利群商业集团股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-4 | | 公司财务报表 | | | — 合并资产负债表 | 1-2 | | — 母公司资产负债表 | 3-4 | | — 合并利润表 | 5 | | — 母公司利润表 | 6 | | — 合并现金流量表 | 7 | | — 母公司现金流量表 | 8 | | — 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — 财务报表附注 | 13-123 | 言永中和会计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 A/F Block A F/I No 8 Chaovangm 审计报告 XYZH/2024JNAA7B0368 利群商业集团股份有限公司 利群商业集团股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了利群商业集团股份有限公司(以下简称利群股份)财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报 ...

| 证券代码：601366 | 证券简称：利群股份 | 公告编号：2024-015 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113033 | 债券简称：利群转债 | | 根据《中华人民共和国公司法》及《利群商业集团股份有限公司章程》的相 关规定，为总结公司监事会 2023 年度的工作情况，监事会编制了《利群商业集 团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》。 该议案尚需提交股东大会审议。 利群商业集团股份有限公司 第九届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 利群商业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十三次会 议的通知于 2024 年 4 月 8 日发出，会议于 2024 年 4 月 18 日上午以现场表决方 式召开，应到监事 3 人，实到 3 人，会议由监事会主席曹莉娟女士主持。会议的 出席人数、召开和表决方式符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《利群 商业集团股份有限公司章程》的相关规定，合法有效。 二、监事会会议审 ...

| 证券代码：601366 | 证券简称：利群股份 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113033 | 债券简称：利群转债 | | 利群商业集团股份有限公司 第九届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 利群商业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十八次会 议的通知于 2024 年 4 月 8 日发出，会议于 2024 年 4 月 18 日上午以现场结合通 讯方式召开，应参会董事 9 人，实参会董事 9 人，会议由董事长徐恭藻先生主持。 公司高管、监事列席了本次会议。会议出席人数、召开和表决方式符合《公司法》 等法律、法规及《利群商业集团股份有限公司章程》的相关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事研究，会议审议通过了如下议案： 一、《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 根据《中华人民共和国公司法》及《利群商业集团股份有限公司章程》的相 关规定，为总结公司董事会 20 ...

利群商业集团股份有限公司 （一）审计委员会会议召开情况 2023 年度，董事会审计委员会共召开了六次会议。具体会议内容如下： 1、2023 年 4 月 24 日，公司召开第九届董事会审计委员会第六次会议。 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 2023 年度，利群商业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》的规定 认真履行职责。现对 2023 年度履职情况总结如下： 一、董事会审计委员会基本情况 2022 年 5 月 20 日，经公司第九届董事会第一次会议审议通过《关于选举董 事会审计委员会委员的议案》，选举独立董事孙建强先生、戴国强先生及董事胥 德才先生为公司第九届董事会审计委员会委员，孙建强先生任主任委员。 2023 年 12 月 22 日，经公司第九届董事会第十五次会议审议通过《关于变 更董事会审计委员会委员的议案》，对公司审计委员会成员进行调整。变更前审 计委员会成员为：孙建强（主任委员）、戴国强、胥德才；变更后审计委员会成 员为：孙建强（主任 ...

重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 10 日 15 点 00 分 召开地点：青岛市崂山区海尔路 83 号金鼎大厦 37 楼会议室 证券代码：601366 证券简称：利群股份 公告编号：2024-026 利群商业集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 1 股东大会召开日期：2024年5月10日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 10 日 至 2024 年 5 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东 ...

中信证券股份有限公司 关于利群商业集团股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为利群商业集团股份有 限公司（以下简称"利群股份"、"公司"、"上市公司"）2021 年公开发行 可转换公司债券并在上海证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 2 月修订）》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规 范性文件的规定，对利群股份 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专 项核查，现将核查情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一） 募集资金金额及到位时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准利群商业集团股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]044 号），公司向社会公开发行面 值总额 18 亿元的可转换公司债券，期限 6 年。本次发行募集资金总额为人民币 180,000 万元，扣除不含税的发行费用后，募集资金净额为 178, ...

利群商业集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 述职人：戴国强 本人作为利群商业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公 司章程》、《独立董事工作制度》、《专门委员会工作细则》等规章制度的有关要求， 在工作中勤勉、尽责、忠实地履行职责，及时了解公司的经营信息，关注公司的 发展情况，积极出席了公司董事会的相关会议，认真审议董事会的各项议案，对 公司相关事项发表了独立客观的意见，切实维护公司整体利益和全体股东利益。 现将本人 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人戴国强，上海财经大学教授，博士生导师，享受国务院政府特殊津贴。 现任中国金融学会常务理事、中国国际金融学会常务理事、上海财经大学青岛财 富管理研究院院长，兼任博大绿泽股份有限公司独立非执行董事、贵阳银行独立 董事。历任上海财经大学金融系副教授，金融学院党委书记、副院长、院长，全 国高校专业金融硕士学位教育指导委员会委员，上海市金融学会副会长，上海银 行独立非执行董事，上海银行外部监事，富国基金管理 ...

