塞力斯医疗科技集团股份有限公司 2023年年度报告的信息披露 监管工作函的回复 众环专字(2024)0101093号 n n n 日 n of o t o t u l ll 关于塞力斯医疗科技集团股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管工作函的回复 众环专字(2024)0101093 号 上海证券交易所: 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"本所"或"我们")作为塞力斯医疗 科技集团股份有限公司(以下简称"塞力医疗"或"公司")2023年度财务报表的审计机构,于 2024 年 4 月 26 日出具了众环审字(2024) 0102487 号带强调事项段保留意见财务审计报告 及众环审字(2024) 0102488 号带强调事项段无保留意见内控审计报告。 2024年6月4日,上海证券交易所出具了《关于塞力斯医疗科技集团股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管工作函》(以下简称"工作函"),我们以对塞力医疗相关财务报 表执行的审计工作为依据,对工作函中需要本所回复的相关问题履行了核查程序,现将核查 情况说明如下: (如无特别说明,本回复说明中所使用的金额单位均为人民币万元,回复说明中部分合 ...

| 证券代码：603716 | 证券简称：塞力医疗 | 公告编号：2024-070 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113601 | 债券简称：塞力转债 | | 塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）预计2024年半 年度实现归属于上市公司股东的净利润为-500万元人民币；预计2024年半年度归 属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-720万元人民币。 上述财务数据未经注册会计师审计，系财务部门根据自身专业初步核算 数据。 一、本期业绩预告情况 （一）业绩预告时间 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。 （二）业绩预告情况 1、公司预计2024年半年度实现归属于上市公司股东的净利润为-500万元人 民币，与上年同期相比，将出现亏损； 塞力斯医疗科技集团股份有限公司 2024 年半年度业绩预亏公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 2、公司预计 2024 年半年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利 润为-720 万 ...

| 证券代码：603716 | 证券简称：塞力医疗 | 公告编号：2024-069 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113601 | 债券简称：塞力转债 | | 塞力斯医疗科技集团股份有限公司 关于减资涉及债权清偿事项的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、本次债权清偿相关事宜 塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 1 日披露《关于注销部分回购股份减资暨通知债权人的公告》（公告编号： 2024-048），公司因回购专用证券账户中部分股份需注销并相应减少注册资本， 公司债权人自本公告披露之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相 应的担保。截至 2024 年 6 月 14 日，债权申报登记期满，已有部分可转换债券持 有人要求公司提前清偿，未收到债权人提出担保的要求。 公司已就上述债权清偿事宜披露清偿工作计划及进展，详见公司于 2024 年 6 月 29 日披露的《关于减资涉及债权清偿事项的进展公告》（公告编号： 2024-063） ...

二、本次债权清偿安排 （一）清偿工作总体安排 上市公司以截至 2024 年 6 月 14 日前申报债权的可转换债券持有人名单为基 础，对已申报债权的相关登记材料核对、梳理，进行初次确权。初次确权完成后， 上市公司会通过有效联系方式进行二次确权；二次确权完毕后，上市公司将陆续 信达证券股份有限公司 关于塞力斯医疗科技集团股份有限公司 减资涉及债权清偿事项的核查意见 信达证券股份有限公司（以下简称"信达证券"或"保荐机构"）作为塞力 斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称"塞力医疗"或"上市公司"）公开发 行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相 关法律、法规和规范性文件的要求，对塞力医疗减资涉及债权清偿事项进行了审 慎核查，并发表如下核查意见： 一、本次债权清偿相关事宜 塞力医疗于 2024 年 5 月 1 日披露《关于注销部分回购股份减资暨通知债权 人的公告 ...

