公证天业会计师事务所 江苏龙婚科技股份有限公司 公证天业会计师事务所 (特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants,SGP 公证天业会计师事务所 非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况的专项说明 苏公 W[2024]E1290 号 Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国 江苏 无锡 党机:86(510)68798988 专真:86(510) 68567788 电子信箱:mail(agztycpa.cn Wuxi. Jiangsu. China Tel: 86 (510) 68798988 Fax: 86 (510) 68567788 E-mail: mail@gztycpa.cn 关于江苏龙蟠科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 苏公W[2024]E1290号 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明......... 1 二、2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表... 3 三、事务所营业执照复印件 四、事 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2024-052 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟注销已获授但尚未 行权的股票期权 472.8477 万份。 本次注销事项无需提交公司股东大会审议。 公司于 2024 年 4 月 25 日召开的第四届董事会第十九次会议和第四届监事 会第十六次会议，审议通过了《关于注销部分已获授但尚未行权的股票期权的议 案》，董事石俊峰先生、朱香兰女士、吕振亚先生、沈志勇先生、张羿先生和秦 建先生对上述议案回避表决。 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020 年股票期权激励计划（草 案）》（以下简称"《2020 年激励计划》"）及公司《2023 年股票期权激励计划（草 案修订稿）》（以下简称"《2023 年激励计划》"）的相关规定和公司 2020 年第三 次临时股东大会及 2023 年第七次临时股东大会的授权： 1、鉴于《2020 年激励计划》首次授予部分中满足行权条件的全部激励对象 在第二个行权期内到期未行权，预留授予部分的全部激励对象在第一个行权期内 到期未行权，公司拟注销首次授予部分的 111 名激励对象在第二个行权期内全部 已获授但未行权的股票 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请公证天业会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"公证天业"）作为公司 2023 年度财务报告及内 部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》，公司对公证天业 2023 年审计过程中的履职情况进行 了评估。具体情况如下： 一、资质条件 公证天业会计师事务所创立于 1982 年，是全国首批经批准具有从事证券、 期货相关业务资格及金融业务审计资格的会计师事务所之一。2013 年 9 月 18 日， 转制为特殊普通合伙企业。 2013 年成为注册会计师，2011 年开始在公证天业会计师事务所执业，2011 年开始从事上市公司审计，近三年签署的上市公司有法尔胜（000890）年度审计 报告，具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任能力。 2、上述相关人员的诚信记录情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公证天业会计师事务所合伙人数量 58 人，注册 会计师人数 334 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 142 人。 二、执业 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2024-054 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象 发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 的第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会以简 易程序向特定对象发行股票的议案》。根据中国证券监督管理委员会《上市公司 证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等相关规定，公司 董事会提请股东大会授权董事会向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元 且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为自公司 2023 年年度股东大 会审议通过之日起至公司 2024 年年度股东大会召开之日止。本次授权事宜包括 以下内容： 一、具体内容 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司证券发行注册管理办法》等法律、 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于江苏龙蟠科技股份有限公司 非公开发行股票之保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2022]621 号）核准，江苏龙蟠科技股份有限 公司（以下简称"龙蟠科技"或"公司"）非公开发行人民币普通股 82,987,551 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 26.51 元/股，募集资金总额 为人民币 2,199,999,977.01 元，扣除各项发行费用人民币 24,468,856.18 元（不含 增值税）后，本次募集资金净额为人民币 2,175,531,120.83 元。上述募集资金已 于 2022 年 5 月 18 日到账，已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并 出具中天运[2022]验字第 90024 号《验资报告》，且已全部存放于募集资金专户 管理。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"）担任龙蟠科技非公开 发行股票的保荐机构，履行持续督导职责期限至 2023 年 12 月 31 日。国泰君安 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2024-055 江苏龙蟠科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 5 月 13 日（星期一）至 5 月 17 日（星期五）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 lpkj@lopal.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 29 日发 布公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度经 营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 5 月 20 日上午 09:00-10:00 举行 2023 年 度业绩暨现金分红说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度的经营成果 及财务 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规范 性文件以及公司制度的规定，围绕公司发展战略和年度重点任务积极开展各项工 作。全体董事恪尽职守、勤勉尽责，以科学、严谨、审慎、客观的工作态度，积 极参与公司各项重大事项的决策过程，切实履行股东大会赋予的董事会职责，推 动公司持续健康稳定发展。现将公司董事会 2023 年工作情况汇报如下： 一、2023 年总体经营情况 2023 年，公司实现营业收入 872,947.86 万元，比上年同期下滑-37.96%；归 属于上市公司股东的净利润为-123,332.35 万元，比去年同期减少-263.80%。润滑 油产品销售 39,577.27 吨，柴油发动机尾气处理液产品销售 331,370.08 吨，防冻 液产品销售 99,371.57 吨，车用养护品销售 15,143.74 吨，磷酸铁锂正极材料销售 108,119.61 吨，合计总销售 593,582.27 吨。 二、2023 年度公司董事会日常工作情况 1、 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于江苏龙蟠科技股份有限公司控股股东与实际控制人 为公司及其下属公司申请金融机构综合授信 提供担保的核查意见 二、担保方介绍 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"龙蟠科技"或"公司"）的持续督导机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 等相关法律、法规和规范性文件的要求，对公司控股股东与实际控制人为公司及 其下属公司申请金融机构综合授信提供担保进行了核查，具体情况如下： 一、交易情况概述 （一）申请金融机构综合授信额度的相关情况 2024 年 4 月 25 日，公司召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关 于控股股东与实际控制人为公司及其下属公司申请金融机构综合授信额度提供 担保的议案》。 为满足经营发展的需要，保证各项生产经营活动的顺利进行，结合公司 2023 年度生产经营实际和已有银行授信情况，公司及其下属公司拟自 2023 年年度股 东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日合计向银行申请不超过 人民币 132 亿元（最终以银行实际审批的授信额度为准）的年度 ...

《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和 规范性文件的规定，对龙蟠科技使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金并 以募集资金等额置换事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）公开发行可转换公司债券募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]297号）核准，公司向社会公开发行 面值总额400,000,000元可转换公司债券，扣除已支付的保荐及承销费（含税）人 民币5,000,000.00元后，公司收到的募集资金金额为395,000,000.00元。上述资金 已于2020年4月29日到位，已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并 出具中天运[2020]验字第90023号《验资报告》，且已全部存放于募集资金专户 管理。 （二）非公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2022]621号）核准，公司向特定对象非公开 发行人民币 ...

关于江苏龙蟠科技股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 2、非公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2022]621 号）核准，公司向特定对象非公开发 行人民币普通股（A 股）82,987,551 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为 人民币 26.51 元/股，募集资金总额为人民币 2,199,999,977.01 元，扣除各项发行 费用人民币 24,468,856.18 元（不含增值税）后，本次募集资金净额为人民币 2,175,531,120.83 元。上述募集资金已于 2022 年 5 月 18 日到账，已经中天运会 计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中天运[2022]验字第 90024 号《验资 报告》，且已全部存放于募集资金专户管理。 （二）前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2023 年 4 月 25 日，公司召开了第四届董事会第五次会议，审议通过了《关 于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用总额不 超过人民币 6.5 亿 ...