第四条 对外捐赠原则及要求 （一）公司对外捐赠遵循自愿无偿、权责清晰、量力而行和诚实守信的基本 原则。 方正证券股份有限公司对外捐赠管理办法 （2017 年 12 月 18 日公司第三届董事会第十二次会议制定，2021 年 9 月 27 日 公司第四届董事会第十六次会议第一次修订，2023 年 10 月 26 日公司第五届董 事会第四次会议第二次修订。） 第一章 总则 第一条 为规范方正证券股份有限公司（以下简称"公司"）对外捐赠行为， 加强公司对外捐赠事项的管理，更好地履行公司社会责任，有效宣传和提升公司 品牌及企业形象，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国公益事业捐 赠法》等法律法规和公司《章程》等制度的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外捐赠，是指公司自愿无偿将其有权处分合法财产赠 送给合法的受赠人用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业行为。 第三条 本办法适用于公司及公司下属子公司（含全资、控股子公司）的对 外捐赠管理。 （二）公司对外捐赠后，不得直接要求受赠方在融资、市场准入、行政许可、 占有资源等方面创造便利条件，不得以捐赠为名从事营利活动。捐赠财产的使用 应当尊重捐赠人的意愿 ...

重要内容提示： 公司于 2023 年 10 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公 司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三 季度业绩和经营情况，公司计划于 2023 年 11 月 15 日上午 11:00-12:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2023-041 方正证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 投资者可于 2023 年 11 月 08 日(星期三) 至 11 月 14 日(星期二)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 pub@foundersc.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进 行回答。 （一）投资者可在 2023 年 11 月 15 日上午 11:00-12:00 在线参与本次业绩说 明会，公司将及时回答投 ...

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2023-040 方正证券股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议公告 经审议，本次会议形成如下决议： 一、审议通过了《2023 年第三季度报告》 公司《2023 年第三季度报告》与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》 《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过了《关于修订公司<董事会审计委员会工作细则>的议案》 董事会同意修订公司《董事会审计委员会工作细则》，修订后的《董事会审计委员 会工作细则》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 三、审议通过了《关于修订公司<对外捐赠管理办法>的议案》 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司第五届董事会第四次会议于 2023 年 10 月 26 日以现场加视频或电话的方式 召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 19 层会议室。 本次会议的通知 ...

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2023-039 方正证券股份有限公司 关于参加湖南辖区上市公司2023年投资者 网上集体接待日活动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步加强与投资者的互动交流，公司将参加由中国证券监督管理委员会 湖南监管局、湖南省上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联合举办的“推动上 市公司规范运作，保护中小投资者——2023 年湖南辖区上市公司投资者网上集体 接待日”活动，现将相关事项公告如下： 本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景路演”网站 （https://rs.p5w.net），或关注微信公众号：全景财经，或下载全景路演 APP,参 与本次互动交流，活动时间为 2023年11月 2日（星期四） 14:00-17:00。届时公 司证券事务代表谭剑伟先生将在线就公司 2022 年度业绩、公司治理、发展战略、 经营状况、融资计划和可持续发展等投资者关心的问题，与投资者进行沟通与交流， 欢迎广大投资者踊跃参与！ ...

法律意见书 北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8 层 8/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于方正证券股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的法律意见书 康达股会字 2023 第 0344 号 致：方正证券股份有限公司 北京市康达律师事务所（以下简称"本所"）接受方正证券股份有限公司（以下 简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司 2023 年第四次临时股东大会（以下简 称"本次会议"）现场会议。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东 ...

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2023-038 方正证券股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （一）股东大会召开的时间：2023 年 10 月 11 日 （二）股东大会召开的地点：北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中 心 A 座 19 层会议室 （三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 23 | | --- | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 4,409,873,596 | | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | | 份总数的比例（%） | | 53.5692 | （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况 等 本次股东大会由董事会召集，董事长施华先生主持。本次股东大会的召集、 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 召开、审议和 ...

第五届董事会第三次会议 方正证券股份有限公司独立董事 关于公司聘任 2023 年度审计机构事项的独立意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》及公司《章程》 的有关规定,作为公司独立董事,我们对公司聘任 2023 年度审计机构事项发表 如下独立意见: 1、公司董事会在审议《关于聘任 2023年度审计机构的议案》前得到了我们 的事前认可,公司董事会审议该议案时,审议与表决程序符合《公司法》《证券 法》以及公司《章程》的规定; 2、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事审计工作的专业资质 和专业胜任能力,具备为上市证券公司提供审计服务的经验与能力,符合公司聘 任会计师事务所的条件; 3、本次聘任会计师事务所不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益 的情形。因此,我们同意本议案,并同意将本议案提交公司股东大会审议。 (以下无正文) 第五届董事会第三次会议 2023 年 9 月 25 日 第五届董事会第三次会议 (本页无正文,为方正证券股份有限公司独立董事关于公司聘任 2023年度审计 机构事项的独立意见之签字页 ) 独立董事(签字): (本页无正文,为方正证券股份有限公司独立董事关于公司聘 ...

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2023-037 方正证券股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 10 月 11 日 14 点 50 分 召开地点：北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 19 层会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 11 日 本次股东大会审议议案及投票股东类型 至 2023 年 10 月 11 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30- ...

第五届董事会第三次会议 方正证券股份有限公司独立董事 关于公司聘任 2023 年度审计机构事项的事前认可意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》及公司《章程》 的有关规定,作为公司独立董事,我们对拟提交公司第五届董事会第三次会议审 议的《关于聘任 2023 年度审计机构的议案》进行了事前审核,现发表意见如下: 经审查,安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)具备从事审计工作的专业 资质和专业胜任能力;具备良好的投资者保护能力;具备较好的诚信状况及应有 的独立性;不存在损害公司、全体股东特别是中小股东利益的情形,且拥有良好 的行业口碑,满足公司审计工作需求。公司变更会计师事务所的理由充分、恰当, 我们同意将本议案提交董事会审议。 第五届董事会第三次会议 (以下无正文) (本页无正文,为方正证券股份有限公司独立董事关于公司聘任 2023 年度审计 机构事项的事前认可意见之签字页） 独立董事(签字): 曹诗男 林钟高 柯荣富 2023 年 9 月 22 日 第五届董事会第三次会议 (本页无正文,为方正证券股份有限公司独立董事关于公司聘任 2023年度审计 机构事项的事前认可意见之签字页) 独立董事( ...