公司于 2024 年 6 月 4 日临时召开第四届董事会第四十次会议，审议通过了 《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》。公司计划通过集中竞价交易 方式，以不低于人民币 1,000 万元（含）且不超过人民币 2,000 万元的自有资金 回购公司股份，回购股份价格不超过 10.50 元/股，回购期限为董事会审议通过 回购股份方案起三个月从 2024 年 6 月 5 日至 2024 年 9 月 4 日。具体内容详见公 司于 2024 年 6 月 5 日在上海证券交易所网站（w ww.sse.com.cn）上披露的《关 于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：2024-056）。 | 证券代码：603716 | 证券简称：塞力医疗 | 公告编号：2024-068 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113601 | 债券简称：塞力转债 | | 塞力斯医疗科技集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 截 ...

| 证券代码：603716 | 证券简称：塞力医疗 | 公告编号：2024-067 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113601 | 债券简称：塞力转债 | | 经上海证券交易所自律监管决定书【2020】306 号文同意，公司 54,331 万 元可转换公司债券于 2020 年 9 月 15 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称 "塞力转债"，债券代码"113601"。 塞力斯医疗科技集团股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 累计转股情况：截至 2024 年 6 月 30 日，累计已有 83.4 万元"塞力转 债"转为公司普通股，累计转股股数为 49,029 股，占"塞力转债"转股前公司 总股本的比例为 0.0244%。 未转股可转债情况：截至 2024 年 6 月 30 日，尚未转股的"塞力转债" 金额为 54,247.6 万元，占"塞力转债"发行总量的比例为 99.8465%。 本季度转股情况："塞力转债"自 2024 ...

塞力斯医疗科技集团股份有限公司 关于立案调查进展暨风险提示的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 25 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《立案告知书》（编 号：证监立案字 0052024002 号），因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会 决定对公司立案。具体详见公司于 2024 年 3 月 26 日披露的《关于收到中国证券 监督管理委员会立案告知书的公告》（公告编号：2024-022），于 2024 年 4 月 30 日、5 月 31 日披露的《关于立案调查进展暨风险提示的公告》（公告编号： 2024-046）、（公告编号：2024-054）。 | 证券代码：603716 | 证券简称：塞力医疗 | 公告编号：2024-066 | | --- | --- | --- | | 债券代码:113601 | 债券简称:塞力转债 | | 截至目前，公司生产经营活动正常开展。中国证监会的调查尚在进行中，公 司尚未收到 ...

2020年塞力斯医疗科技股份有限公司公开 发行可转换公司债券2024年跟踪评级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的 合法性、真实性、准确性和完整性作任何保证。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、 持有任何证券的建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导 致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时， 本评级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变 更信用评级。本评级机构提醒报告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证券信用评级的 ...

塞力斯医疗科技集团股份有限公司 关于公开发行可转换公司债券 2024 年跟踪评级调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: | 证券代码：603716 | 证券简称：塞力医疗 | 公告编号：2024-064 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113601 | 债券简称：塞力转债 | | 中证鹏元从运营环境、经营与竞争、财务状况等方面对公司及公司发行的"塞 力转债"进行了跟踪分析和评估，于 2024 年 6 月 28 日出具了《2020 年塞力斯 医疗科技股份有限公司公开发行可转换公司债券 2024 年跟踪评级报告》（中鹏 信评【2024】跟踪第【593】号 01）（公司已于 2020 年 9 月更名为"塞力斯医 疗科技集团股份有限公司"），本次公司主体信用等级为"BBB+"，评级展望为 "稳定"，"塞力转债"信用等级为"BBB+"。 本次信用评级报告详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《2020 年塞力斯医疗科技股份有限公司公开发 ...

信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司（以下简称"信达证券"或"保荐机构"）作为塞力 斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称"塞力医疗"或"上市公司"）公开发 行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相 关法律、法规和规范性文件的要求，对塞力医疗减资涉及债权清偿事项进行了审 慎核查，并发表如下核查意见： 一、本次减资背景及债权清偿相关事宜 根据《公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股 份》相关规定，回购股份应在披露回购结果暨股份变动公告后三年内转让或者注 销，塞力医疗因回购专用证券账户中部分股份需注销并相应减少注册资本。上市 公司分别于 2024 年 4 月 29 日和 2024 年 5 月 20 日召开第四届董事会第三十九次 会议和 2023 年年度股东大会审议通过《关于注销回购专用证券账户部分股份的 议案》《关于减少注册资本暨 ...