上海市广发律师事务所 为出具本法律意见书,本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查,查阅了相关会议文件,并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺,公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说 明是完整的、真实的和有效的,有关原件及其上面的签字和印章是真实的,且一 切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露,而无任何隐瞒、疏漏之 处。 在本法律意见书中,本所律师根据《股东大会规则》的要求,仅就本次股东 大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议人员资格和 会议召集人资格的合法有效性、会议表决程序和表决结果的合法有效性发表意 见,而不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的 真实性和准确性发表意见。 本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用,不得被任何人用于其他任何目 的。本所同意,公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料,随其 他需公告的信息一起向公众披露,本所依法对发表的法律意见承担责任。 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求,按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神发表意见如下: 一、本次股东大会的召集和召 ...

二零二四年十一月 1 江苏洛凯机电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 上市公告书 证券代码：603829 证券简称：洛凯股份 公告编号：2024-043 江苏洛凯机电股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市公告书 保荐人（主承销商） 山东省济南市市中区经七路 86 号 江苏洛凯机电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 上市公告书 第一节 重要声明与提示 江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称"洛凯股份"、"发行人"、"公司"或 "本公司"）全体董事、监事、高级管理人员保证本上市公告书的真实性、准确 性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、高级管 理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 中国证监会、上交所、其他政府机关对本次向不特定对象发行可转换公司债 券上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司及上市保荐人提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内 容，请投资者查阅 2024 年 10 月 15 日刊登在《证券时 ...

江苏洛凯机电股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 会议文件 股票代码：603829 三、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东参加 股东大会，应认真履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱 大会的正常秩序。 四、如股东拟在本次股东大会上发言，应于会议开始前在签到处登记，并填 写"股东发言登记表"。股东发言应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，发 言时应当先介绍姓名或股东单位，每位发言时间不超过 3 分钟。由于本次股东大 会时间有限，股东发言由公司按登记统筹安排，公司不能保证填写"股东发言登 记表"的股东均能在本次股东大会上发言。股东可将有关意见填写在登记表上， 由大会会务组进行汇总。主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等集中回 答股东提问。在大会进行表决时，股东不再进行大会发言。股东违反上述规定， 大会主持人有权加以拒绝或制止。 五、本次大会的现场会议采用记名方式投票表决。现场股东以其持有的有表 决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东对表决票中表决事 项，发表以下意见之一来进行表决："同意"、"反对"或"弃权"。股东在投 票表决时，未填、填错、字迹 ...

证券代码：603829 证券简称：洛凯股份 公告编号：2024-043 江苏洛凯机电股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市公告书 保荐人（主承销商） 山东省济南市市中区经七路 86 号 二零二四年十一月 江苏洛凯机电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 上市公告书 第一节 重要声明与提示 江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称"洛凯股份"、"发行人"、"公司"或 "本公司"）全体董事、监事、高级管理人员保证本上市公告书的真实性、准确 性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、高级管 理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 中国证监会、上交所、其他政府机关对本次向不特定对象发行可转换公司债 券上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司及上市保荐人提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内 容，请投资者查阅 2024 年 10 月 15 日刊登在《证券时报》上，亦披露于上交所 网站（http://www.sse.com.cn ...

证券代码：603829 证券简称：洛凯股份 公告编号：2024-042 江苏洛凯机电股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 11 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省常州市武进区洛阳镇永安里路 101 号，公司八楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年11月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 11 月 15 日 至 2024 年 11 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投 ...

证券代码：603829 证券简称：洛凯股份 公告编号：2024-041 江苏洛凯机电股份有限公司 关于调整 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 本事项尚需提交股东大会审议。 ● 预计的关联交易属正常经营业务，不影响公司独立性，亦不会对关联方产 生依赖性。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024年10月30日，公司召开了第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关 于调整2024年度日常关联交易预计的议案》，其中全体独立董事均同意。同日，公司 召开了第三届监事会第二十二次会议，审议并通过了上述议案。 公司独立董事专门会议对上述议案进行了事前审核，全体独立董事一致同意。 独立董事认为：公司本次调整2024年度日常关联交易预计事项符合相关法律法规、 规范性文件，上海证券交易所自律监管规则和《公司章程》的有关规定，符合公司 的发展利益和实际经营情况，系公司正常业务需求，定价原则公允合理，不存在损 害公司及全体股东尤其是中小股东利益的 ...

