江苏洛凯机电股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 索引 内部控制审计报告 页码 8 号富华大厦 A 座 9 层 telephone: +86 (010) 6554 2288 9/F. Block A. Fu Hua Mansion No 8 Chaovangmen Beid Donachena District. Beijing certified public accountants 100027, P.R.China +86 (010) 6554 7190 内部控制审计报告 XYZH/2024BJAA12B0171 1-2 . 信永中和会计师寡务所| 北京市东城区期阳门北大街 | 联系电话: +86 (010) 6554 2288 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一 ...

江苏洛凯机电股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人在 2023 年严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规及《公司章程》的有关规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉 尽职地履行独立董事的职责和义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议 案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合法权益，促 进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将 2023 年度 履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 王文凯，男， 1968 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历， 中国资深注册会计师。1988 年 9 月至 1994 年 3 月历任常州会计师事务所员工、 副经理；1994 年 4 月至 1995 年 10 月，于香港刘迪炮会计师事务所工作培训； 1995 年 11 月至 1997 年 8 月，历任常州会计师事务所经理，高级经理，所长助 理；1997 年 9 月至 1998 年 2 月，借调中国证监会国际业务部工作；1998 年 ...

证券代码：603829 证券简称：洛凯股份 公告编号：2024-009 江苏洛凯机电股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 6 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 96,407,100 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 60.2544 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，由董事长谈行主持，采取现场投票及网络 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 3 月 15 日 (二) 股东大会召开的地点：江苏省常州市武进区洛阳镇永安里路 101 号，公 司八楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 投票相结合的方式召开并表决。会议的召集和召开符 ...

上海市广发律师事务所 江苏洛凯机电股份有限公司(以下简称"公司")2024年第一次临时股东大 会于 2024 年 3 月 15 目 14 点 00 分在江苏省常州市武进区洛阳镇永安里路 101 号公司八楼会议室召开。上海市广发律师事务所经公司聘请,委派沈寅炳律师、 崔明月律师出席现场会议,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")、《上市公司股东大会规则(2022年修订)》(以下简称"《股东大会规则》") 等法律法规、其他规范性文件以及《江苏洛凯机电股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")的规定,就本次股东大会的召集和召开程序、召集人及出席 会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、表决结果和会议决议等出具 本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查,查阅了相关会议文件,并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺,公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说 明是完整的、真实的和有效的,有关原件及其上面的签字和印章是真实的,且一 切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露,而无任何隐瞒、疏漏之 处。 在本法律意见书中, ...

江苏洛凯机电股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议文件 股票代码：603829 2024 年 3 月 1 / 29 2 / 29 江苏洛凯机电股份有限公司 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务请 出席大会的股东或股东代理人（以下统称"股东"）及相关人员准时到达会场签 到确认参会资格。除出席会议的股东或股东授权代表、公司董事、监事、高级管 理人员、相关工作人员、公司聘请的律师及董事会邀请的人员外，公司有权拒绝 其他人进入会场。 2024 年第一次临时股东大会会议须知 三、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东参加 股东大会，应认真履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱 大会的正常秩序。 目录 | 年第一次临时股东大会会议须知 2024 3 | | --- | | 2024 年第一次临时股东大会会议议程 5 | | 议案一：关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决 | | 议有效期的议案 7 | | 议案二：关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次向不特定对 | | 象发行可转换公司债券相关事宜有效期的议案 8 | | 议案 ...

证券代码：603829 证券简称：洛凯股份 公告编号：2024-007 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月28日召开了 第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十八次会议，会议审议并通过了 《关于修订<公司章程>的议案》。公司根据《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，结合公司实际，拟对《江苏洛 凯机电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）中的部分条款进行修 订，并将相关议案提交股东大会审议。具体修订内容如下： | 原《公司章程》内容 | 修订后《公司章程》内容 | | --- | --- | | 第十条 本公司章程自生效之日起，即成为 | 第十条 本章程自生效之日起，即成为规范 | | 规范公司的组织与行为、公司与股东、股东 | 公司的组织与行为、公司与股东、股东与股 | | 与股东之间权利义务关系的具有法律约束力 | 东之间权利 ...

第一章 总 则 第一条 为规范江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所的相关行为，切实维护股东利益，提高财务信息 质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所股票上市规则》《江苏洛凯机电股份有限公司章程》等相关规定，结合公 司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可 以比照本制度执行。 江苏洛凯机电股份有限公司 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事 会、股东大会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 会计师事务所选聘制度 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督 ...

第三届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：603829 证券简称：洛凯股份 公告编号：2024-005 江苏洛凯机电股份有限公司 2024 年 2 月 28 日，江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称"公司"）第三 届监事会第十八次会议在公司会议室以现场和通讯相结合结合的方式召开。本次 会议通知及相关资料于 2024 年 2 月 20 日通过电话、邮件、专人送达等方式发 出。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议由监事会主席何正平女士召集 主持，公司董事会秘书列席了会议。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公 司法》《江苏洛凯机电股份有限公司章程》等相关法律法规的有关规定，会议决 议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议并通过了《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大 会决议有效期的议案》； 具体内容详见公司于 2024 年 2 月 29 日刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）以及公司指定披露媒体上的《关 ...

江苏洛凯机电股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十九次会议相关事项发表的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国 证券法》(以下简称"《证券法》")《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》等法律法规及《江苏洛凯机电股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")《江苏洛凯机电股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定, 我们作为江苏洛凯机电股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,现就第 三届董事会第十九次会议审议的相关事项,发表如下独立意见: 一、关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期 的独立意见 公司本次提请股东大会延长授权董事会全权办理本次向不特定对象发行可 转换公司债券相关事宜的有效期,有利于保障公司向不特定对象发行可转换公司 债券工作持续、有效、顺利进行,符合公司经营发展的需要,符合《公司法》《证 券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的规定,符合公司和全体股东利益,不存在损害中小股东利益的情形。 因此,我们一致同意关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次向不特定对 象 ...

江苏洛凯机电股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 职责权限，规范董事会组织、董事行为及操作规则，充分发挥董事会的作用，督 促董事正确履行其权利和义务，完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范 性文件，以及《江苏洛凯机电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，特制订本规则，作为董事及董事会运作的行为准则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会受股东大会的委托，负责经营和管理 公司的法人财产。董事会对股东大会负责，在《公司章程》和股东大会赋予的职 权范围内行使职权。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 名。 董事可以由高级管理人员兼任。但董事会中兼任公司高级管理人员以及由职 工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第四条 董事会下设董事会办公室，负责处理董事会日常事务。董事会秘书 兼任董事会办公室负责人。 第五条 公司董事会设立审计委员会，并可以根据需要设立战略、提名、薪 ...