（2025 年 7 月修订） 1 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 保密及档案工作管理办法 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 保密及档案工作管理办法 第一条 为维护江苏龙蟠科技集团股份有限公司（以下简称"本公司"）在中 华人民共和国（以下简称"中国"）境外发行证券及上市活动中的信息安全，规 范本公司及各证券服务机构在境外发行证券及上市活动中的档案管理，根据《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国保守国家秘密 法》《中华人民共和国保守国家秘密法实施条例》《境内企业境外发行证券和上市 管理试行办法》和《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理 工作的规定》等有关法律、行政法规、规章和规范性文件的有关规定以及本公司 现行有效的公司章程（以下简称"《公司章程》"），结合本公司实际情况，制定本 办法。 第二条 本办法所称"境外发行证券及上市活动"，是指本公司在中国大陆地 区以外的国家和地区发行证券及上市。本办法适用于本公司境外发行证券及上市 活动的全过程，包括申请及备案阶段、审核阶段及上市阶段等。 第三条 本办法适用于本公司及子公司、分公司（以下合称或单称"公 ...

江苏龙蟠科技集团股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理办法 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 （2025 年 7 月修订） 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 第三条 公司董事和高级管理人员应按照《公司法》、《公司章程》等规定履 行职责，维护公司资金和财产安全。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资金 占用。经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的 关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为控股股东及关联方垫付工资、 福利、保险、广告等费用和其他支出、为控股股东及关联方有偿或无偿、直接或 间接拆借资金、代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东及 关联方使用的资金等。 第二章 防范控股股东及关联方资金占用的原则 第五条 公司应防止控股股东及关联方通过各种方式直接或间接占用公司的 资金和资源，公司不得以垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，预付投资款 等方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给控股股东及关联方使用，也不得 互相代为承担成本和其他支出。 第六条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及关联方 使用： （一）为控股股东、实 ...

江苏龙蟠科技集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董事、高级 管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、 审核，并就相关事项向董事会提出建议。 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 （2025 年 7 月修订） 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范江苏龙蟠科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）领导 人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《江苏龙 蟠科技集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《江苏龙 蟠科技集团股份有限公司董事会议事规则》的有关规定，公司董事会特设立提名 委员会（以下简称"本委员会"），并制定本细则。 第三条 本细则所称的高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、 董事会秘书、财务负责人，其他人 ...

第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定董事、高级 管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与 方案，并就相关事项向董事会提出建议。本委员会对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书、其他人员是指各事 业部总经理、各分公司负责人、公司驻外机构的负责人。 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 （2025 年 7 月修订） 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全江苏龙蟠科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）董事（不包括独立非执行董事，下同）及高级管理人员的考 核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《江苏龙蟠科 ...

江苏龙蟠科技集团股份有限公司 内部审计制度 第一条 为了规范江苏龙蟠科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，保证内部审计质量，明确内部审计机构和内部审计人员的责任，发 挥内部审计监督作用，根据《中华人民共和国审计法》及其实施条例、《审计署 关于内部审计工作的规定》《上市公司治理准则》《江苏龙蟠科技集团股份有限 公司章程》以及国家有关法律法规，结合公司实际，制定本规定。 第二条 本规定所称内部审计，是指公司内部审计部门依据国家有关法律法 规及公司规章制度，对本公司及子公司财务收支、业务活动、内部控制和风险管 理的适当性和有效性进行独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位完善治理、 实现目标。 第三条 公司内部审计工作坚持党的领导、依法依规、服务发展的原则。在 公司董事会和董事长的领导下，独立开展内部审计工作，向其负责并报告工作。 总审计师协助董事长管理内部审计工作。公司董事会审计委员会指导和监督内部 审计工作。 第四条 公司内部审计工作实行集中管理。公司内部审计部门是审计工作的 业务主管部门，负责全公司的审计监督和管理工作。 第五条 内部审计部门依照法律、法规制度规定的职权和程序，对本公司、 子 ...

江苏龙蟠科技集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 （2025 年 7 月修订） 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 (一)该前任合伙人终止成为该会计师事务所的合伙人的日期；或 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化江苏龙蟠科技集团股份有限公司(以下简称"公司")董事会 决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上 市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 《上市公司独立董事管理办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以 下简称"《香港上市规则》"）、《江苏龙蟠科技集团股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及《董事会议事规则》等有关规定，公司董事会 特设立审计委员会（以下简称"本委员会"），并制定本细则。 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部审 计的沟通、监督和核查工作，行使《中华人民共和国公司法》规定的监事会的职 权，向董事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 本 ...

江苏龙蟠科技集团股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票 管理制度 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 （2025年7月修订） 本办法所称高级管理人员，以《公司章程》中所界定的人员为准。 第二条 本制度所称公司董事、高级管理人员所持公司股份，包括： 1 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对江苏龙蟠科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （与《上海证券交易所股票上市规则》合称"《上市规则》"）、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》、香港《证券及期货条 例》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和自律规则（以下简称"法律法 ...

江苏龙蟠科技集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 （2025 年 7 月修订） 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强江苏龙蟠科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）等法律、法规、规章、规范性文件和《江苏龙蟠科技集团股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向公司责任领导、 董事会秘书进行报告的制度。 第三条 本制度适用于公司（含各分支机构）、子公司（含全资子公司、控股 子公司）以及对公司 ...

江苏龙蟠科技集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 （2025 年 7 月修订） 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定江苏龙蟠科 技集团股份有限公司（以下简称"公司"）发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立 董事管理办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港 上市规则》"）、《江苏龙蟠科技集团股份有限公司公司章程》及《董事会议事 规则》等有关规定，公司特设立董事会战略委员会（以下简称"本委员会"）， 并制定本细则。 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司中长期发 展战略（包括环境、社会及治理（ESG）战略）和重大投资决策进行研究并提 出建议。项目投资决策是指公司对具体项目是否进行资本投资作出的抉择，是从 项目筛选、立项、可行性研究到批 ...

江苏龙蟠科技集团股份有限公司 对外担保管理办法 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 （2025 年 7 月修订） 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江苏龙蟠科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为， 有效控制公司对外担保风险，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《江苏龙蟠科技集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本 办法。 第二条 本办法适用于公司及所属子公司，所属子公司是指纳入公司合并会计报表的各级 子公司。 第三条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的担保。 本办法所称公司及其控股子公司的对外担保总额是指包括公司对控股子公司担保在内的 上市公司对外担保总额与上市公司控股子公司对外担保总额之和。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，不得以公司名义签 署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 ...