江苏龙蟠科技股份有限公司 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）方式向社会公开募集用于特定用途的资金以及非公开发行证券向投 资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金应按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划和股东大 会、董事会决议及审批程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况和 使用效果。 募集资金管理办法 江苏龙蟠科技股份有限公司 二〇二三年十二月 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）、《上 市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件 的规定和《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合 公司实际情况，特制定本办 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 对外担保管理办法 江苏龙蟠科技股份有限公司 二〇二三年十二月 第一条 为规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有效 控制公司对外担保风险，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《江苏龙蟠科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及所属子公司，所属子公司是指纳入公司合并会计报表的各级 子公司。 第三条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的担 保。 对外担保管理办法 第一章 总则 本办法所称公司及其控股子公司的对外担保总额是指包括公司对控股子公司担保在内的 上市公司对外担保总额与上市公司控股子公司对外担保总额之和。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东大会批准，不得以公司名义 签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第五条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-183 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 江苏龙蟠科技股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十四次会 议（以下简称"本次董事会会议"）于 2023 年 12 月 29 日以现场结合通讯表决方 式召开。本次会议通知于 2023 年 12 月 23 日以书面或电话方式通知公司全体董 事、监事和高级管理人员。公司本次董事会会议应到董事 9 人，实到董事 9 人； 公司第四届监事会的全体监事和公司的全体高级管理人员列席了本次董事会会 议。 公司本次董事会会议由公司董事长石俊峰先生召集和主持。公司本次董事会 会议的召集程序、召开程序以及表决的董事人数符合《中华人民共和国公司法》 《公司章程》《公司董事会议事规则》等相关规定。 二、董事会会议审议情况 公司董事就提交董事会审议的事项进行了充分审议，并通过如下议案： 1、审议通过《关于修订现行公司章程的议案》 为进一步 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 章 程 （草案） 江苏龙蟠科技股份有限公司 （H 股发行并上市后适用） | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 | 股份 2 | | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 5 | | 第一节 | 股东 | 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 7 | | | 第三节 | 股东大会的召集 | 9 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 10 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 12 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 15 | | 第五章 | 董事会 | 19 | | 第一节 | 董事 | 19 | | 第二节 | 董事会 | 22 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 | 28 | | 第七章 | 监事会 | 29 | | 第一节 | 监事 | 29 | | 第二节 | 监事会 | 30 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 31 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-185 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日召开 了第四届董事会第十四次会议，审议通过《关于修订现行公司章程的议案》《关 于修订现行公司部分治理制度的议案》《关于修订发行境外上市股份后适用的公 司章程的议案》和《关于修订发行境外上市股份后适用的公司治理制度的议案》， 具体情况如下： 一、修改《公司章程》及部分治理制度的原因 为进一步提升规范运作水平、完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司股份回购 规则》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律法规和规范性文件的有关规定，依照中国证券监督管理委员会、上海证券交易 所相关要求，并结 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 关联交易管理办法 江苏龙蟠科技股份有限公司 二〇二三年十二月 第一条 为了进一步完善江苏龙蟠科技股份有限公司(以下简称"公司")法 人治理结构，促进公司规范运作，增强公司决策的独立性和科学性，更好地保护 全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法 律、行政法规、规章、规范性文件以及《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以 下称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； 关联交易管理办法 第一章 总 则 （二）公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应遵循平 等、自愿、等价、有偿的原则； 第四条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）、关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或 者其他组织）： （三）关联方如享有公司股东大会表决权（除特殊情况外）、与关联方有任何 利害关系的董事，在就该关 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员的 产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》、《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《江苏龙蟠科 技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《董事会议事规则》 的有关规定，公司董事会特设立提名委员会（以下简称"本委员会"），并制定 本工作细则。 第三章 职责权限 第九条 本委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、 高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，本委员会的职权还应包括载列 于《香港上市规则》附录十四－ 企业管治守则（以下简称"《企业管治守则》"） （经不时修订）之有关守则条文内的权力。 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董事、高级 管理人员的选择标 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 关于部分募集资金专户销户完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-182 截至本公告披露日，公司公开发行可转换公司债券专户开立情况如下： | 开户银行 | 银行账号 | 募投项目 | 账户状态 | | --- | --- | --- | --- | | 中国工商银行股份有限公 | 4301015819100376096 | 补充流动资金 | 已注销 | | 司南京汉府支行 | | | | | 兴业银行股份有限公司南 | 409410100100666544 | 年产 万吨可兰 18 | 正常使用 | | 京分行营业部 | | 素项目 | | | 招商银行股份有限公司南 | 125903537310507 | 新能源车用冷却液 | 正常使用 | | 京南昌路支行 | | 生产基地建设项目 | | 1、签订《募集资金三方监管协议》的募集资金账户 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-181 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金购买理财产品的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 履行的审议程序：江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开第四届董事会第五次会议与第四届监事会第四次会议，审议通 过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，闲置 募集资金不超过人民币 11 亿元（其中公开发行可转换公司债券募集资金 1.8 亿 元，非公开发行股票募集资金 9.2 亿元），闲置自有资金不超过人民币 29 亿元适 时进行现金管理。 特别风险提示：尽管公司投资安全性高、流动性好的现金管理产品，总 体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动 的影响，存在一定的系统性风险。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时 适量地介入，降低市场波动引起的投资风险。 公司募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）建设期较长，存在暂时闲置 ...

国泰君安证券股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，国泰君安证券股份有限 公司（以下简称"保荐机构"、"国泰君安"）作为正在履行江苏龙蟠科技股份有 限公司（以下简称"龙蟠科技"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，对公司 2023 年 1 月 1 日至本次现场检查期间（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情 况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 关于江苏龙蟠科技股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 （二）保荐代表人 胡晓、王拓 （一）保荐机构 （四）现场检查人员 胡晓、张锦、李照宇 （五）现场检查内容 公司治理和内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资 金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况等。 （六）现场检查手段 1、查看公司主要生产经营场所； 2、访谈公司高级管理人员等相关人员； 3、查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件； 4、查阅本持续督导期间公司定期报告、临时报告等信息披露文件； （三 ...