利群商业集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 述职人：孙建强 本人作为利群商业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公 司章程》、《独立董事工作制度》、《专门委员会工作细则》等规章制度的有关要求， 在工作中勤勉、尽责、忠实地履行职责，及时了解公司的经营信息，关注公司的 发展情况，积极出席了公司董事会的相关会议，认真审议董事会的各项议案，并 对公司相关事项发表了独立客观的意见，切实维护公司整体利益和全体股东利益。 现将本人 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人孙建强，中国海洋大学管理学院会计学系三级教授、会计硕士教育中心 副主任、中国混合所有制与资本管理研究院副院长、中国会计研究与教育杂志执 行主编。现任国家科技部火炬计划项目评审专家，青岛市科技局和财政局项目评 审专家，兼任青岛国恩科技股份有限公司、青岛康普顿科技股份有限公司独立董 事。 2019 年 5 月 9 日起至今，担任公司独立董事，并担任公司审计委员会主任 委员、提名委员会委员。 （二）是 ...

关于利群商业集团股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 2023 年度营业收入扣除情况表 | 1 | 关于利群商业集团股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项说明 XYZH/2024JNAA7F0016 利群商业集团股份有限公司 利群商业集团股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了利群商业集团股份有限公司(以下简称利 群股份)2023年度财务报表，包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年 度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表， 以及相关财务报表附注，并于2024年4月18日出具了XYZH/2024JNAA7B0368无保留意见的 审计报告。 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指南 第 2 号业务办理》（以下简称营业收入扣除）相关规定，利群股份编制了后附的利群商 业集团股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表（以下简称营业收入扣除情况表）。 按照营业收入扣除的相关规定编制和披露营业 ...

Financial Performance - The consolidated operating revenue for the year 2023 was CNY 7,702,850,471.02, reflecting a significant performance indicator for the company[62]. - The net profit for the year 2023 was approximately ¥23.14 million, a significant recovery from a net loss of ¥173.07 million in 2022, indicating a turnaround in financial performance[85]. - Operating profit reached ¥14.01 million, compared to a loss of ¥93.99 million in the previous year, showcasing improved operational efficiency[85]. - Total profit amounted to ¥75.23 million, a substantial increase from a total loss of ¥141.12 million in 2022, reflecting a positive trend in profitability[85]. - Revenue for 2023 was ¥7,702,850,471.02, down from ¥7,860,175,208.11 in 2022, indicating a decrease of about 2.00%[110]. - The company's total comprehensive income for 2023 was ¥4,812,614.12, compared to ¥3,646,458.19 in 2022, an increase of approximately 31.93%[110]. Shareholder Information - The total number of shares decreased by 107,712 due to the repurchase and cancellation of restricted stocks, resulting in a total of 849,625,652 shares[13]. - The first major shareholder and actual controller remains unchanged, with the actual controllers being Xu Gongzao, Zhao Qinxia, and Xu Ruize[17]. - As of the end of the reporting period, the largest shareholder, LQ Group, held 20.14% of the company's shares, while Qingdao LQ Investment Co., Ltd. held 6.79%, totaling 26.93%[49]. - The company declared a total dividend amounting to ¥25,488,769.56, which represents 85.60% of the net profit attributable to ordinary shareholders[122]. - The company plans to distribute a cash dividend of CNY 0.03 per share, totaling approximately CNY 25.49 million based on 849,625,652 shares outstanding[193]. Asset and Liability Management - The company has not made any significant changes to its asset and liability structure during the reporting period[17]. - Total assets decreased from CNY 17,711,420,781.78 in 2022 to CNY 16,597,505,410.36 in 2023, reflecting a decline of approximately 6.3%[78]. - Total liabilities decreased from CNY 13,460,540,203.71 in 2022 to CNY 12,365,107,243.16 in 2023, representing a decline of approximately 8.1%[78]. - Owner's equity remained relatively stable, with a slight decrease from CNY 4,250,880,578.07 in 2022 to CNY 4,232,398,167.20 in 2023[78]. Cash Flow and Investment - Cash flow from operating activities generated ¥1.34 billion, up from ¥574.44 million in 2022, indicating stronger cash generation capabilities[88]. - The net cash flow from investment activities was approximately ¥85.60 million, a recovery from a negative cash flow of ¥15.95 million in the previous year, reflecting improved investment returns[91]. - Cash inflow from financing activities totaled approximately ¥2.56 billion, down from ¥2.85 billion in 2022, indicating a reduction in external financing reliance[91]. - The net cash flow from financing activities was negative at CNY -958,459,114.77, compared to a positive cash flow of CNY 16,709,862.60 in the previous year[137]. Employee and Management Initiatives - The company has implemented an employee stock incentive plan, granting 26,480,342 restricted shares to 96 participants, aimed at enhancing employee motivation and retention[123]. - The company plans to conduct regular management training in 2024, covering communication, time management, leadership, and execution skills, while also facilitating internal exchanges and learning from industry experts[148]. - The company aims to enhance employee engagement and recognition through comprehensive performance evaluations and incentive plans[163]. - The compensation and performance evaluation for senior management are linked to the company's long-term interests, ensuring sustainable growth and fair distribution of rewards[159]. Financial Audits and Compliance - The company’s financial statements were audited and deemed to fairly reflect its financial position as of December 31, 2023[60]. - The company has received a standard unqualified audit report from the accounting firm Xin Yong Zhong He[168]. - The company emphasizes the importance of internal control systems and has reported no significant deficiencies in internal controls during the reporting period[160]. Changes in Financial Metrics - Basic earnings per share for 2023 is CNY 0.03, a significant increase of 115.00% compared to -CNY 0.20 in 2022[186]. - The weighted average return on equity for 2023 is 0.55%, improving by 4.55 percentage points from -4.00% in 2022[186]. - The company's retained earnings increased from ¥1,600,144,704.96 in 2022 to ¥1,671,022,245.83 in 2023, an increase of approximately 4.43%[110].