江苏龙蟠科技集团股份有限公司 第一章 总 则 （2025 年 7 月修订） 子公司管理办法 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 子公司管理办法 第一条 为加强江苏龙蟠科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）对子公司的管理，建立有效的管控机制，促进子公司规范运作、有序健 康发展，提高公司整体运作效率和抗风险能力，切实维护公司和股东的合法利益。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律、法规、规范性文件及《江苏龙蟠科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"） 的相关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称子公司是指公司根据战略规划、为提高公司核心竞争力 和持续经营能力而依法设立、投资的、具有独立法人主体资格的公司，包括全资 子公司、控股子公司和参股公司。 其中，全资子公司是指，公司独资设立的投资且在该子公司中持股比例为 100%的公司。 控股子公司是指，公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司持股 50% 以上，或者公司持股虽未达到 ...

江苏龙蟠科技集团股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一条 为了规范江苏龙蟠科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）外汇 套期保值业务管理，防范和控制外币汇率波动风险，根据相关法律法规规定和《江 苏龙蟠科技集团股份有限公司章程》及其他有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务主要是指为满足正常生产经营需要， 在金融机构办理的规避和防范汇率风险的外汇套期保值业务，主要包括但不限于 即期外汇、远期结售汇、远期外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利率掉期、利率 期权、货币互换、货币掉期及其他外汇衍生产品等业务或上述产品的组合。 第三条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司、分公司（以下 统称"子公司"）的外汇套期保值业务，子公司进行外汇套期保值业务视同公司 外汇套期保值业务，适用本制度。公司应当按照本制度相关规定，履行相关审议 程序和信息披露义务。未经公司有权决策机构审议通过，公司及子公司不得开展 外汇套期保值业务。 第四条 公司外汇套期保值业务除遵守国家相关法律、法规及规范性文件的 规定外，还应遵守本制度的相关规定，履行有关决策程序和信息披露义务。 江苏龙蟠科技集团股份有 ...

| 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | 第一节 | 股东的一般规定 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | 第三节 | 股东会的一般规定 10 | | 第四节 | 股东会的召集 12 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 13 | | 第六节 | 股东会的召开 14 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事和董事会 21 | | 第一节 | 董事的一般规定 21 | | 第二节 | 董事会 24 | | 第三节 | 独立董事 30 | | 第四节 | 董事会专门委员会 32 | | 第六章 | 高级管理人员 34 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | 第一节 | 财务会计制度 35 | | 第二节 | 利润分配 36 | | 第三节 | 内部审计 40 | | 第四节 | 会计师事务所的聘任 40 | ...

股东会网络投票工作制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏龙蟠科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 网络投票行为，便于公司股东行使表决权，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规 和规范性文件以及《江苏龙蟠科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《江苏龙蟠科技集团股份有限公司股东会议事规则》的有关规定，制定本 制度。 第二条 本制度所称股东会网络投票是指公司股东通过上海证券交易所（以 下简称"交易所"）系统或其认可的其他股东会网络投票系统行使表决权的行为。 上海证券交易所网络投票系统包括交易系统投票平台、互联网投票平台（网 址:http://vote.sseinfo.com）。 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 股东会网络投票工作制度 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 （2025 年 7 月修订） 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 第四条 公司召开股东会按照相关规定向股东提供网络投票方式的，应当做 好股东会网络投票的相关组织和准备工作，按照上海证券交易 ...

江苏龙蟠科技集团股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司运作，建立健全和有效实施内部控制制度，提高公司风险管 理水平，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》等法律法规的规定和本公司章程，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是由公司董事会、审计委员会、管理层和全体员工实 施的、旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 内部控制制度 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 （2025 年 7 月修订） 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 第三条 公司建立与实施内部控制，遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所 属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风 险领域。 （三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等 方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （四）适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险 ...

江苏龙蟠科技集团股份有限公司 期货和衍生品套期保值业务管理制度 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 （2025 年 7 月修订） - 1 - 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 期货和衍生品套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强江苏龙蟠科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）对期货 和衍生品套期保值业务的内部管理，有效防范交易风险，健全和完善管理机制， 确保公司资产安全和套期保值业务的有序进行，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及《公司章程》等规定，结合 公司实际情况，制定本管理制度。 第二条 本管理制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司、分公司（以 下统称"子公司"）的期货和衍生品交易业务。未经公司同意，各子公司不得擅 自进行期货和衍生品交易业务。 第三条 本制度所称期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标 的的交易活动。本制度所述衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期 合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础 资产既可以是证券、指数、利率、 ...

江苏龙蟠科技集团股份有限公司 （2025 年 7 月修订） 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 总经理工作细则 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第三条 总经理任职应当具备下列条件： (一)具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管理能力。 (二)具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽全局的 能力。 (三)具有一定年限的企业管理工作经历，精通本行，熟悉多种行业的生产经营业务 和掌握国家有关政策、法律、法规。诚信勤勉，廉洁奉公，民主公道。 (四)有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第一条 为明确江苏龙蟠科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 总经理职责权限，规范总经理的组织和行为，保证总经理依法行使职权、履行职责、承 担义务，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》和其他有关法律法规，以及《江苏龙蟠科技集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本工作细则。 第二条 公司依法设置总经理 1 名，总经理主持公司日常生产经营和管理工 ...

江苏龙蟠科技集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 （2025 年 7 月修订） 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为了规范江苏龙蟠科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《江苏龙 蟠科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 公司选聘会计师事务所（以下简称"会计师事务所"）对财务会计 报告发表审计意见、出具审计报告，应当遵照本制度。选聘其他专项审计业务的 会计师事务所，公司可视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会审核后，报董事会审 议、并由股东会决定。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展 审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下条件： （一）具有有效的会计师事务所执业资格，符合《中华人民共和国 ...

江苏龙蟠科技集团股份有限公司 委托理财管理制度 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 （2025 年 7 月修订） 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强与规范江苏龙蟠科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 及其控股子公司委托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司 及股东利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 等法律法规、规范性文件及《江苏龙蟠科技集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指在国家有关政策、法律、法规及上海证券 交易所相关业务规则允许的情况下，公司在控制投资风险的前提下，以提高资金 使用效率、增加现金资产收益为原则，将闲置资金委托商业银行、证券公司、信 托公司等金融机构进行短期低风险投资理财，在确保委托理财资金安全性、流动 性的基础上实现资金保值增值的行为。公司投资的委托理财产品，不 ...

江苏龙蟠科技集团股份有限公司 舆情管理制度 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 （2025 年 7 月修订） 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为了提高江苏龙蟠科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）应对 各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，充分发挥网络互动优势，正确 把握和引导网络舆论导向，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、公司商业信誉 及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据《上海证券交 易所股票上市规则》等相关法律法规规定和《江苏龙蟠科技集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 2 第五条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一 组织、快速反应、协同应对。 第六条 公司成立应对舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司董事长任组长，董事会秘书任副组长，成员由公司其他高级管理人员及 ...