（2025 年 8 月修订） 技源集团股份有限公司 对外投资管理制度 技源集团股份有限公司对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强技源集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资管理， 规范公司对外投资行为，保障公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《技源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司进行的各种形式的股权和委托理财、 委托贷款等投资活动，公司通过收购、出售或其他方式导致公司对外投资增加或 减少的行为也适用于本制度。 第三条 公司应依法行使股东职权，促使子公司参照本制度的有关规定规范 其对外投资。 第四条 公司对外投资的计价方式、账务处理等应严格遵循《企业会计准则》 等有关规定。 第五条 本制度同时适用于公司所属全资子公司及控股子公司的对外投资行 为。 第二章 对外投资的组织机构 第六条 公司股东会、董事会为公司对外投资的决策机构，各自在其权限范 围内，对公司的对外投资做出决策。低于董事会审议标准的对外投资事项，由总 经理或总经理办公会议做出决策后生效施行。总经理或总经理办公会议在 ...

技源集团股份有限公司 董事会议事规则 技源集团股份有限公司董事会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一条 为进一步规范技源集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会依法有效、规范地履行其职责和行使 其职权，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《技源集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书为董 事会办公室负责人。证券事务代表协助董事会秘书开展工作，董事会秘书不能 履行职责时，由证券事务代表代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会 秘书对其职责所负有的责任。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少召开两次会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求 全体董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意 ...

技源集团股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 技源集团股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范技源集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供财务 资助行为，防范财务风险，完善公司治理与内控管理，保障公司稳健经营，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件， 以及《公司章程》的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及子公司在主营业务范 围外以货币资金、实物资产、无形资产等方式向外部主体（包括非全资子公司、 参股公司，但不包括公司合并报表范围内的子公司且该子公司其他股东中不包含 公司的控股股东、实际控制人及其关联人）提供资助的行为，包括但不限于：（一） 借款（有息或无息）或委托贷款；（二）承担费用；（三）无偿提供资产使用权； （四）支付预付款比例明显高于同行业一般水平，或者收取资产使用权的费用明 显低于一般水平；（五）上海证券交易所认定的其他 ...

技源集团股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | 第一章 | 总 则 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 . | | 第三章 | 股 份 … | | 第一节 | 股份发行 . | | 第二节 | 股份增减和回购 . | | 第三节 | 股份转让 … | | 第四章 股东和股东会 … | | | 第一节 股东的一般规定 | | | 第二节 控股股东和实际控制人 . | | | 第三节 股东会的一般规定 | | | 第四节 | 股东会的召集 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 . | | 第六节 | 股东会的召开 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | | 第五章 董事和董事会 … | | | 第一节 | 董事的一般规定 | | 第二节 | 董事么 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………29 | | 第三节 | 独立董事 | | 第四节 | 董事会专门委员会 …………………………………………………………… ...

技源集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 技源集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会， 并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司 内、外部审计的沟通、监督和核查工作，并行使《公司法》规定的监事会的职 权。 第二章人员组成 第三条 审计委员会至少由三名委员组成，独立董事占多数，委员中至少 有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管 理人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设召集人一名，由独立董事委员中的会计专业人士担 任，负责主持审计委员会工作。 第六条 审计委员会成员应当持续加强法律、会计和监管政策等方面的学 习和培训，不断提 ...

技源集团股份有限公司 融资与对外担保管理制度 技源集团股份有限公司融资与对外担保管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强技源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）融资和 对外担保行为的管理，有效控制公司融资风险和对外担保风险，保护公司财务安 全和股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）及《公司章程》等有关规 定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款和固定资产贷款、信用证融资、票据 融资和开具保函等形式。公司直接融资行为不适用本制度。 第三条 本制度所称对外担保事项主要包括公司为他人提供的担保、对控股 子公司或全资子公司的担保、子公司对其他公司的担保、子公司之间的担保等。 包括但不限于公司或子公司以自有资产和/或信用为其他单位和个人提供的一般 保证、连带责任保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类包括借款担 保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第四条 本制度同 ...

技源集团股份有限公司 股东会议事规则 技源集团股份有限公司股东会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范技源集团股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东 会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）及《技源集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的相关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在 ...

技源集团股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 技源集团股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （2025年8月修订） 第一章 总则 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公 司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，建议由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满,连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第 三至第五条规定补足委员人数。 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展 规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策 的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《公 司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本议事规则。 董事辞职导 ...

技源集团股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 技源集团股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为引导和规范技源集团股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、 实际控制人的行为，切实保护公司和其他股东的合法权益，根据中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等法律法规和《技源集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，制定本规范。 第二条 公司控股股东、实际控制人应当诚实守信，依法依规行使股东权利、 履行股东义务，严格履行承诺，维护公司和全体股东的共同利益。 控股股东、实际控制人应当维护公司独立性，不得利用对公司的控制地位 谋取非法利益、占用公司资金和其他资源。 公司控股股东、实际控制人不得妨碍公司或者相关信息披露义务人披露信 息，不得组织、指使公司或者相关信息披露义务人从事信息披露违法行为。 第二章 控股股东、实际控制人的职责 第三条 公司控股股东、实际控制人应当履行下列职责： （一）遵守并促使公 ...

技源集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 技源集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员（以下 简称经理人员）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及经理人员 的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，经理人员是指经董 事会聘任的高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持 委员会工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 ...