本人李庆文，男，1956 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任汽车评 价研究院院长，中国汽车人才研究会副理事长。曾任中国能源汽车传播集团董事 长、中国汽车报社社长、中国能源报社社长、黑龙江省人民政府办公厅处长、副 主任；2020 年至今，任江苏龙蟠科技股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的说明 作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，未在公司担任除独立董 事以外的任何职务，也未在公司实际控制人控制的其他单位担任职务，未持有公 司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的股东不存在关 联关系，不存在影响独立性的情况。 江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李庆文） 作为江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 度，本人严格按照《证券法》、《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司 章程》等法律法规的有关规定，充分发挥专业优势，勤勉尽责、积极地履行了独 立董事的职责，认真审慎地行使公司和股东所赋予的权利，积极参加公司股东大 会、董事会及专门委员会，公正、客观地发表了独立意见，维护了公司及广大股 东的合法权益。现将本人在 2 ...

关于江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年度日常关联交易执行情况 及 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"龙蟠科技"或"公司"）的持续督导机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 等相关法律、法规和规范性文件的要求，对龙蟠科技 2023 年度日常关联交易执 行情况及 2024 年度日常关联交易预计进行了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 25 日，公司召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第 十六次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事石俊峰、朱香兰、秦建、沈志勇回避 表决。根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，本议 案尚需提交 2023 年年度股东大会审议，关联股东回避表决。 公司独立董事召开专门会议对议案内容进行了审核并发表了明确同意的事 前认可意见和独立意见，董事会审计委员会对该关联交易事项发 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2024-049 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金 等额置换的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十六次会议，审议通过《关于使用 银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》。同意公司（含 下属公司）在募投项目实施期内，使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目中涉 及的款项，并以募集资金等额置换。 一、募集资金的基本情况 1、公开发行可转换公司债券募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]297 号）核准，公司向社会公开发行面 值总额 400,000,000 元可转换公司债券，扣除已支付的保荐及承销费（含税）人 民币 5,000,000.00 元后，公司收到的募集资金金额为 395,000,000. ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2024-056 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 24 日 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 24 日 10 点 00 分 召开地点：南京经济技术开发区恒通大道 6 号江苏龙蟠科技股份有限公司二 楼大会议室 股东大会召开日期：2024年5月24日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 至 2024 年 5 月 24 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的 ...

作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，未在公司担任除独立董 事以外的任何职务，也未在公司实际控制人控制的其他单位担任职务，未持有公 司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的股东不存在关 联关系，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（耿成轩） 作为江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 度，本人严格按照《证券法》、《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司 章程》等法律法规的有关规定，充分发挥专业优势，勤勉尽责、积极地履行了独 立董事的职责，认真审慎地行使公司和股东所赋予的权利，积极参加公司股东大 会、董事会及专门委员会，公正、客观地发表了独立意见，维护了公司及广大股 东的合法权益。现将本人在 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人耿成轩，女，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士。 现任南京航空航天大学经济与管理学院教授，博士生导师，财务与会计研究所所 长，会计学科带头人，校会计 ...

