广发证券股份有限公司 关于 上海洗霸科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 二〇二三年九月 声 明 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保荐机构"）及具体 负责本次证券发行上市项目的保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等法律、法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规 定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则和行业自律规范出具 本上市保荐书，并保证本上市保荐书的真实、准确和完整。 如无特别说明，本上市保荐书中所有简称和释义，均与《上海洗霸科技股 份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》一致。 3-2-1 | 声 | 明 | 1 | | --- | --- | --- | | 目 | 录 | 2 | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | | | 一、发行人基本情况 | 3 | | | 二、本次证券发行的基本情况 13 | | | | 三、保荐代表人、项目协办人及项目组其他成员情况 15 | | | | 四、发行人与保荐机构的关联关系 18 | | | 第二节 | 保荐机构的承诺事项 20 | ...

上海洗霸科技股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票募集说明书（申报稿） 股票简称：上海洗霸 股票代码：603200 上海洗霸科技股份有限公司 Shanghai Emperor of Cleaning Hi-Tech Co., Ltd. （上海市嘉定区博学路 138 号 6 幢、 7 幢） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） （广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室） 二〇二三年九月 上海洗霸科技股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票募集说明书（申报稿） 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露 资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及 完整性承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财 务会计资料真实、完整。 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申 请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行 人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与 之相反的声明均属虚假 ...

证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2023-073 上海洗霸科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票募集说明书 及审核问询函回复等申请文件 公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过上交所审核，并获得 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）作出同意注册的决 定后方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注 册的决定及其时间尚存在不确定性。 公司将根据上述事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广 大投资者注意投资风险。 特此公告。 财务数据更新的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 上海洗霸科技股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 6 月 6 日收到上海证券交易所（以下简称上交所）出具的《关于上海洗霸科 技股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证 上审（再融资）﹝2023﹞382 号）（以下简称《问询函》），具体内 容详见公司 2023 年 6 月 7 日于上交所网站（www.sse.com.cn）发布 的《上海洗霸科技股份有限公司关于向特定对 ...

上海洗霸科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海洗霸科技股份有限公司(以下简称上海洗霸)董事会, 现提名肖莹为上海洗霸第五届董事会独立董事候选人,并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任上海洗霸第五届董事会 独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名 人具备独立董事任职资格,与上海洗霸之间不存在任何影响其独立性 的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验,并已根据 《上市公司独立董事管理办法》及相关规定取得独立董事资格证书。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如 适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易 所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规 定; ( ...

独立董事：董滨 董事会换届选举具有合理性、必要性。因公司第四届董事会将于 2023 年 9 月任期届满，根据相关法律法规、监管政策及公司章程等规定，公司于 2023 年 9 月 6 日召开第四届董事会第二十六次会议进行换届选举，提名王炜先生、王羽 旸先生、尹小梅女士、邹帅文先生、肖莹女士、章健先生和蔡文斌先生为第五届 董事会董事候选人，拟任期三年。其中，王炜先生、王羽旸先生、尹小梅女士、 邹帅文先生为第五届董事会非独立董事候选人，肖莹女士、章健先生和蔡文斌先 生为第五届董事会独立董事候选人。上海证券交易所已对前述独立董事候选人的 任职资格和独立性审核无异议。我们认为，前述非独立董事候选人和独立董事候 选人符合相关法律法规和监管政策规定的任职资格要求，董事会对其提名、审议、 表决、决议程序合法。 我们对董事会换届选举事项无异议，同意将上述第五届董事会非独立董事候 选人和独立董事候选人相关议案提交公司股东大会审议。 独立董事：肖莹 上海洗霸科技股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第二十六次会议 有关事项的独立意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独 立董事履职指引》《上海证券交易 ...

证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2023-069 上海洗霸科技股份有限公司 第四届董事会第二十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 一、会议召开情况 上海洗霸科技股份有限公司（以下简称公司）第四届董事会第二 十六次会议（以下简称本次会议）于 2023 年 9 月 6 日以现场会议结 合通讯的形式在公司会议室召开。本次会议相关事项已提前以书面及 邮件等方式通知了全体董事，并当面送交了会议材料。 本次会议由公司董事长王炜先生主持，本次会议应出席董事 7 人， 实际出席董事 7 人。公司监事和高级管理人员列席了本次会议。会议 议题及程序等符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》) 和《上海洗霸科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 规定。 本次会议合法有效。 二、会议审议情况 （一）审议并表决通过了《关于选举第五届董事会非独立董事的 议案》 鉴于公司第四届董事会任期即将届满，根据《公司法》《上海证 券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次会议提名王 1 ...

上海洗霸科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人肖莹，已充分了解并同意由提名人上海洗霸科技股份有 限公司（以下简称上海洗霸）董事会提名为上海洗霸第五届董事 会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格， 保证不存在任何影响本人担任上海洗霸独立董事独立性的关系， 具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验， 并已根据《上市公司独立董事管理办法》及相关规定取得独立董 事资格证书。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如 ...

证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2023-070 上海洗霸科技股份有限公司 第四届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 一、会议召开情况 本项议案尚需提交公司 2023 年第三次临时股东大会审议。 股东大会审议通过的非职工代表监事，将与公司职工代表大会选 举的职工代表监事依法组成第五届监事会，在此之前，公司第四届监 事会继续履行职责。 上海洗霸科技股份有限公司（以下简称公司）第四届监事会第二 十一次会议（以下简称本次会议）于 2023 年 9 月 6 日以现场会议形 式在公司会议室召开。本次会议相关事项已提前以书面及邮件等方式 通知了全体监事，并当面送交了会议材料。 本次会议由公司监事会主席吴蕾女士主持,应出席监事 3 人，实 际出席监事 3 人，符合《中华人民共和国公司法》和《上海洗霸科技 股份有限公司章程》的规定。 本次会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议并表决通过了《关于选举第五届监事会非职工代表监 事的议案》 鉴于公司第四届监事会将于 202 ...

上海洗霸科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海洗霸科技股份有限公司(以下简称上海洗霸)董事会, 现提名章健为上海洗霸第五届董事会独立董事候选人,并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任上海洗霸第五届董事会 独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名 人具备独立董事任职资格,与上海洗霸之间不存在任何影响其独立性 的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验,本人尚未 取得独立董事资格证书。本人已承诺在本次提名后,参加最近一期独 立董事资格培训并取得上海证券交易所认可的独立董事资格证书。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定(如适 ...

上海洗霸科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人章健，已充分了解并同意由提名人上海洗霸科技股份有 限公司（以下简称上海洗霸）董事会提名为上海洗霸第五届董事 会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格， 保证不存在任何影响本人担任上海洗霸独立董事独立性的关系， 具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验， 本人尚未取得独立董事资格证书。本人已承诺在本次提名后，参 加最近一期独立董事资格培训并取得上海证券交易所认可的独 立董事资格证书。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任 ...