董事、监事、高级管理人员行为准则 江苏洛凯机电股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了引导和规范江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、监事、高级管理人员的行为，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票 上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等法律法规和《江苏洛凯机电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 相关规定，制定本准则。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守并保证公司遵守法律法规、 证券交易所相关规定和《公司章程》，忠实、勤勉履职，严格履行其作出的各项 声明和承诺，切实履行报告和信息披露义务，维护公司和全体股东利益，并积极 配合证券交易所的日常监管。 第二章 董事、监事和高级管理人员的忠实和勤勉义务 第三条 公司董事应当积极作为，对公司负有忠实义务和勤勉义务。 公司董事应当履行以下忠实义务和勤勉义务： （一）公平对待所有股东； （二）保护公司资产的安全、完整，不得利用职务之便为公司实际控制人、 股东、员工、本人或者其他第三方的利益而损害公司利益； （三）未经股东大会同 ...

证券代码：603829 证券简称：洛凯股份 公告编号：2024-040 江苏洛凯机电股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议公告 二、监事会会议审议情况 1、审议并通过了《关于<2024 年第三季度报告>的议案》； 监事会认为：公司 2024 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、 公司章程和公司内部管理制度的各项规定，内容和格式符合中国证监会和证券交 易所的各项规定；在提出本意见前，监事会没有发现参与 2024 年第三季度报告 的编制和审议人员有违反保密规定。 具体内容详见公司于 2024 年 10 月 31 日刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）以及公司指定披露媒体上的《2024 年第三季度报告》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 2024 年 10 月 30 日，江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称"公司"）第三 届监事会第二十二次会议在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开。本次会 议通知 ...

证券代码：603829 证券简称：洛凯股份 公告编号：2024-039 一、董事会会议召开情况 江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十三次 会议于 2024 年 10 月 30 日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开，会议 通知及相关资料已于 2024 年 10 月 25 日通过电话、微信、专人送达等方式发出。 本次董事会应参加会议董事 9 人，实际参加会议董事 9 人。会议由董事长谈行先 生主持，公司部分监事和高级管理人员列席会议。会议的召集和召开程序符合《中 华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《江苏洛凯机 电股份有限公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议并通过了《关于<2024 年第三季度报告>的议案》； 具体内容详见公司于 2024 年 10 月 31 日刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）以及公司指定披露媒体上的《2024 年第三季度报告》。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案在董事会审议前已经公司审计委员会审议通过。 江苏洛凯机电股份有限公司 第三届董事会第二十三次会议决议公告 本公 ...

江苏洛凯机电股份有限公司 累积投票制度 第一章 总 则 第一条 为维护中小股东的利益、规范公司法人治理结构、规范公司选举董事、 监事行为，根据《上海证劵交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《上市公司治理准则》等法律法规和《江苏洛凯机电股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的相关规定，并结合公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称累积投票制主要适用于董事或监事的选举，即：在选举两 名及以上（含两名）的董事或监事时，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与 待定董事或监事总人数的乘积。股东既可以用所有的投票权集中投票选举一位候选 董事或监事，也可以分散投票数位候选董事或监事，董事或监事一般由获得投票数 较多者当选。 第三条 本制度所称的"董事"包括独立董事和非独立董事，所称的"监事" 特指由股东代表出任的监事。由职工代表担任的监事由公司职工民主选举产生或 更换，不适用于本制度的相关规定。 第五条 公司通过累积投票制选举产生的董事、监事，其任期不实施交错任期 制，即届中因缺额而补选的董事、监事任期为本届余任期限，不跨届任职。 第二章 董事或监事候选人的提名 第六条 公司依照《公司章程》规定的 ...