上海大智慧股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范上海大智慧股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易，保证关联交易公平合理，维护公司的利益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与 关联交易》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《上海大智慧股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二章 关联人 第二条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自 然人。 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人 （或者其他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除 公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）； 1/11 （三）关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同 为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、 ...

上海大智慧股份有限公司 章 程 2025 年 11 月 经公司第五届董事会 2025 年第十次会议审议修订 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | 股东会的召集 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 14 | | 第六节 | 股东会的召开 15 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事和董事会 22 | | 第一节 | 董事的一般规定 22 | | 第二节 | 董事会 25 | | 第三节 | 独立董事 29 | | 第四节 | 董事会专门委员会 31 | | 第六章 | 高级管理人员 33 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | 第一节 | 财务会计制度 35 | | 第 ...

上海大智慧股份有限公司 董事会审计与内控委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为规范上海大智慧股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计与内控委员会的议事程序，充分保护公司和公司股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《上海大 智慧股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合公司实际情况，制定本工作制度。 第二条 审计与内控委员会是董事会下设的专门委员会，对董事 会负责，向董事会报告工作。 第三条 审计与内控委员会成员须保证足够的时间和精力履行 委员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指 导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准 确、完整的财务报告。 第四条 公司须为审计与内控委员会提供必要的工作条件，配备 专门人员或机构承担审计与内控委员会的工作联络、会议组织、材料 准备和档案管理等日常工作。审计与内控委员会履行职责时，公司管 理层及相关部门须给予配合。 第二章 审计与内控委员会的人员组成 1/9 第五 ...

上海大智慧股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为保证上海大智慧股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作，明确董事会秘书职责和权限，规范董事会秘书工作行为， 保证董事会秘书依法行使职权，履行职责，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》等有关 法律、法规、规章、规范性文件和《上海大智慧股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本 工作制度。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会 负责，忠实、勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定 联络人。公司设立董事会办公室为董事会秘书负责管理的信息披露事 务部门。 第二章 选任 第四条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后 3 个月内聘 任董事会秘书。 1/6 第五条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、 法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质。具有下列情形之 一的人士不得担任董事会秘书： （一）《公司法》规定的不得担任上市公司董事、高级管理人员 ...

证券代码：601519 证券简称：大智慧 编号：临 2025-082 上海大智慧股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合 伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴华所"） 成立于 1993 年，2000 年由国家工商管理总局核准，改制为"中兴华 会计师事务所有限责任公司"。2009 年吸收合并江苏富华会计师事务 所，更名为"中兴华富华会计师事务所有限责任公司"， 2013 年公 司进行合伙制转制，转制后的事务所名称为"中兴华会计师事务所（特 殊普通合伙）"。注册地址：北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层。首席合伙人为李尊农。2024 年末，中兴华所合伙人数量 199 人，注册会计师人数 1052 人，签署过证券服务业务审计报告的注册 会计师 522 人；2024 年经审计收入总额为 203,338.19 万元， ...

证券代码：601519 证券简称：大智慧 编号：临 2025-083 上海大智慧股份有限公司 根据 2024 年 7 月 1 日实施的《公司法》《关于新<公司法>配套 制度规则实施相关过渡期安排》《上市公司章程指引（2025 年 3 月 修订）》《上市公司股东会规则（2025 年 3 月修订）》以及《上海 证券交易所股票上市规则（2025 年 4 月修订）》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司将不再设置监事会， 《公司法》规定的监事会的职权由董事会审计与内控委员会行使，不 会影响公司内部监督机制的正常运行。监事会取消后，《上海大智慧 股份有限公司监事会议事规则》等监事会相关制度将予以废止。 关于取消监事会暨修改《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、公司章程修订背景 公司分别于 2024 年 6 月 6 日、2024 年 6 月 25 日召开了第五届 董事会 2024 年第五次会议和 2024 年第一次临时股东大会，审议通过 了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案 ...

上海大智慧股份有限公司 2025 年第四次临时股东大会 1 / 14 目 录 | 2025 | 年第四次临时股东大会会议议程 3 | | | --- | --- | --- | | 2025 | 年第四次临时股东大会须知 6 | | | 议案一 | 关于续聘会计师事务所的议案 | 7 | | 议案二 | 关于取消监事会暨修改《公司章程》的议案 | 8 | | 议案三 | 关于修订《股东大会议事规则》的议案 | 9 | | 议案四 | 关于修订《董事会议事规则》的议案 | 10 | | 议案五 | 关于修订《独立董事工作制度》的议案 | 11 | | 议案六 | 关于修订《关联交易决策制度》的议案 | 12 | | 议案七 | 关于修订《对外担保管理制度》的议案 | 13 | | 议案八 | 关于修订《募集资金管理制度》的议案 | 14 | 2 / 14 上海大智慧股份有限公司 2025 年第四次临时股东大会会议议程 一、会议时间： 1、现场会议召开时间为：2025 年 12 月 1 日 下午 13:30 开始 会议资料 上海大智慧股份有限公司 二〇二五年十二月 2、网络投票起止时间： 二、现场会议地点 上海市 ...

证券代码：601519 证券简称：大智慧 公告编号：2025-084 上海大智慧股份有限公司 关于召开2025年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (一) 股东大会类型和届次 2025年第四次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和 网络投票相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 12 月 1 日 13 点 30 分 (七) 涉及公开征集股东投票权 无 召开地点：上海市浦东新区东方路 889 号上海红塔豪华精选酒店 2 楼莫扎特厅 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 股东大会召开日期：2025年12月1日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大 会网络投票系统 一、 召开会议的基本情况 网络投票起止时间：自2025 年 12 月 1 日 至2025 年 12 月 1 日 采用上海证券交易所网络投 ...

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权 具体内容详见公司同日在上海证券交易所官方网站及指定信息 披露媒体上发布的《关于取消监事会暨修改<公司章程>的公告》（公 告编号：临 2025-083）。 本议案尚需提交股东大会审议。 特此公告。 证券代码：601519 证券简称：大智慧 公告编号：临 2025-081 上海大智慧股份有限公司 第五届监事会第二十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海大智慧股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第 二十五次会议通知于 2025 年 11 月 10 日以邮件方式发出通知，会议 于 2025 年 11 月 13 日以现场结合通讯方式召开。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司 法》及《公司章程》的规定。会议由监事会主席章新甫先生主持，经 与会监事审议，表决通过了如下决议： 一、审议通过《关于取消监事会的议案》 上海大智慧股份有限公司监事会 二〇二五年十一月十四日 1 ...

证券代码：601519 证券简称：大智慧 公告编号：临 2025-080 上海大智慧股份有限公司 第五届董事会 2025 年第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海大智慧股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会 2025 年第十次会议于 2025 年 11 月 10 日以邮件方式向全体董事发出 会议通知，会议于 2025 年 11 月 13 日以现场结合通讯方式召开。本 次会议应出席会议董事 7 人，实际出席会议董事 7 人。本次会议的召 集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由 董事长张志宏先生主持，经与会董事审议，表决通过了如下决议： 一、审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》 表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票 同意续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年 度财务报表审计机构和内部控制审计机构，同意 2025 年度财务审计 费用和内控审计费用共 140 万元，其中财务审计费用为 100 万元，内 控审计费用为 40 万元，较上一期 ...