控制基本规范》及其配套指引、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引》等相关法律、法规及规范性文件的规 定，以及国资委等上级机构内控监管要求，结合公司实际， 制定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"系指公司所属全资、控 股或实际控制的单位；"成员单位"系指公司所属一级单位。 第三条 本制度适用范围为公司总部以及各级子公司。 （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和 监督全过程，覆盖公司总部以及各级子公司的各种业务和 事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础 上，关注重要业务事项和高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构 设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监 督，同时兼顾运营效率。 （四）适应性原则。内部控制应当与公司经营规模、 业务 ...

物产中大集团股份有限公司财务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范集团公司及各级子公司的财务行为，加强集团 化财务管控，优化资源配置，防范财务风险，保障股东合法权益， 促进集团战略目标的实现，依据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国会计法》、《企业会计准则》等相关法律法规及《物 产中大集团股份有限公司章程》，特制定本制度。 第二条 集团财务管理的核心目标是实现企业价值的可持续最 大化；通过高效的资源配置，追求资本回报最大化；通过精益的现 金流管理，实现现金流量最优化；充分发挥集团整体协同优势，推 动各产业板块健康、持续发展，确保国有资产的保值增值。 第三条 集团财务管理坚持以提高经济效益和运营质量为中心， 重点构建以全面预算管理为指引、以资金集中管理为中心、以成本 精细管理为基础、以风险管理与内部控制为保障的财务管理体系。 通过对价值链全过程的财务管控，强化经济核算，优化业务流程， 有效识别与应对经营风险，不断提升资金使用效率，健全科学的管 理运行机制，为集团全面实现战略目标提供财务支撑。 第四条 本制度所称集团公司系指物产中大集团股份有限公司 （不含各级子公司）；子公司系指集团公司直接控股的公司；各 ...

物产中大集团股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范物产中大集团股份有限公司（以下简称 "公司"）对外担保行为，有效防范对外担保风险，保护投 资人及利益相关方合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《证 券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号--上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法律、法规、 规范性文件及《物产中大集团股份有限公司章程》规定，特 制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及下属全资子公司、控股子 公司、拥有实际控制权的子公司（以下统称为"子公司"）。 第三条 本办法所称"对外担保"是指公司为他人提供 担保，包括公司对子公司提供的担保。公司全资子公司、控 股子公司和拥有实际控制权的子公司的对外担保视同为本 公司行为。担保形式包括保证、抵押或质押以及法律法规认 可的其他担保形式。 第四条 对外担保由公司统一管理，未经公司董事会或 股东会批准及授权，公司及子公司不得对外提供任何形式的 担保。对外担保在履行规定审批程序后，由公司和各子公司 根据授权实施担保行为。 1 第五条 公司对外提供担保时，属于超股比担保的，要 ...

物产中大集团股份有限公司 关联交易制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范物产中大集团股份有限公司 (以下简称"公司"、"本 公司")及控股子公司与关联方关联交易，充分保障中小股东的利益，保证公司 关联交易的公允性，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，根 据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定以及《物产中大集团股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用原则； （二）平等、自愿、等价、有偿的原则； （三）公正、公平、公开的原则； 第五条 公司及控股子公司的关联方资金往来及关联交易事项的信息披露 由公司董事会秘书负责。 第六条 公司控股子公司应参照本制度的有关规定管理各自的关联交易事 项。 第二章 关联人与关联交易 第七条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第八条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或 者其他组织）： 1 （一）直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （四） ...