Financial Performance - The net profit attributable to shareholders for 2023 was -1,233,323,456.08 RMB, indicating a loss for the year [4]. - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥8.73 billion, a decrease of 37.96% compared to ¥14.07 billion in 2022 [20]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was approximately -¥1.23 billion, representing a decline of 263.80% from a profit of ¥752.92 million in 2022 [20]. - The basic earnings per share for 2023 was -¥2.18, a decrease of 253.52% compared to ¥1.42 in 2022 [21]. - The weighted average return on equity for 2023 was -30.24%, a decrease of 51.36 percentage points from 21.12% in 2022 [21]. - The total operating revenue for the year was 8,675,626,957.06 RMB, reflecting a decline of 38.05% compared to the previous year [61]. - The company reported a significant increase in inventory levels for lubricants, rising by 51.50% year-on-year [62]. - The company reported a decrease in net profit by 82.02% to CNY 270,323,651.47, primarily due to increased financial costs and reduced income from investments [81]. Profit Distribution and Reserves - The company will not distribute profits or increase capital reserves due to the negative net profit, as it does not meet the cash dividend conditions outlined in the company’s articles of association [4]. - The end of the fiscal year showed an undistributed profit of 443,265,475.01 RMB on the parent company’s balance sheet [4]. - The company emphasizes the importance of maintaining stable operations and long-term shareholder interests in its decision not to distribute profits [4]. - The total cash dividend amount, including share repurchase, accounted for 3.10% of the net profit attributable to shareholders [190]. - The company did not propose any cash dividends, stock dividends, or capital reserve transfers for the year due to negative net profit [190]. - The company’s cash dividend policy was deemed compliant with its articles of association and shareholder resolutions [188]. Risk Management and Uncertainties - The report includes a risk statement indicating that future plans and strategies are subject to uncertainties and do not constitute a commitment to investors [5]. - The company has detailed potential risks in the management discussion and analysis section of the report [6]. - The company is exposed to raw material procurement and price fluctuation risks, particularly for lithium carbonate and iron phosphate, which can impact product costs and profit margins [139]. - The company is committed to risk prevention and improving management effectiveness in its subsidiaries [199]. Market and Product Development - The company plans to continue focusing on market expansion and new product development to improve future performance [27]. - The company is actively expanding its overseas market presence, having entered various stages of collaboration with over ten international clients, including a long-term supply agreement with LGES [29]. - The company has established R&D centers in Shenzhen, Nanjing, and Changzhou, focusing on developing high-performance, low-cost products to enhance competitiveness in the market [30]. - The company is focused on maintaining its core competitiveness through continuous R&D investment and innovation, aligning with the increasing energy-saving and environmental protection requirements in the automotive industry [90]. - The company is advancing its green development strategy by entering the lithium battery industry with a focus on cathode materials and expanding into hydrogen energy sectors such as catalysts and hydrogen storage [133]. Governance and Management - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, and has established various committees to enhance governance and decision-making processes [146]. - The company has a complete and independent operational system, including R&D, procurement, production, and sales, ensuring no reliance on controlling shareholders [149]. - The company has implemented strict safety measures and regular inspections to minimize the risk of accidents during production [143]. - The company has established a fair and transparent performance evaluation and incentive mechanism for its management team [148]. - The company has maintained a stable leadership team, with many executives serving in their roles for several years, contributing to continuity in strategy execution [158]. Research and Development - The company has accumulated 85 patents, including 40 invention patents, demonstrating its commitment to research and development in lithium iron phosphate technology [47]. - The company has developed core technologies that enhance the performance of lithium iron phosphate products, addressing issues such as low ionic conductivity and electrochemical performance at low temperatures [48]. - The company has over 400 R&D personnel, with more than 20% holding master's or doctoral degrees, enhancing its innovation capabilities [53]. - The company's R&D expenses for the period amounted to CNY 485,724,158.14, representing 5.56% of total revenue [74]. Financial Strategies and Investments - The company initiated a multi-channel financing strategy, including the preparation for H-share issuance in Hong Kong, to alleviate financial pressure and support capacity expansion [32]. - The company plans to invest approximately RMB 2.9 billion (USD 290 million) in a new project for large-scale production of cathode materials for electric vehicle batteries in Indonesia [112]. - The company has proposed to use part of its idle funds for cash management and temporarily supplementing working capital [164]. - The company is actively engaging in external investments, including acquiring equity in Jiangsu Tianlan Intelligent Equipment Co., Ltd. [164]. Employee Management and Compensation - The total number of employees in the parent company and major subsidiaries is 4,340, with 144 in the parent company and 4,196 in subsidiaries [177]. - The company aims to maintain a competitive salary structure, with annual salary adjustments based on market surveys and performance evaluations [178]. - The company has established a comprehensive training system for employee skill enhancement, including public training, management training, and professional training [179]. - The remuneration structure for management consists of fixed and performance-based components, determined by the shareholders' meeting and individual performance assessments [162]. Shareholder Engagement - The company actively engages in communication with shareholders, especially minority shareholders, regarding dividend proposals and decisions [185]. - The company conducted 8 extraordinary shareholder meetings and 1 annual shareholder meeting during the reporting period, ensuring compliance with legal requirements and providing both on-site and online voting options [145]. - The company has reported a total of 9 shareholder meetings held in 2023, with all directors participating in the majority of these meetings [168].

