1 / 13 上海大智慧股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 会议资料 上海大智慧股份有限公司 二〇二三年十一月 目 录 | 2023 | 年第一次临时股东大会会议议程 3 | | --- | --- | | 2023 | 年第一次临时股东大会须知 5 | | 议案一 | 关于续聘会计师事务所的议案 6 | | 议案二 | 关于修订《公司章程》的议案 8 | | 议案三 | 关于修订《董事会议事规则》的议案 11 | | 议案四 | 关于修订《独立董事工作制度》的议案 12 | | 议案五 | 关于修订《募集资金管理制度》的议案 13 | 2 / 13 上海大智慧股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议议程 一、会议时间： 1、现场会议召开时间为：2023 年 11 月 15 日 下午 13:30 开始 2、网络投票起止时间： 上海大智慧股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东大 会采用上海证券交易所（以下简称"上交所"）交易系统投票平台进行网络投票 的具体时间为：2023 年 11 月 15 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00 期间 的任意 ...

上海大智慧股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全上海大智慧股份有限公司（以下简称 "公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办 法》及《上海大智慧股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件规定，公司 特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的专 门工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进 行考核，负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案， 对董事会负责。 第三条 本工作制度所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级 管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘 书，未在公司领取薪酬的董事不在本工作制度的考核范围内。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事 应过半数。 第五条 薪酬与考核委员会由董事会任命。 第七条 薪酬与考核委员会委员任期与董事任期一致，委员任期 届满，连选可以连任。期间如有委员 ...

证券代码：601519 证券简称：大智慧 编号：临 2023-055 上海大智慧股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海大智慧股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 27 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深 入地了解公司 2023 年前三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 16 日下午 15:00-16:30 举行 2023 年第三季度业绩说明会， 就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动方式召开，公司将针对 2023 年前 （三）会议召开方式：上证路演中心网络互动 三、参加人员 公司董事长、总经理张志宏先生，董事、财务总监陈志先生，副 总经理、董事会秘书申睿波先生，独立董事方国兵先生（如有特殊情 况，参会人员可能进行调整）。 四、投资者参加方式 （一）投资者可在 2023 年 11 月 16 日（星期四）下午 15:00-16:30 ...

证券代码：601519 证券简称：大智慧 编号：临 2023-052 上海大智慧股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴华所"） 成立于 1993 年，2000 年由国家工商管理总局核准，改制为"中兴华 会计师事务所有限责任公司"。2009 年吸收合并江苏富华会计师事务 所，更名为"中兴华富华会计师事务所有限责任公司"， 2013 年公 司进行合伙制转制，转制后的事务所名称为"中兴华会计师事务所（特 殊普通合伙）"（以下简称"中兴华所"）。注册地址：北京市丰台区丽 泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层。首席合伙人为李尊农。2022 年末， 中兴华所合伙人数量 170 人，注册会计师人数 839 人，签署过证券服 务业务审计报告的注册会计师 463 人；2022 年经审计收入总额为 184,514.90 万元，审计业务收入为 135,088.59 万元，证券业务收 ...

二、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》 证券代码：601519 证券简称：大智慧 公告编号：临 2023-051 上海大智慧股份有限公司 第五届董事会 2023 年第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海大智慧股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会 2023 年第六次会议于 2023 年 10 月 23 日以邮件方式向全体董事发出 会议通知，会议于 2023 年 10 月 26 日以现场结合通讯方式召开。本 次会议应出席会议董事 7 人，实际出席会议董事 7 人。本次会议的召 集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由 董事长张志宏先生主持，经与会董事审议，表决通过了如下决议： 一、审议通过《2023 年第三季度报告》 表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票 具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站及指定信息披露 媒体上发布的《2023 年第三季度报告》。 表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票 同意续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 ...

上海大智慧股份有限公司 独立董事关于第五届董事会 2023 年第六次会议相关 审议事项的事前认可意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》以及《上海大智慧股份有限公司公司章程》等有关 规定，我们作为上海大智慧股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，对公司拟召开的第五届董事会2023年第六次会议审议的《关 于续聘会计师事务所的议案》，发表如下意见： 独立董事：张思坚 翟振明 方国兵 二〇二三年十月二十五日 经审查，我们认为中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具有为 上市公司提供审计服务的能力与经验，能够满足公司财务报表和内部 控制审计要求，且该所在为公司提供2022年度审计服务过程中，严格 遵循了独立、客观、公正的执业准则，较好的完成了公司年度审计工 作。综上，我们同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司第 五届董事会2023年第六次会议审议。 （以下无正文） ...

第二章 董事会的组成与职权 （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及 上市方案； 1/12 第二条 公司设立董事会，对股东大会负责。 第三条 董事会由七名董事组成，设董事长一人，可设副董事长。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解 散及变更公司形式的方案； 上海大智慧股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海大智慧股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行 其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）和《上海大智慧股份有限公司公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 （八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资 产、资产抵押、对外担保 ...

证券代码：601519 证券简称：大智慧 公告编号：2023-054 上海大智慧股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (一) 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和 网络投票相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 11 月 15 日 13 点 30 分 召开地点：上海市浦东新区东方路 889 号上海红塔豪华精选酒店 3 楼萧邦厅 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 股东大会召开日期：2023年11月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大 会网络投票系统 一、 召开会议的基本情况 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 15 日 至 2023 年 11 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统 ...

第一章 总则 第一条 为进一步建立健全上海大智慧股份有限公司（以下简称 "公司"）董事、高级管理人员的选择标准和程序，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 及《上海大智慧股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件规定，公司 特设立董事会提名委员会，并制定本工作制度。 上海大智慧股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 第六条 提名委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务或应当具有独立 董事身份的委员不再具备《公司章程》所规定的独立性，自动失去委 员资格，并由董事会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第二条 提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的董事会专 门工作机构，主要负责对公司董事、高级管理人员的选任程序、标准 和任职资格进行审议并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事应过半数。 第四条 提名委员会委员由董事会任命。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责 主持提名委员会工作。 第七条 提名委员 ...

上海大智慧股份有限公司 章 程 2023 年 10 月 经公司第五届董事会 2023 年第六次会议审议修订 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | | 股东 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 10 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 | 20 | | 第一节 | | 董事 20 | | 第二节 | | 董事会 23 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 28 | | 第七章 | 监事会 | 30 | | 第一节 | | 监事 30 | | 第二节 | | 监事会 31 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配 ...