中信建投证券股份有限公司 关于云南煤业能源股份有限公司 2024 年持续督导年度报告书 | 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司名称：云南煤业能源股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：夏秀相 | 联系方式：021-68801539 联系地址：上海市浦东南路 528 号上海证券大厦 | | | 北塔 22 层 | | 保荐代表人姓名：袁晨 | 联系方式：010-85156386 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰 | | | 康集团大厦 层 8 | 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）"证监许可〔2023〕 1276 号文"批准，云南煤业能源股份有限公司（以下简称"公司"或"云煤能 源"）向特定对象发行 120,000,000 股，发行价格为 3.65 元/股，募集资金总额为 438,000,000.00 元，扣除各项发行费用（不含税）合计 7,624,601.88 元后，募集 资金净额为人民币 430,375,398.12 元。公司本次发行新增股份已于 2024 年 4 月 24 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记 ...

华宝证券股份有限公司(以下简称"华宝证券"或"保荐人")作为云南煤 业能源股份有限公司(以下简称"云煤能源"或"公司")向特定对象发行股票 的保荐人,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》和《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 -- 交易与关联交易》等有关规定履行 持续督导职责,对云煤能源 2024 年度金融服务协议及相关风险控制措施执行情 况进行了专项核查,核查情况及核查意见如下: 一、金融服务协议条款的完备性 (一) 金融服务协议的主要条款内容 华宇证券股份有限公司 关于云南煤业能源股份有限公司 2024 年度金融服务协议及 相关风险控制措施执行情况的专项核查意见 为优化公司财务管理、提高资金使用效率,经公司第九届董事会第十五次临 时会议、第九届监事会第十一次临时会议和 2023年第三次临时股东大会审议通 过，公司于 2023 年 12 月 29 日与云南昆钢集团财务有限公司（以下简称"昆钢 财务公司"）签订了《金融服务协议》,该协议的主要条款内容如下: 甲方:云南昆钢集团财务有限公司 乙方:云南煤业能源 ...

众环专字(2025)1600026号 目 录 关于云南煤业能源股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 起始页码 鉴证报告 募集资金专项报告 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 1 In 166 Zhongbei Road, Wuhan 430077 关于云南煤业能源股份有限公司 资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 众环专字(2025)1600026 号 云南煤业能源股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的云南煤业能源股份有限公司(以下简称"云煤能源公司")截至 2024 年 12 月 31 日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》》进行了鉴 证工作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-- 规范运作》 等有关规定,编制《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》,提供真实、 合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据, 是云煤能源公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的 ...

华宝证券股份有限公司 关于云南煤业能源股份有限公司 2024 年持续督导年度报告书 | 保荐人名称:华宝证券股份有限公司 | 被保荐公司名称:云南煤业能源股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名:张志孟 | 联系方式:021-20321056 联系地址: 上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大 | | | 厦裙楼 4 层 | | 保荐代表人姓名:曾鸣谦 | 联系方式:021-20321056 | | | 联系地址: 上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大 | | | 厦裙楼 4 层 | 经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")"证监许可(2023) 1276 号文"批准,云南煤业能源股份有限公司（以下简称"公司"或"云煤能 源"）向特定对象发行 120,000,000 股,发行价格为 3.65 元/股,募集资金总额为 438,000,000.00元,扣除各项发行费用(不含税)合计 7,624,601.88 元后,募集 资金净额为人民币 430.375.398.12 元。公司本次发行新增股份已于 2024 年 4 月 24 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记 ...

起始页码 专项审核报告 在云南昆钢集团财务有限公司存贷款业务情况汇总表 1 关于云南煤业能源股份有限公司 在云南昆钢集团财务有限公司存贷款 业务情况的专项审核报告 众环专字(2025)1600027号 目 录 存贷款业务情况汇总表 关于云南煤业能源股份有限公司 在云南昆钢集团财务有限公司存贷款业务情况的 复项目该报告 众环专字(2025)1600027 号 云南煤业能源股份有限公司: 我们接受委托,在审计了云南煤业能源股份有限公司(以下简称"云煤能源公司")2024年 12 月 31 日的合并及公司的资产负债表,2024年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量 表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的《云南煤业能源股份 有限公司在云南昆钢集团财务有限公司存贷款业务情况汇总表》(以下简称"汇总表")进行了 专项审核。 一、管理层对汇总表的责任 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号 -- 交易与关联交易》的规定,编制 和披露汇总表,提供真实、合法、完整的审核证据,是云煤能源公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表专项审核意见。我 ...

| | 起始页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-5 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5-6 | | 资产负债表 | 7-8 | | 利润表 | 9 | | 现金流量表 | 10 | | 股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 13-126 | （2024年1月1日至2024年12月31日止） 目 录 音计报告 云南煤业能源股份有限公司 审计报告及财务报表 关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项 的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。 我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。 审计报告共5 页第1页 众环审字(2025)1600266 号 云南煤业能源股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了云南煤业能源股份有限公司(以下简称"云煤能源公司")财务报表,包括 2024 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2024年度的合并及公司利润表、合并及 ...

关于云南煤业能源股份有限公司 2024年度营业收入扣除情况表 的专项核查报告 众环专字(2025)1600028号 目 录 起始页码 专项核查报告 营业收入扣除情况表 营业收入扣除情况表 1 市中北路 166号长汀产业大厦 17-18 1 中 南 Env. 077-95421220 关于云南煤业能源股份有限公司 2024 年度营业收入扣除情况表 的专项核查报告 众环专字(2025)1600028 号 云南煤业能源股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了云南煤业能源股份有限公司(以下简称"云煤能源公司")2024年 12 月 31 日的合并及公司的资产负债表,2024年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量 表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注(以下简称"2024年度财务报表")的基础 上,对后附的《云南煤业能源股份有限公司 2024年度营业收入扣除情况表》(以下简称"营业收 入扣除表")进行了专项核查。 按照《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号 -- 业务办理》的规定,编制和披露营业收入扣除表,提供真实、合法、完整的核查证据,是 云煤能源公司管理层 ...

一、本次现场检查的基本情况 保荐人针对公司的实际情况制订了现场检查工作计划。为顺利实施本次现场 工作,提高现场工作效率,切实履行持续督导工作,保荐人提前将现场检查事宜 通知公司,并要求公司提前准备现场检查工作所需的相关文件和资料。保荐人 2024 年 12 月 24 日至 2024 年 12 月 26 日、2025 年 4 月 9 日现场检查的参加人员 均为保荐代表人张志孟、曾鸣谦(以下统称"项目组")。 在现场检查过程中,保荐人结合公司的实际情况,查阅、收集了公司有关文 件资料,与公司相关人员进行了访谈,实施了包括审核、查证、询问等必要程序, 检查了公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性以及与控股股东及其他关 联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状 况等情况，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 华宝证券股份有限公司 关于云南煤业能源股份有限公司 2024 年度持续督导现场检查报告 华宝证券股份有限公司(以下简称"保荐人"或"华宝证券")作为云南煤 业能源股份有限公司（以下简称"云煤能源"、"公司"或"上市公司"）本次向 特定对象 ...