江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度,公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》所赋予的职责，本着 对公司和全体股东负责的精神，认真履行监督职能。监事会对公司财务状况、重 大决策程序、公司董事会及管理人员履职情况等进行有效监督，积极维护全体股 东的利益。现将 2023 年监事会主要工作汇报如下： 一、报告期内监事会工作情况 （一）列席董事会和股东大会情况 报告期内，公司监事会列席了历次董事会和股东大会，本着对全体股东负 责的精神态度，始终认真履行自身监督职责，并依法独立行使职权，对公司的 经营管理进行全面监督，以确保公司规范运作、诚信经营。 （二）监事会会议情况 报告期内，公司监事会共召开了 15 次会议，会议的召集、召开程序符合《公 司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，具体情况如下： | 会议时间 | | 会议名称 | 审议的议案 | | --- | --- | --- | --- | | 2023 | 年 1 | 第三届监事会第 | 《关于 2022 年度计提减值准备的议案》 | ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2024-039 江苏龙蟠科技股份有限公司 第四届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 本议案需提交股东大会审议。 2、审议通过《关于公司 2023 年度总经理工作报告的议案》 表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 1 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十九次会 议（以下简称"本次董事会会议"）于 2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯表决方 式召开。本次会议通知于 2024 年 4 月 15 日以书面或电话方式通知公司全体董 事、监事和高级管理人员。公司本次董事会会议应到董事 9 人，实到董事 9 人； 公司第四届监事会的全体监事和公司的全体高级管理人员列席了本次董事会会 议。 公司本次董事会会议由公司董事长石俊峰先生召集和主持。公司本次董事会 会议的召集程序、召开程序以及表决的董事人数符合《中华人民共和国公司法》 《公司章程》《公司董事会议事规则》等相关规定。 二 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上海证券交易所上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》、《公司章程》等有关规定，江苏龙蟠科技股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行审计监 督的职责，现就董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 | 时间 | | 届次 | 议案 | | --- | --- | --- | --- | | 年 2023 | 月 1 | 第三届董事会审计委 | 年度计提减值准备的议案》 1、《关于 2022 | | 30 日 | | 员会第十三次会议 | | | | | | 1、《关于公司 2022 年年度报告及摘要的议案》 | | | | | 2、《关于向金融机构申请综合授信额度及为综合授信额度内 | | | | | 融资提供担保的议案》 | | | | | 3、《关于控股股东与实际控制人为公司及其下属公司申请金 | | | | | 融机构综合授信额度提供关联担保的议案》 | | | | | 4、《关于公司 2022 年度日常关联交易执行情况 ...

关于江苏龙蟠科技股份有限公司使用部分闲置募集资金 一、委托理财的概况 （一）委托理财的目的 为提高资金使用效率，公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金 使用的情况下，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》等规定，使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品，有利于提高募集 资金的使用效率，增加公司收益，保证股东利益最大化；同时为提高资金使用效 率，增加公司投资收益，公司确保在不影响正常生产经营的前提下，使用部分闲 置自有资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、风险较低的理财产品。该 投资不会影响公司主营业务发展，也不存在损害股东利益的情形，符合公司和全 体股东的利益。 国泰君安证券股份有限公司 及自有资金进行现金管理的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"龙蟠科技"或"公司"）的持续督导机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 ...