独立董事工作制度 四川长虹电器股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善四川长虹电器股份有限公司（以下简称 公司）的治理结构，切实保护股东的利益，促进公司规范运作，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》等有关法律法规及《四川长虹电器股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并 与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控 制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证 监会）规定，上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认 真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事原则上最多在 3 家境内上 ...

内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 四川长虹电器股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第四条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及 公司能够对其实施重大影响的参股公司及本制度所规定的其他内幕 - 1 - 内幕信息知情人登记管理制度 第一条 为进一步规范四川长虹电器股份有限公司（以下简称公 司）内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，确保信息披露的公平性， 保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上 市规则》）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号 ——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规和《公 司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照本制度以及上海证券交易所相关规 则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案（详见附件），并保证内 幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会 秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与 董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签 ...

董事会秘书工作制度 四川长虹电器股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为提高四川长虹电器股份有限公司（以下简称公司）治 理水平，充分发挥董事会秘书的作用，规范董事会秘书的选任、履职 工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律法规及《四川长虹 电器股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，承担法律法规及《公 司章程》对董事会秘书所要求的义务，享有相应的工作职权。董事会 秘书对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。 公司设立董事会事务管理部门，负责公司董事会日常事务，并由董事 会秘书分管。 第二章 董事会秘书选任 第四条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识。 第六条 具有下列情形之一的 ...

四川长虹电器股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强四川长虹电器股份有限公司（以下简称"公司"或者 "本公司"）定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使 用人管理，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《四 川长虹电器股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及《四川长虹 电器股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称《信息披露管理制度》） 等有关规定，制定本制度。 外部信息使用人管理制度 第四条 本制度所指"信息"是指所有对公司股票交易价格可能产生影 响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、业绩预告、业绩快报、统 计数据、需报批的重大事项等。 第五条 公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的要 求，对公司定期报告、重大事项等信息履行必要的传递、审核和披露流程。 第二章 外部信息使用管理 第六条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告 编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时公告及相 关重大事项信息公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄 漏定期报告、临时公告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、 接 ...

董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 四川长虹电器股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司 正常经营和治理结构的稳定性； 第一条 为规范四川长虹电器股份有限公司（以下简称公司）董 事、高级管理人员离职管理，保障公司治理结构的稳定性和连续性， 维护公司及股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件 及《四川长虹电器股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理 人员因任期届满离任、主动辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则: （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公 司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理 人员离职相关信息； （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董 事会成员低于法定最低人数； （ ...

董事、高级管理人员培训管理办法 第三条 本办法适用于公司董事（含独立董事）、总经理、副总经 理、董事会秘书、财务负责人等。 第二章 培训内容及要求 第四条 公司董事、高级管理人员培训内容主要包括 上市公司治 理制度、内部控制规范，上市公司董事、高级管理人员的权利、义务 和法律责任，上市公司信息披露基本要求以及上市公司关联交易、并 购重组、投融资管理、投资者关系管理等，以及证券监管部门要求及 履职需要的其他内容。 第五条 公司全体董事、高级管理人员在任职期间，应当按照证券 监管部门要求，参加针对公司董事、高级管理人员组织实施的任职培 训和后续培训，并根据相关规定取得任职或培训证明。 第三章 培训组织 - 1 - 董事、高级管理人员培训管理办法 四川长虹电器股份有限公司 董事、高级管理人员培训管理办法 第一章 总则 第一条 为规范四川长虹电器股份有限公司（以下简称公司）董事、 高级管理人员行为，提高公司治理和规范运作水平，加强对公司董事、 高级管理人员的培训管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》、中国证监会有关规章及上海证券交易所有关规则 及《四川长虹电器股份有限公司章程》（以下简称《公司章 ...

第三条 本制度适用于公司、分公司、控股子公司及参股公司（以 下简称各单位）。 第四条 本制度所称"报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员，各部门负责人； 重大信息内部报告制度 四川长虹电器股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了规范四川长虹电器股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的 快速传递、归集和有效管理，保证公司及时、准确、全面、完整地披 露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和 《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度指当出现、发生或即将发生 可能对公司生产经营、股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或 者可能对投资者作出投资决策有重大影响的情形或事件时，按照本制 度规定负有报告义务的单位及有关人员，应当在第一时间将相关信息 向董事长和董事会秘书进行报告的制度。 （二）公司下属各子公司负责人，各部门负责人； （三）公司派驻参股公司的董事、监事、高级管理人员； （四）公司控股股东、实际控制人； （五）持有公司 5 ...

独立董事专门会议制度 四川长虹电器股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善四川长虹电器股份有限公司（以下简称公 司）的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《四川长虹电器股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等其他有关规定并结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监 会）规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履 行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会 议（以下简称独立董事专门会议）。会议应于会 ...

信息披露管理制度 四川长虹电器股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了提高四川长虹电器股份有限公司（以下简称"公 司"或者"本公司"）信息披露质量，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上市公司信息披 露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、《四川长虹电 器股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及中国证券监 督管理委员会（以下简称证监会）发布的公开发行证券公司信息披 露内容与格式、编报规则、规范问答以及有关政策法规中关于上市 公司信息披露的规定，并结合公司实际情况，特制定本管理制度 （以下简称本制度）。 第二条 本制度所称信息披露是指公司和相关信息披露义务人按 法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件要求披露的已经或可能 对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，在规定时间 内、在上海证券交易所（以下简称上交所）的网站和符合证监会规定 条件的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布。 第三条 公司和相关信息披露义 ...

关联交易管理制度 四川长虹电器股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 （一）负责关联交易申请的受理； （二）负责跟踪关联交易发生情况，建立关联交易业务台账，并定期 或根据需要对关联交易进行汇总和统计； （三）负责将关联交易事项提交董事会或股东会审议； - 1 - 第一条 为充分保障四川长虹电器股份有限公司（以下简称"公司" 或者"本公司"）及全体股东的合法权益，保证公司关联交易的公允性， 确保公司的关联交易不损害公司和全体股东的利益，遵循关联交易公平、 公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称《股票上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——交易与关联交易》等法律、法规、部门规章、规范性文件（以下统 称法律法规）、自律规则及《四川长虹电器股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司与公司的控股子公司之间发生的交易不适用本制度。 第三条 公司控股子公司发生关联交易的 ...