肯特催化材料股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《公司法》和《公 司章程》等有关规定，制订本规则。 第二条 证券事务部 董事会下设证券事务部，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任证券事务部负责人，保管董事会和证券事务部印章。 第三条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （十四）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作； 1 （十五）法律、行政法规、部门规章、公司章程或者股东会授予的其他职权。 第四条 公司发生的交易（受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外） 达到下列标准之一的，应当提交董事会审议并及时披露： （一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占 公司最近一期经审计总 ...

肯特催化材料股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用肯特催化材 料股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方 资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 等法律、法规及规范性文件以及《肯特催化材料股份有限公司章程》的有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其子公司。 第三条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指控股股东及关联方垫付工资、 福利、保险、广告等费用和其他支出、代控股股东、实际控制人及其他关联方偿 还债务而支付资金，有偿或无偿直接或间接拆借资金，及其他在没有商品和劳务 对价情况下给控股股东及关联方使用资金等。 第二章 防范控股股东及关联方占用资金的原则 第五条 控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往来 中，不得占用公司资金。公司应当明 ...

肯特催化材料股份有限公司 公司在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。提名委员会、薪酬与 考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第二章 独立董事的任职资格与任免 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东，实际控制人等单位或 个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当按照法律、行政 法规和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事工作细则 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会 计专业人士。 第一章 总 则 第一条 为进一步完善肯特催化材料股份有限公司(以下简称"公司")的治理结构， 切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独 立董事管理办法》"）、《肯特催化材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及相关法律法规，制定本细则。 第六条 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担 任高级管理 ...

第一条 为规范肯特催化材料股份有限公司（以下简称"公司"）与各关联 方发生的关联交易行为，维护公司及全体股东的合法利益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关法律、法规、规范性文件及《肯特催化材料股 份有限公司章程》的规定，制订本办法。 第二条 公司处理关联交易事项，应当遵循下列原则： （一）诚实信用的原则； （二）公开、公平、公正的原则； （三）依据客观标准判断的原则； 肯特催化材料股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第二章 关联方与关联关系 第四条 公司关联方包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或 者其他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司、控股 子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）； （三）关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独 立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人 （或者其他组织） ...

肯特催化材料股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了明确董事会战略委员会的职责，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司的治理机构，并使委员会工作规范化、制度化，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《肯特催化材 料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《肯特催化材料股份有限公司董事 会议事规则》（以下简称《董事会议事规则》）及其他有关规定制定本议事规则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略 和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 战略委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审查决定。 第二章 人员组成 第四条 战略委员会应由三名董事组成，其中，至少应包括一名独立董事。 第五条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 战略委员会成员必须符合以下条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、高级管理人员 的禁止性情形； ...

肯特催化材料股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为促进肯特催化材料股份有限公司经营管理的制度化、规范化、科 学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，规范公司总经理的经营管理行 为，确保总经理的工作效率和有效决策，根据《中华人民共和国公司法》等法律 法规及公司章程的有关规定，制定本细则。 第二条 本细则所称总经理层人员，包括公司总经理、副总经理、财务负责 人等。 第三条 公司总经理层人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履 行诚信和勤勉的义务。对公司董事会负责并报告工作，谨慎、认真、勤勉地行使 权利，以保证： （一）依照法律法规、公司章程规定和董事会授权行使职权； （二）以诚信原则对公司董事会负责； （三）执行公司股东会、董事会决议； （四）接受董事会、审计委员会对其履行职责的监督，认真履行职责。 第二章 总经理层人员的组成与任免程序 第四条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。根据公司 运营需要，设副总经理若干名，财务负责人 1 名，由总经理提名，董事会聘任或 解聘。 第五条 总经理、副总经理、财务负责人任期三年，任期届满可连聘连任。 第六条 总经理层人员应当具备下列条 ...

肯特催化材料股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范肯特催化材料股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外投资效益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》 等法律、法规的相关规定和公司章程的相关规定，制定本办法。 第四条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短 期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资， 包括各种股票、债券、基金、分红型保险等； 第二条 本办法所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权，以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资， 包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： 第三条 本办法适用于公司及控股子公司的对外投资。 （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司 或开发项目； （三）参股其他境内、外独立法人实体； （四）经 ...

肯特催化材料股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 本制度所称"披露"是指公司或相关信息披露义务人在规定的时间内，在规定的媒 体、以规定的方式向社会公众公布前述信息，并送达监管部门备案。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员、股东、 实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其 相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信 息披露义务的主体。 第四条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，依法披露的信息应当真 实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个 人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公开或者 泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义 务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和上海证券交易 1/14 所的规定。 第五条 公司董事、高 ...

肯特催化材料股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高肯特催化材料股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，提高年度报告信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真 实性、准确性、完整性和及时性，加强公司的内控管理，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》和《上海证券交易 所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《肯特催化材料股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制订本制 度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履 行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成 不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各职能部门及各控股 子公司负责人、分支机构负责人、财务部门负责人、控股股东及实际控制人，以 及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会 计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在 重大差异等情形。具体包 ...

肯特催化材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范肯特催化材料股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）、《上市 公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规以及《肯特催 化材料股份有限公司章程》《肯特催化材料股份有限公司信息披露管理制度》的 相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 董事会为公司内幕信息知情人登记管理工作的管理机构，应当保证 内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书及其 领导下的证券事务部负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。公司审计委 员会应当对本制度实施情况进行监督。 第三条 本制度的适用范围：公司各部门、分公司、控股子公司及公司能够 对其实施重大影响的参股公司。 第四条 内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司证券市场价格有重大 影响的，尚未公开的信息，以及《证券法》第八十条第二款 ...